2022年江西省期货从业资格自我评估测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】 A2. 【问题】 期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B3. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D

2、.10；期货业协会【答案】 D4. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B5. 【问题】 一般的，进行货币互换的目的是（）。A.规避汇率风险B.规避利率风险C.增加杠杆D.增加收益【答案】 A6. 【问题】 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C7. 【问题】 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席

3、风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 B8. 【问题】 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。 A.50B.20C.100D.10【答案】 A9. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A10. 【问题】 期货公司缴纳期货投资者

4、保障基金的具体比例由( )确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C11. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C12. 【问题】 期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C13. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督

5、管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A14. 【问题】 下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D15. 【问题】 金融期货的标的资产无论是股票还是债券，定价的本质都是未来收益的（）。A.再贴现B.终值C.贴现D.估值【答案】 C16. 【问题】 国债充抵保证金的，期

6、货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A17. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B18. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B19. 【问题】 期货从业人员违反保密义

7、务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B20. 【问题】 交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】

8、D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货交易所应当编制交易情况（ ），并及时公布。A.年报表B.月报表C.周报表D.日报表【答案】 ABC2. 【问题】 下列属于期货经纪公司职能的是（）。A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险B.为客户提供期货市场信息C.充当客户的交易顾问D.制定交易规则【答案】 ABC3. 【问题】 根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.挪用客户的期货保证金或者其他资产【答案】 BCD4.

9、 【问题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现【答案】 ABC5. 【问题】 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。A.全面结算会员期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】 AB6. 【问题】 下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）。A.期货公司B.证券期货监督管理部门C.期货业协会D.证券业协会【答案】 AB

10、CD7. 【问题】 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由【答案】 ABC8. 【问题】 决定一种商品供给的主要因素有（ ）。A.生产技术水平B.生产成本C.相关商品的价格D.商品自身的价格【答案】 ABCD9. 【问题】 下列属于利率期权的标的物的是（ ）。A.国债B.存单C.黄金D.白银【答案】 AB10. 【问题】 在正向市场上，某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期

11、货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有（ ）。A.7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨B.7月份合约4000元/吨，9月份合约4070元/吨C.7月份合约4080元/吨，9月份合约4200元/吨D.7月份合约4300元/吨，9月份合约4450元/吨【答案】 ABCD11. 【问题】 下列关于商品供给的说法中，正确的是（ ）。 A.供给是指在一定时间和地点，在各种价格水平下卖方愿意并能够提供的产品数量B.一般来说，在其他条件不变的情况下，价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小C.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利

12、润.从而使得商品的供给量增加；相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D.厂商预期某种产品的价格将上涨，可能会把现在生产的产品储存起来，以期在未来以更高的价格卖出，从而减少了当期的供给E【答案】 ABD12. 【问题】 以下关于期权头寸的了结方式说法正确的有（ ）。A.期权多头可选择对冲平仓的方式了结其期权头寸B.期权多头和空头了结头寸的方式不同C.当期权多头行权时，空头必须履约D.如果多头没有行权，则空头也可以通过对冲平仓了结头寸，或持有期权至合约到期【答案】 ABCD13. 【问题】 下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的有（ ）。A.买进看涨期权B.买进看跌期权C.卖出看

13、涨期权D.卖出看跌期权【答案】 AD14. 【问题】 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险【答案】 BD15. 【问题】 下列关于参数优化的说法正确的有（）。A.交易次数越少越容易得到参数高原B.逐步收敛法是对参数数组的优化方法C.数据样本选取对于参数优化的意义不大D.过度拟合得到的最优参数只是建立在已经发生过的历史数据样本上的【答案】 BD16. 【问题】 下列基差的变化中，属于基

14、差走弱的有（）。A.基差从500元吨变为300元吨B.基差从-500元吨变为120元吨C.基差从500元吨变为-200元吨D.基差从-500元吨变为-600元吨【答案】 ACD17. 【问题】 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许【答案】 ABC18. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。A.了解投资者的投资经验B.了解投资者的财务状况C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D.向投资者做出合理的承诺或者保证【答案】 ABC19. 【问题】 以下属于宏观经济指标中的主要经济

15、指标的是（）。A.失业率B.货币供应量C.国内生产总值D.价格指数【答案】 ACD20. 【问题】 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【答案】 CD20. 【问题】 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会

16、C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D21. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A22. 【问题】 对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A23. 【问题】 某年11月1日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，

17、企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元吨，上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元吨。银行6个月内贷款利率为51%，现货仓储费用按20元吨月计算，期货交易手续费A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D24. 【问题】 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为3%B

18、.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A25. 【问题】 假设产品发行时指数点位为3200，则产品的行权价和障碍价分别是( )。A.3200和3680B.3104和3680C.3296和3840D.3200和3840【答案】 C26. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C27. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分蒲式耳，到岸升贴水为

19、14748美分蒲式耳，当日汇率为61881，港杂费为180元吨。据此回答下列三题73-75。 A.410B.415C.418D.420【答案】 B28. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B29. 【问题】 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D3

20、0. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A31. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C32. 【问题】 中国期

21、货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C33. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A34. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A35. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B36. 【问题】 2008年红枣期货

22、交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A37. 【问题】 王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介

23、绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D38. 【问题】 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】 B39. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D