2022年安徽省证券投资顾问模考提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B2. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D3. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）

2、。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C4. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A8

3、. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D10. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.

4、在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A13. 【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A16. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率

5、C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A18. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B19. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（

6、）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C20. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B23.

7、【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C24. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D28. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】

8、A29. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A31. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回

9、升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B33. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D34. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C39. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B