比亚迪股份有限公司汽车技术创新战略研究.pdf

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1、西南科技大学硕士学位论文比亚迪股份有限公司汽车技术创新战略研究姓名：何承伟申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：俞培果20080411西南科技大学硕士研究生学位论文第l 页摘要比亚迪公司是我国汽车行业的后起之秀，其汽车业务经过几年的快速发展，已经取得了良好业绩。但目前国、内外轿车市场竞争非常激烈，如何在激烈的竞争中生存并发展，是比亚迪面临的重要问题。可以说，比亚迪的汽车业务正处于一个下降或上升的战略转折点上，此时企业应加强技术创新战略研究，通过不断技术创新来保持企业的快速发展。在此背景下，本文运用技术创新和战略管理的相关理论，对比亚迪公司采取什么样的技术创新战略以及如何保障战略的实施进行了

2、详细分析与研究，这对于比亚迪公司和想要进入汽车行业的其它企业无疑具有一定的借鉴。本文首先回顾了技术创新理论的研究发展：其次从技术创新角度对比亚迪公司在技术创新方面的成功经验和存在问题进行了分析，总结了国内知名汽车企业的技术创新历程与模式；接着，对比迪公司的内、外部环境进行了分析。在明确企业内、外部环境、产业环境及企业内部优势、劣势，企业外部威胁与发展机会的情况下，提出了比亚迪公司的技术创新战略：新能源技术领先的低成本战略。并对如何保障战略的实施提出了建议：(1)技术创新国际化。(2)选择合适的技术创新方向。(3)对政府进行攻关，使政府政策支持纯电动车的产业化。(4)加强技术创新的管理，完善技术

3、创新体系。(5)建设创新文化。(6)强化营销渠道建设与管理。(7)提高售后服务质量。关键词：技术创新技术创新战略核心技术能力西南科技大学硕士研究生学位论文第1 l 页Abstrac tB Y DC o，L t di sab u d d i n gy o u n gt a l e n ti nt h ep a s s e n g e rV e h i c l ef-e l d，i th a sg o to u t s t a n d i n ga c h i e V 锄e n ti nt h ep a s tf e wy e a r s B u tn o w a d a y s，e n t e

4、印n s e sa r ef a c i n g6 e r c ec o m p e t i t i o nw o r l d w i d e H o wt oe x i s ta n dd e v e l o pi sa ni m p o r t a n tq u e s t i o nt h a tB Y Di sf a c e dw i t h I nf a c t，B Y Di sp l a c e di nt h es t r a t e g i cp o i n tt h a ti sr e l a t e dt o t og r o wi ns t r e n g mo rn o

5、 t A tt h i st i m e，i ts h o u l da d o p tt e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yt ok e e pc o n t i n u o u sd e V e l o p m e n t B a s e do nt h i sb a c k g r o u n d，t h et h e s i ss t u d i e sw h i c ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yB Y Ds h o

6、 u l da d o p ta n dh o wt 0a p p l yi ti np r a c t i c ea c c o r d i n gt oc o r r e l a t i V et h e o r i e so ft e c h n 0 1 0 酉c a li n n o v a t i o na n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t T h ec o n c l u s i o ni sas i g n i f i c a n tr e f e r e n c ef o rB Y Da n do t h e re n t e r

7、p r i s e sw h i c ha r ed e s i r o u st oa u t oi n d u s t 艰A tf i r s t，t h et h e s i sr e v i e w st h ep r e v i o u ss t u d y i n go ft e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o V a t i o ns t r a t e g yt h e o r i e s S e c o n d，i tp r e s e n t ss o m es u c c e s s 如1e x p e r i e n c e sa n dt h

8、 ei n a d e q u a t et e c h n 0 1 0 画c a li n n o v a t i o no fB Y Da tp r e s e n t，a n di ts u m m a d z e st h et e c h n o l o 西c a li n n o v a t i o nc o u r s ea n dp a t t e mo ff-a m o u sa u t oe n t e r p r i s e s；B a s e do nt h eS W O Tm e m o d，t h et h e s i sp u tf o r w a r dt e

9、c h n o l o 西c a li n n o V a t i o ns t r a t e g yf o rB Y D，c a l l e dl o wc o s ts t r a t e g yo fn e w e n e r g ys o u r c e s t e c h n 0 1 0 9 yo n e。u p A tl a s t，m et h e s i sp r o p o s e ss e v e r a lm e a s u r e st oe n s u r em a tt h et e c h n o l o g i c a li n n o V a t i o n

10、s t r a t e g yc a nb ei m p l e m e n t e di np r a c t i c e：(1)t e c h n o l o g i c a li n n o V a t i o n赢t e r n a t i o n a l i z a t i o n，(2)c h o o s ea p p r o p r i a t et e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o V a t i o nd i r e c t i o n，(3)p e r s u a d eg o v e l l m e n tt oh 0 1 do u tt h

11、ei n d u s m a l i z a t i o no fp u r e E l e c t r i cc a r s，(4)r e i n f o r c et h em a n a g e m e n to ft e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o V a t i o n，p e r f e c tt h es y s t 锄o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n，(5)b u i l dt h ec u l t u r eo fi n n o V a t i o n，(6)s t r e n g t

12、 h e nt h ec o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n to fs a l ec h a n n e l s，(7)e n h a n c et h eq u a l i t yo fa R e r s a l es e r v i c e K e yw o r d s：t e c h n 0 1 0 9 i c a“n n o V a t i o n；t e c h n 0 1 0 酉c a l i n n o V a t i o ns t r a t e g y；c o r et e c h n i q u ec o m p e t

13、 e n c e独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：5 马永伟日期：砷甜每年片t I 傍关于论文使用和授权的说明本人完全了解西南科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文的复印件，允许该论文被查阅和借阅；学校可以公布该论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。(保密

14、的学位论文在解密后应遵守此规定)签名：俪f J承伟f导师签名：钰罘日期：刀砑皋中1 9 B西南科技大学硕士研究生学位论文第1 页1绪论比亚迪股份有限公司(以下简称比亚迪公司)由王传福创立于1 9 9 5 年，专业从事二次充电电池的研究、开发、制造和销售，主要产品包括锂离子、镍镉、镍氢充电电池，由2 0 多人的规模起步，2 0 0 3 年成长为全球第二大充电电池生产商，同年和陕西省人民政府共同出资组建现代化轿车生产企业比亚迪汽车有限公司，开始进军国内外轿车市场。1 1问题提出1 1 1 轿车的概念从2 0 0 5 年开始，作为全国汽车行业统计工作归口部门的中国汽车工业协会已在汽车行业实行新的车型

15、统计分类。本次分类是我国汽车工业在车型统计分类上的一次重要改革，同时也是为了满足加入w T O 后与国际接轨的需要。要明确轿车的概念，必须了解新、旧分类中各车型是如何进行划分的，以及新、旧分类的区别与联系。这里笔者作一比较详细的说明。旧分类是1 9 8 8 年依照G B T 3 7 3 0 1 8 8 制订的，将汽车分为载货汽车、客车和轿车三大类。其划分标准如下：载货汽车按照总质量划分为：重型载货车(总质量 1 4t)；中型载货车(6t 总质量1 4t)；轻型载货车(1 8t 吨 1 0 m)；中型客车(7m 车长l0m)；轻型客车(3 5m 41)：中高级轿车(2 5l 排量41)：中级轿车

16、(1 6l 排量2 51)：普通级轿车(1 0l 排量1 61)：微型轿车(排量1 01)。新的车型统计分类是在参考G B T 3 7 3 0 1 2 0 0 1 和G B T 1 5 0 8 9 2 0 0 1 国家标准，并结合我国汽车工业的发展状况制订的。在大的分类上基本与国际接轨，分为乘用车和商用车两大类，由于各国在车型细分上没有统一的标准，因此对于乘用车和商用车之下的细分类是按照我国自身的特点进行划分的。新分类具体情况描述如下：乘用车，在其设计和技术特征上主要用于载运乘客及其随身行李或临时物品的汽车，包括驾驶员座位在内最多不超过9 个座位，它也可以牵引一辆西南科技大学硕士研究生学位论文

17、第2 页挂车。与旧分类相比，乘用车涵盖了轿车、微型客车以及不超过9 座的轻型客车，而载货汽车和9 座以上的客车不属于乘用车。乘用车下细分为基本型乘用车、多功能车(M P V)、运动型多用途车(s U v)、和交叉型乘用车四类，它是根据现阶段我国汽车工业发展的特点进行区别划分的。基本型乘用车的概念基本等同于旧标准中的轿车，但在统计范围上包括旧标准中的轻型客车。多功能车(M P V)与后面提到的运动型多用途车(S U V)一样，都属于近年来行业引进的外来称谓，它集轿车、旅行车和厢式货车的功能于一身。该车型在旧标准中部分列入轿车统计，部分列入了轻型客车统计。交叉型乘用车是指不能列入上述三类以外的其他

18、乘用车，这部分车型主要指的是旧分类中的微型客车，今后新推出的不属于上述三类的车型也列入交叉型乘用车统计。通过新旧标准的对照可以发现新标准中的轿车称之为基本乘用车，它包括了老标准中的轿车和老标准中的部分轻型客车。关于轿车的分级，2 0 0 6 年中国汽车工业协会召集专家研究修订汽车产业结构调整指导目录时，对各类轿车的划分标准，有一个界定说明。这一指导目录把轿车划分为五个档次：一是节能环保型小排量轿车，二是中低档轿车，三是中档轿车，四是中高档轿车，五是高档轿车。小排量轿车的标准是排量小于1 升，长度小于3 6 米，整备质量小于1 0 0 0 公斤，最高时速不小于1 2 0 公里；中低档轿车的标准是

19、排量小于1 5 升，车长3 6 4 3 米之间，最高时速不小于1 2 0 公里；中档轿车车长4 4 6 米，轴距2 4 0 0 2 6 0 0毫米，发动机排量在1 5 2 升之间，整备质量1 0 0 0 一1 3 0 0 公斤之间；中高档轿车车长4 3 4 9 米，轴距2 5 0 0 2 8 0 0 毫米，发动机排量在1 8 3 0升之间，整备质量在1 2 0 0 15 0 0 公斤之间；高档轿车车长4 7 米以上，轴距2 7 0 0 毫米以上，排量3 升左右，整备质量1 4 0 0 公斤以上，车辆装备先进、豪华。但在实际中，由于国内汽车市场车型更新的速度越来越快，各企业推出的新车型，或是套用

20、国外的分级标准，或是根据市场需要，给自己的车型冠上一个“显赫”的级别，以期获得良好的营销效果，使得轿车分级相当混乱。目前市场上常用的分级还有以下两种：一是采用大众汽车的分级方法，即参照综合排量、车型大小、平台等因素，将车型分为A O O 级、A O 级、A 级、B级、C 级、D 级。二是按照价格分为豪华型轿车、中档型轿车和经济型轿车。西南科技大学硕士研究生学位论文第3 页大体上后两种分级的A O O 级、A 0 级、经济型轿车与前一种分级的节能环保型小排量轿车、中低档轿车相当；后两种分级的A 级、B 级、中档型轿车与f i 一种分级的中档轿车，中高档轿车相当；后两种分级的C 级、D 级、豪华型

21、轿车与前一种分级的高档轿车相当。1 1 2 研究背景当前全球汽车企业的竞争已达到白热化的程度，在经过2 0 世纪9 0 年代大规模的资产重组、联合兼并浪潮之后，世界跨国汽车公司之间已初步形成六大汽车集团和三大汽车生产商(通用、福特、雷诺一日产、大众、戴姆勒一克莱斯勒、丰田为首的六大汽车集团和标致一雪铁龙、本田、宝马三大独立汽车生产商)，它们的产量总和占全球汽车产量的7 0 以上。各大跨国汽车集团纷纷通过独资或合资的方式抢滩中国轿车市场，在汽车技术创新的战略、汽车技术创新的成果等各个方面都取得了骄人的业绩。如2 0 世纪9 0 年代美国三大汽车公司克莱斯勒、福特和通用联手成立了美国汽车研究理事会

22、，在汽车技术的研究与开发上结成战略联盟，同时三大汽车公司与美国政府合作，开展的P N G V 计划以及近年欧盟委员会制定的氢燃料电池汽车的推广计划等都取得了当时世界领先的技术创新成果，使企业的市场占有率大大提高，企业利润大幅上升。国内轿车企业的竞争更加激烈，目前我国轿车生产企业有3 0 多家，合资企业约占一半，其余为内资企业。这些企业都制定并实施了自己的一系列技术创新战略，并且取得了不菲的成绩。如奇瑞在创业初期采取了委托研发战略，成长期采取了模仿和联合研发战略，在成熟期采用自主研发和委托研发战略。一系列的技术创新战略的实施使得奇瑞公司在短短不到十年时间内，成为中国轿车生产企业的黑马。2 0 0

23、 6 年销售量达到3 0 5 2 万辆，全国轿车市场占有率7 2，位居全国乘用车行业第四名。1 1 3 研究意义比亚迪公司在2 0 0 3 年才涉足汽车业，此时中国的轿车市场已是群雄逐鹿，在如此激烈的竞争中，比亚迪公司如何生存?如何在生存中强大?如何由国内市场走向国际市场?答案是只有不断的进行技术创新，通过技术创新来提高自身的竞争能力，击败对手，占领市场。众所周知，企业要增强自身能力、培育核心竞争力，奠定竞争优势，采取的技术创新战略多种多样。具体而言，就是要通过整合各种战略构成因素(涉及技术、生产、市场等方面)，分析并西南科技大学硕士研究生学位论文第4 页找到企业的核心竞争优势，找到适合企业本

24、身的技术创新战略。技术创新战略的制定，要审视企业自己的资源状况，不同企业其资源形态不一样，这就决定了建立在企业自己资源基础上的企业技术创新战略各不相同。本文主要研究比亚迪公司具体采取什么样的技术创新战略，以及如何保障这些战略的实施，把自身的竞争优势转换成竞争能力来实现可持续发展。研究比亚迪汽车股份有限公司的技术创新战略，对已经进入和准备进入汽车行业的企业的战略制定和实施，无疑具有很好的借鉴作用。1 2文献综述汽车工业是一个资本密集型、劳动密集型、技术密集型的行业，它可以吸引投资、凝聚人气、促进资金流的快速循环。其上游可以带动原材料、金属冶炼加工、化工、机械制造、电子技术、橡胶制品、仪器仪表等诸

25、多产业的发展；下游可以推动道路建设、物流、旅游、石油加工、维修、金融、保险、广告等产业的发展。据研究，汽车工业可以为相关产业带来2 5 倍的经济效益。因此汽车工业已成为发达国家国民经济中的支柱，在汽车工业国际化竞争中，各跨国公司均把产品作为争夺市场的关键手段，而产品的竞争，实质上就是技术的竞争，是技术创新的竞争。不少学者从不同的角度对汽车工业技术创新进行了广泛的研究，取得了极具启发性和参考性的研究成果。主要有：(1)w i l l i a nJA b e n a t h y 的研究A b e n a t h y 在他著作T h ep r o d u c t i v i t yD i k m m

26、 a R o a d b l a c kt oI n n o v a t i o ni nt h eA u t o m o b i l eI n d u s t r y 中从历史的角度分析了汽车工业技术创新的发展历史，剖析了影响技术创新的各种因素，分析了有代表性的2 0 种汽车工业技术创新的经验教训，并提出了技术创新与过程创新相互作用的动态模型，用以分析汽车工业不同的技术创新模式。(2)A 阿尔特舒勒等人的研究A 阿尔特舒勒在其著作T h eF u t u r eo f t h eA u t o m o b i l e 中主要研究了汽车工业未来发展所面临的各种问题，特别是技术问题，深入分析了影

27、响汽车工业发展外部环境的各个方面，特别是对政府政策及竞争方面的研究，具有开创性和启发性。(3)中国学者陈少兵的研究陈少兵在其著作汽车工业技术创新的规律及其经济性分析中对汽车工业技术创新的一般规律及发展趋势及汽车工业技术创新的经济性进行了分西南科技大学硕士研究生学位论文第5 页析，重点对技术创新在劳动生产率、规模经济等方面对汽车工业的影响进行了分析，提出了汽车工业技术创新规律对我国汽车工业的若干启示。(4)此外赵鹏飞、刘希宋、胡树华、余婕、智百年等诸多学者都对我国汽车企业的技术创新进行了研究，如：赵鹏飞(2 0 0 5)在分析了世界汽车工业技术创新的发展模式和特点及中国与发达国家汽车工业技术上的

28、差距后，提出了我国汽车工业技术创新模式：坚持引进技术，自主开发为本，联合开发铺路；大力加强汽车技术创新服务体系建设；实施国家汽车重大技术创新计划，实现汽车技术的跨越式发展，。刘希宋等(2 0 0 6)对日本和韩国的汽车工业发展轨迹进行了研究，对我国汽车工业自主创新提出了三点措施：必须借助政府力量进行自主创新；加强企业自主创新能力的培育；完善企业自主创新的激励机制幢，。胡树华，陈丽娜(2 0 0 2)对我国的汽车工业企业进行了S w O T 分析，指出大规模实施国家创新工程是我国汽车产业实现跨越式发展的突破口。余婕等(2 0 0 2)对汽车技术创新的特点实质进行了分析，提出了要对汽车技术进行创新

29、战略、创新体制、创新主体、创新机制、创新环境、组织、人力资源体系、筹资渠道荐造，才能促进我国的汽车工业发展。智百年(2 0 0 4)对我国轿车工业合资2 0 年的功过进行了深刻的反思，大声疾呼不要继续建设没有中国自主品牌、没有中国自主知识产权和没有中国人自主开发能力的轿车合资企业怕，。综合上述研究成果及其它文献资料可以归纳总结如下：汽车工业一百多年的历史，可以按生产组织方式的不同划分成三个发展阶段，即早期的单件生产阶段、大规格生产阶段和精益生产阶段，每个阶段技术创新范式与技术轨道都体现出不同特征。不管所处阶段如何，技术创新的方向受以下几种因素的影响：需求模式的形态及变化；汽车外部使用环境；竞争

30、态势及其变化；政府的参与。1 3 本文的研究思路与研究方法1 3 1研究思路本文的研究研究思路如下图：西南科技大学硕士研究生学位论文第6 页绪论0I技术创新战略理论研究比亚迪公司汽车技术创新的回顾与总结I上I外部环境分析内部环境分析I比亚迪公司汽车技术创新战略形成上比亚迪公司汽车技术创新战略的实施保障图卜1论文研究思路F i g 1 1T h er o u t eo ft h e s is1 3 2 研究方法本文所用研究方法主要是系统分析法、对比分析法及实证研究法。企业的技术创新是一个涉及面很广的问题，有着十分复杂的内外联系，不运用系统分析的方法，就不能J 下确地研究和表达这些联系的发展变化。

31、系统经济学的观点认为，经济系统是由经济元和他们之间的关系共同构成的有机整体。经济元是指有一定功能的所有组织水平上的经济实体，当经济实体被作为一个要素去构成经济系统时就是经济元。企业的技术创新涉及内部和外部多种因素，在多种力量共同作用下发展。因此，必须把它当作一个有机整体(系统)来看待，运用相互联系的观点来研究，这样对其技术创新战略的研究才具有现实意义。要研究比亚迪公司的技术创新战略问题，必须充分了解其对手的技术创西南科技大学硕士研究生学位论文第7 页新情况，通过与对手的对比分析找出自己的优势所在，这样才能制定出切实可行的技术创新战略。通过对技术创新战略的研究及汽车行业环境的分析，本文以比亚迪公

32、司为实证研究对象，分析了其技术创新战略的制定与实施保障，对其它汽车企业的发展是一个很好的借鉴。1 4 创新点1、比亚迪汽车公司进入汽车行业较晚，但在很短时间内却在汽车领域取得了瞩目的成绩，目前还没有关于此企业的技术创新战略的系统研究。2、提出了适合比亚迪公司的技术创新战略一新能源技术领先的低成本战略，以及为实现新战略应采取的保障措施，对其它相关企业技术创新战略的选择制定具有相当的借鉴之处。西南科技大学硕士研究生学位论文第8 页2 技术创新作用及相关理论2 1技术创新作用在经济全球化背景下，每一个企业都面临新的生存危机，也都具备新的发展机会。企业要想在危机中生存，就必须重新构造自己的发展与竞争战

33、略，而处在中心地位的战略是技术创新战略。这是因为：(1)技术创新是企业增长的根本推动力。企业发展战略的基本目标之一是要提高企业的竞争能力。企业竞争力是由多重因素共同作用的一个合力，其中技术创新是一个最为关键的因素。日本学者将企业竞争力与企业的技术创新投资联系起来，他们经过研究指出，一个企业的R&D 费用如果仅占企业销售收入的1，这个企业注定要失败；如果占3 则仅仅可以维持企业发展；如果占到5 则可以参与竞争，如果达到8 以上，那才可能有竞争力1。美国通用电器总裁杰克韦尔其认为：在当今全球化的竞争环境下，企业要想取得成功，必须集合财务的力量与技术领先的地位，并且具有快速、灵敏、简单的组织特性，。

34、(2)技术创新为企业制定发展战略提供新方向，推动比较优势向竞争优势转化，提高企业的国际竞争力。企业间竞争力的强弱最终体现在企业的技术创新能力上，只有具备较强技术创新能力的企业才能保持长期的竞争优势。如果企业对于技术创新能力有清醒的认识，它会自觉的把培养企业的技术创新能力作为企业发展的战略目标。抓住了培育企业技术创新能力这一中心，就能带动企业各方面工作很好的开展，这样企业的竞争力就会大大增强。2 2 技术创新战略理论2 2 1技术创新的概念美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特(J-A s c h u m p e t e r)于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中首次提出创新概念，他认为，经济增长的

35、过程是经济从一个均衡状态向另一个均衡状态的移动过程，虽然经济以外的力量，如战争、自然灾害也能打破旧的均衡，但是从经济学本身的角度来说，只有“创新才是打破旧的均衡并达成新的均衡的力量。也就是说，创新导致了经济增长，带动了产业及其结构的变动旧，。他将引进新产品或提供新质量的产品，开辟新市场，控制原材料和半成品新的供应来源，引用新的生产方法和实现工业的新组织都称之为创新。熊彼特创新概念的含义是相当广泛的，涉西南科技大学硕士研究生学位论文第9 页及到一切可以提高资源配置效率的创新活动，这些活动可能与技术直接相关，也可能与技术不直接相关，。但熊彼特本人并没有直接对技术创新下狭义的严格的定义，他始终是将技

36、术创新作为一个新的独立变量来考察其对经济增长以至社会变迁的影响作用，并没有对技术创新本身进行专门研究。后经过索罗(R S o l o w)、伊诺思(J I E n o s)、曼斯费尔德(M M a n s f i e l d)、缪尔塞(R M u e s e r)、弗里曼(C F r e e m a n)、厄特巴克(J U t t e r b a c k)等学者的广泛研究，不断完善，形成了创新理论，主要有两个分支：一是以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学；一是以制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学。索罗对技术创新理论进行了较全面的研究。他首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和

37、以后阶段的实现发展。这一“两步论被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑”。曼斯费尔德对技术创新的定义常为后来学者认可并采用。但他的定义只限定在产品创新上，他认为，产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。缪尔塞在2 0 世纪8 0 年代中期对技术创新概念的多种主要观点和表述作了较系统的整理分析，并在此基础上对技术创新重新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续事件。从其表述可看出该定义包含两方面的特殊含义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。这个定义比较简练地反映了技术创新的本质和特征。在我国，

38、对技术创新理论研究较晚，但已有不少学者关注这个问题。清华大学傅家骥教授认为，技术创新正是从提高生产率和以新兴产业涌现为显著特征的两个密不可分的方面扮演了促进经济发展的主要角色。他在全面论述技术创新和产业发展的内在动因后，认为在影响产业升级和结构转换的主要因素如技术创新、需要结构、资源及开发利用情况中，技术创新是核心因素，并认为没有技术创新，就没有产业的发展，没有产业的发展就没有经济的持久增长。一个国家高质量经济增长的过程，正是技术创新效应持续发挥的过程n“。清华大学吴贵生教授认为：技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益和商业化全过程的活动。西安

39、交大汪应洛教授认为：技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。就是从新概念的建立，到形成物质生产力，并成功地使创新产品成批地进入市场的整个过程。堕宣科技大学硕士研究生学位论文第1o 页由于研究的角度不同，迄今为止，国内外对技术创新尚未形成一个严格的、统一的定义。尽管不同学者对技术创新有不同的表述，但归纳起来，主要有以下六种观点：(1)认为技术创新是新产品和新工艺的创始、演进与开发；(2)认为技术创新是科技成果首次商业化应用；(3)认为技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；(4)认为技术创新泛指新思路的形成，到向市场推出适销产品的整

40、个过程；(5)强调以新的技术创造尽可能多的经济效益，并获得壤大的企业利润；(6)认为技术创新是对生产要素的重新组织，或者是对企业、产业的生产函数作出某种改变。综合以上概述，作者认为，技术创新，是指创新主体针对潜在市场，通过对新技术的研究、开发、获取与掌握活动，创造出新产品、新工艺、新的生产经营和管理方法，重新使生产经营条件、要素和组织进一步优化组合，从而建立起效能更强、效率更高、生产成本更低的生产经营系统，并向市场推出合适产品、开拓市场，使企业取得最大利润的全过程。2 2 2 技术创新发展的几个阶段技术创新的研究大体可分为以下三个阶段：第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，技术

41、创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究2 1。研究成果主要由厄特巴克、索罗m，等人在7 0年代初加以总结。这一阶段的主要特征是：(1)研究比较分散，未形成完整的理论框架。研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的案例与数据，并未提出技术创新的专门定义，。(2)在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，创新相关问题多从创新主体(企业、公司和社会团体)的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究1。如莫斯(E V M o r s o)等人的创造性专利与组织结构理论。(3)研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。

42、第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初，技术创新研究的兴旺阶段。主要特征是：(1)技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。(2)研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的探讨与争鸣。研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术西南科技大学硕士研究生学位论文第11 页创新的定义、分类、起源、特征，过程机制与决策，经济与经济效应，R D 系统，技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等等n”。(3)逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。如运用组织管理行为理论研究创新主体状态，运

43、用信息理论研究创新过程中信息流发生、传递和作用”，运用决策理论研究创新初期的风险决策机理，运用市场结构和竞争理论研究创新实现机制和效率，运用数理统计方法根据创新样本数据，分析创新成败相关要素，运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新的机制和作用等u“。第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今。特点表现在以下三个方面：(1)研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描述性总结，即对某些方面作专题性研究，将已取得的研究成果分门归类，加以总结，提出系统性理论，如对技术创新的含义做出了实质性、概括性的界定。L o w e、J u l i a n和N i c kc r a w f o r d、T w

44、i s s 等人的研究，为进一步提出科学、完整、准确的技术创新定义提供了更充分的研究依据引瞪。二是理论观点由分岐趋于统一。三是系统化归纳，即通过系统归纳以往分散性研究成果间的内在关系，形成新层次上的系统理论。如格温(D G e 刑i n)提出了创新不确定性为前提的创新过程理论n“，布朗(W B r o w n)等人在1 9 8 9 年提出以创新目标、创新阶段和决策输入变量为中心的相关性系统分析心“，斯通曼(P s t o n e m a n)对技术变化所作的经济数理分析心3，及库姆斯(R C o o m b s)等人对技术创新与厂商行为、经济和社会发展相互关系所做的分析等。(2)在综合已有研究

45、成果的基础上，从已有的研究范围中，选出或新提出有关重点专题深入研究。企业组织结构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题等。(3)注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。实用性强的研究课题，受到普遍关注，并力求将技术创新研究成果直接应用到社会经济技术行动计划中去幢“。2 2 3 技术创新战略的分类和技术创新模式目前，技术创新战略的分类还没有一个统一的标准，其成果因人而异。按照迈克尔波特的竞争优势理论，他将技术创新战略分为；成本领先战略，技术领先战略，集聚战略，。从具体应用来看，英国学者弗里曼根据企业对竞争市场的态度，将技术创新战略分为：进攻型战略，防御型战略，西南科技大学硕士研究生

46、学位论文第12 页模仿型战略n 6】有人根据“战略管理的鼻祖范伊戈尔安索夫(H I g o rA n s o m 对经营战略的分类将技术创新战略分为：市场领先战略，追随者领先战略，应用工程战略，模仿战略心”。换一个角度，考察企业对技术创新战略的实施期望无非有两种：一是经济效益的攀升，二是长期获取经济效益的能力即核心技术能力的提高幢“。据此，我们将企业技术创新目标分为两类，包括经济目标和技术目标。经济目标主要包括：市场份额与效益的提升。技术目标主要包括：产品生产方法的根本改进、产品技术的创新、产品质量提高。企业的最终目的是获取利润，因此，经济目标是核心，技术目标的制定是为了实现经济目标，技术目标

47、的不断实现确保了经济目标实现的持久性，经济目标的实现为下一步技术目标奠定了基础。因此，可以将企业技术创新战略分为两类：一是追求技术目标的技术创新战略，二是追求经济目标的技术创新战略。技术创新模式到目前为止并没有确切的概念。笔者认为技术创新模式是为了实现技术创新战略而实施的比较具体的手段和措施。追求技术目标的技术创新战略模式包括：(1)自主创新。该模式要求企业要有较强的经济实力、技术研发力量及市场推广能力，能长期在本产业内形成知识产权的垄断从而获取超额经济利润。(2)模仿创新。采取该模式企业不抢先研究和开发新产品，而是当市场上出现成功的新产品时，立即对技术领先者的技术进行仿造或加以改进，并迅速占

48、领市场。该战略的优点是：避免了应用研究及可能进行的基础研究所需要的大量投资；克服了新产品在其最初形态时所可能带有的缺陷。其缺点是企业受新产品技术专利保护的影响和市场开拓的有限性制约。(3)联合创新。随着技术创新难度的不断加大、投入的不断增多，单个的企业已很难在技术上和经济上承担起某项新技术的创新任务，往往是两个或多个企业联合起来，获取技术上的优势互补来共同攻克某项技术难题。这种战略的优点是缩短了技术创新的时间，减少了单个企业技术创新的投入。缺点是技术创新成功后后遗症较多，比如成果的归属问题、利益的分配问题等都较难达到双方满意。(4)引进一消化一再创新。这种模式的核心在于培育技术创新能力，该能力

49、来源于吸收先进技术，消化理解后的再创新，对外在技术由使用到内化的过程中。这种战略对于缺少技术、资金的企业不失为一条捷径。但其缺点有二：一是能否引进当今最先进的技术。我国某些汽车企业在引进“先进”西南科技大学硕士研究生学位论文第13 页技术的时候，这种技术在国际上已经落后，甚至快被淘汰了。二是消化后能否再创新。许多企业在消化引进的技术之后，往往忘记了再次创新这一最重要的环节，走进引进一落后一再引进的怪圈。追求经济目标的技术创新战略模式包括：(1)“集中一点 模式。企业由于其资源有限，往往无法经营多品种的产品以分散风险，所以最好集中精力，通过选择能使企业发挥自身优势的细分市场来进行专业的经营。采用

50、这种战略往往过分依赖于某种产品或技术适用的特定细分市场，一旦市场变化、需求下降，就会给企业的生存带来威胁。因此，为了尽量减少风险，采用这种战略的企业要不断提高企业技术创新能力，在界定好的细小目标市场上站稳。(2)特色经营模式。该模式侧重于树立产品个性化，包括产品本身差别化和营销战略理念的特色定位。随着人们消费观念变化，对个性追求的增强，产品为每个不同的人提供不同服务的理念已逐步被认同。特色经营模式利用客户对产品特色的喜爱以及由此产生的对价格敏感性的下降使企业得以避开激烈的价格竞争，从而能够比较长远地树立起优势地位，逐步扩大市场占有率。(3)联盟模式。选择该模式的企业通过与其它企业合作，获取互补