2022年广东省证券从业评估考试题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B2. 【问题】 按照规定，下列说法中正确的是（）。A

2、.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B4. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构

3、制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B5. 【问题】 以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.

4、审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B6. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】 C7. 【问题】 下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】 B8. 【问题】 经

5、营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D9. 【问题】 期货交易管理条例第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B10. 【问题】 中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

6、A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 D11. 【问题】 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B12. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先

7、向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】 B13. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B14. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以

8、（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.50万元以上500万元以下D.60万元以上600万元以下【答案】 C15. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A16. 【问题】 股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A17. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公

9、司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动【答案】 B18. 【问题】 （）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D19. 【问题】 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每

10、题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C21. 【问题】 按照

11、证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】 C22. 【问题】 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正B.给予警告C.并处以五

12、十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款【答案】 C23. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A.证券的存管和过户B.受发行人的委托派发证券权益C.撮合交易D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务【答案】 C24. 【问题】 以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的

13、，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】 B25. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B27. 【问题】 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规

14、定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公开募集基金可用于承销证券【答案】 A30. 【问题】 下列属于金融期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有

15、（）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】 A32. 【问题】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】 C33. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时，经股东

16、同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C34. 【问题】 证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。A.有限责任公司的股东之间可以

17、相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C37. 【问题】 基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】 B38. 【问题】 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】 B39. 【问题】 （）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 B