2022年江苏省期货从业资格通关预测题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A2. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评

2、估【答案】 D3. 【问题】 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B4. 【问题】 在我国，金融机构按法人统一存入中国人民银行的准备金存款不低于上旬末一般存款金额的（ ）。A.4%B.6%C.8%D.10%【答案】 C5. 【问题】 当经济处于衰退阶段，表现最好的资产类是（ ）。A.现金B.债券C.股票D.商品【答案】 B6. 【问题】 小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份

3、的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D7. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（ ）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.200

4、8年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D8. 【问题】 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 A9. 【问题】 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下【答案】 B10. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.

5、国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C11. 【问题】 证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A12. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持

6、有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C13. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A14. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C15. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期

7、货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C16. 【问题】 表43是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A17. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C18. 【问题】 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B

8、.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A19. 【问题】 就境内持仓分析来说，按照规定，国境期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时，交易所必须在每日收盘后将当日交易量和多空持仓量排名最前面的（）名会员额度名单及数量予以公布。A.10B.15C.20D.30【答案】 C20. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)

9、1. 【问题】 2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A集团持有的期货公司股权不得质押【答案】 BC2. 【问题】 下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种薪酬制度【

10、答案】 AD3. 【问题】 时间序列分析中常用的检验有（）。A.协整检验B.单位根检验C.DW检验D.格兰杰因果检验【答案】 ABD4. 【问题】 操作风险的识别通常在（）进行。A.市场层面B.产品层面C.公司层面D.部门层面【答案】 CD5. 【问题】 关于价格趋势的表述，正确的是（ ）。A.由一系列相继上升的波峰和下降的波谷形成的趋势为下降趋势B.由一系列相继上升的波峰和下降的波谷形成的趋势为上升趋势C.由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势为下降趋势D.由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势为上升趋势【答案】 CD6. 【问题】 基本面分析法是交易者根据商品的（ ）等因素来预测商

11、品价格走势的分析方法。A.产量B.消费量C.库存量D.交易量【答案】 ABC7. 【问题】 每日价格最大波动限制一般不是以合约上一交易日的（ ）为基准确定的。A.收盘价B.中位价C.平均价D.结算价【答案】 ABC8. 【问题】 某饲料厂对其未来要采购的豆粕进行套期保值，待采购完毕时结束套期保值。当基差走弱时，意味着（ ）。（不计手续费等费用） A.期货市场盈利现货市场亏损B.该饲料厂实际的采购价要比套期保值开始时的现货价格要理想C.期货和现货两个市场盈亏相抵后有净盈利D.期货市场亏损现货市场盈利【答案】 BC9. 【问题】 当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司

12、可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额足以覆盖市场风险B.保障基金总额达到5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【答案】 ACD10. 【问题】 关于我国会员制期货交易所，下列说法中正确的是（ ）。A.不以营利为目的B.不是法人C.以其全部财产承担民事责任D.注册资本由会员出资认缴【答案】 ACD11. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（ ）。 A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名B.谎称另一期货

13、公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成【答案】 ABCD12. 【问题】 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员（ ）进行的计算、划拨。A.交易保证金B.盈亏C.手续费D.交割货款和其他有关款项【答案】 ABCD13. 【问题】 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

14、C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告【答案】 ABC14. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（ ）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.期货交易管理条例B.期货公司期货投资咨询业务试行办法C.有关法律D.有关法规和规章【答案】 BCD15. 【问题】 在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货

15、公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（ ）。 A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司80万元D.期货交易所赔偿期货公司50万元【答案】 AD16. 【问题】 会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.总经理认为必要时B.1/3以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3D.理事会认为必要时【答案】 BCD17. 【问题】 下列关于期货公司功能的描述中，正确的有（ ）。A.期货公司可以降低期货市场的交易成本B.期货公司可以高效率的实现转移风险的职能C.期货公司可

16、以降低期货交易中的信息不对称程度D.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能【答案】 ABCD18. 【问题】 设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制【答案】 AC19. 【问题】 资产的价格波动率经常采用（）来估计。A.历史数据B.隐含波动率C.无风险收益率D.资产收益率【答案】 AB20. 【问题】 下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）A.某事业单位的工作人员B.未能提供开户证明材料的单位C.某国家机关D.中国期货业协会的工作人员【答案】 ABCD20. 【问题】 期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向

17、客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A21. 【问题】 非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。 A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构【答案】 A22. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C23. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】 C

18、24. 【问题】 某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B25. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（）年调整一次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D26. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C27. 【

19、问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D28. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D29. 【问题】 当CPl同比增长( )时，称为严重的通货膨胀。A.在1.52中间B.大于2C.大于3D.大于5【答案】 D30. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C31. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料

20、、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A32. 【问题】 国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】 D33. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C34. 【问题】

21、 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D35. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表3所示。假设名义本金为1美元，当前美元固定利率为Rfix=00632，英镑固定利率为Rfix=00528。120天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约A.1.0152B.0.96

22、88C.0.0464D.0.7177【答案】 C36. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 B37. 【问题】 期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C38. 【问题】 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B39. 【问题】 某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y，期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X，期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【答案】 D