发电市场电力投资监管研究.pdf
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1、华北电力大学(保定)硕士学位论文发电市场电力投资监管研究姓名:陈建申请学位级别:硕士专业:技术经济及管理指导教师:黄元生20051220华北电力大学硕士学位论文摘要摘要本文研究了中国电力工业改革及国外电力市场改革的历史,分析国内外在电力市场理论、博弈论、投资理论及电力投资监管方面的大量研究成果,指出中国进行电力市场改革的特殊性,深入分析中国电力投资主体及其投资特点,总结影响中国电力投资的因素及其作用机制,在此基础上建立电力投资监管框架,规划电力投资监管的主要内容。为提高监管效率,本文建立电力投资项目可行性综合评价指标体系,给出具体评价方法;建立动态投资优化模型,给出投资优化方案。研究运用的主要
2、理论方法有:投资理论、博弈论、成本理论、价值工程理论、模糊综合评价法等。关键词:电力投资,投资监管,投资行为,电力市场A B S T R A C TI n t h i sp a p e r,Is t u d yt h eh i s t o r yo ft h ep o w e ri n d u s t r yr e f o r mi nc h i n aa n dp o w e rm a r k e tr e f o r mi nf o r e i g nc o u n t r i e s,a n a l y z el o t so fs t u d yr e s u l t so ft h
3、ep o w e rm a r k e tt h e o r y g a m et h e o r y,i n v e s t m e n tt h e o r ya n dp o w e ri n v e s t m e n tr e g u l a t i o nb o t hi na n do u to fc h i n a,i n t r o d u c et h ep a r t i c u l a r i t yo fp o w e rm a r k e tr e f o r mi nc h i n a,c a r e f u l l ya n a l y z et h ec h
4、a r a c t e r i s t i c so ft h ei n v e s t m e n ts u b j e c t sa n dt h e i ri n v e s t m e n tb e h a v i o r s,w o r ko u tt h ef a c t o r st h a te f f e c tt h ei n v e s t m e n ts u b j e c t sa n dt h em e c h a n i s mt h e ym a k et h e i re f f e c t s B a s e dt h e s er e s u l t s
5、o fs t u d y,t h ef r a m ew o r ko fp o w e ri n v e s t m e n tr e g u l a t i o ni se s t a b l i s h e d,a n dt h em a i nc o n t e n t so fp o w e ri n v e s t m e n tr e g u l a t i o nc a nb ep r o g r a m m e d I no r d e rt op r o v et h ee f f i c i e n c yo fi n v e s tr e g u l a t i o n
6、 t h eh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r ei Sc o n s t r u c t e da n dm e t h o d sa r ei n t r o d u c e dt oe v a l u a t et h ef e a s i b i l i t yo fp o w e ri n v e s t m e n tp r o g r a m;t h ed y n a m i cm o d e lo fi n v e s t m e n to p t i m i z a t i o ni sc o n s t r u c t e d C
7、h e nJ i a n(T e c h n o l o g yE c o n o m ya n dM a n a g e m e n t)D i r e c t e db yP r o f H u a n gY u a n-s h e n gK E YW O R D S:p o w e ri n v e s t m e n t,i n v e s t m e n tr e g u l a t i o n,i n v e s t m e n ta c t i o n,p o w e rm a r k e t兰!里塑查兰堡主堂垡堡奎塑墨摘要本文研究了中国电力工业改革及国外电力市场改革的历史,分析
8、国内外在电力市场理论、博弈论、投资理论及电力投资监管方面的大量研究成果,指出中国进行电力市场改革的特殊性,深入分析中国电力投资主体及其投资特点,总结影响中国电力投资的因素及其作用机制,在此基础上建立电力投资监管框架,规划电力投资监管的主要内容。为提高监管效率,本文建立电力投资项目可行性综合评价指标体系,给出具体评价方法;建立动态投资优化模型,给出投资优化方案。研究运用的主要理论方法有:投资理论、博弈论、成本理论、价值工程理论、模糊综合评价法等。关键词:电力投资,投资监管,投资行为,电力市场A B S T R A C TI nt h i sp a p e r,Is t u d yt h eh i
9、 s t o r yo ft h ep o w e ri n d u s t r yr e f o r mi nc h i n aa n dp o w e rm a r k e tr e f o r mi nf o r e i g nc o u n t r i e s,a n a l y z el o t so fs t u d yr e s u l t so ft h ep o w e rm a r k e tt h e o r y,g a m et h e o r y,i n v e s t m e n tt h e o r ya n dp o w e ri n v e s t m e n
10、 tr e g u l a t i o nb o t hi na n do u to fc h i n a,i n t r o d u c et h ep a r t i c u l a r i t yo fp o w e rm a r k e tr e f o r mi nc h i n a,c a r e f u l l ya n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n v e s t m e n ts u b j e c t sa n dt h e i ri n v e s t m e n tb e h a v i o
11、 r s,w o r ko u tt h ef a c t o r st h a te f f e c tt h ei n v e s t m e n ts u b j e c t sa n dt h em e c h a n i s mt h e ym a k et h e i re f f e c t s B a s e dt h e s er e s u l t so fs t u d y,t h ef r a m ew o r ko fp o w e ri n v e s t m e n tr e g u l a t i o ni se s t a b l i s h e d,a n
12、dt h em a i nc o n t e n t so fp o w e ri n v e s t m e n tr e g u l a t i o nc a nb ep r o g r a m m e d I no r d e rt op r o v et h ee f f i c i e n c yo fi n v e s tr e g u l a t i o n,t h eh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r ei sc o n s t r u c t e da n dm e t h o d sa r ei n t r o d u c e dt
13、 oe v a l u a t et h ef e a s i b i l i t yo fp o w e ri n v e s t m e n tp r o g r a m;t h ed y n a m i cm o d e lo fi n v e s t m e n to p t i m i z a t i o ni sc o n s t r u c t e d C h e nJ i a n(T e c h n o l o g yE c o n o m ya n dM a n a g e m e n 0D i r e c t e db yP r o f H u a n gY u a n s
14、 h e n gK E YW O R D S:p o w e ri n v e s t m e n t,i n v e s t m e n tr e g u l a t i o n,i n v e s t m e n ta c t i o n,p o w e rm a r k e t声明本人郑重声明:此处所提交的硕士学位论文发电市场电力投资监管研究,是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间,在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果。据本人所知,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一
15、同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名:酲:盘日期:型孟:!王;丝关于学位论文使用授权的说明本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件;学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文:学校可允许学位论文被查阅或借阅;学校可以学术交流为目的,复制赠送和交换学位论文:同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。(涉密的学位论文在解密后遵守此规定)作者签名:氇:蒸日期:型兰!:p引而筛幺氆办兰导师签名:,丝型兰日期:舻g,加华北电力大学硕士学位论文
16、第一章引言2 0 0 2 年,中国全面启动电力市场改革。提出“厂网分开,竞价上网,打破垄断,引入竞争”,就是要改变过去电力工业发电、输电、配电、售电垂直一体化垄断经营的模式,首先将发电环节分离出来,放丌发电市场,推行投资主体多元化,允许私人资本和外资的进入,打破垄断,引入竞争让市场机制发挥作用。为了能够充分发挥市场机制的作用,同时有效弥补市场的缺陷,要求对电力行业进行监管。对发电市场电力投资的监管是电力监管的重要组成部分,进行发电市场的电力投资监管研究,研究对象有两个,一、发电市场电力领域的投资行为(以下简称电力投资);二、对电力投资的监管。研究的目的是为监管提供理论依据,建立监管框架,规划监
17、管内容,提高监管效率。1 1 意义一、为政府实施宏观调控,监管电力投资,制订电力行业的产业政策,进行电力体制改革,建设电力市场提供参考,并提出建议。电力行业为国民经济的发展提供动力支持,是重要的基础产业。电力行业的投资状况,决定电力行业未来的发展状况。为了保证电力行业稳定、有序、健康、可持续发展,克服市场不利因素的影响,需要对电力投资行为进行必要的监管,因此电力投资监管成为政府宏观调控的重要内容之一。研究电力投资行为的监管,可以深入了解电力投资主体投资行为的特点,影响电力投资的因素,电力投资监管内容及相关措施,可以为政府及时发现电力行业投资问题,引导电力投资行为,进行科学有效的投资监管提供参考
18、。二、为电力投资主体进行电力投资决策提供参考。电力体制改革的深入,国家进一步放开了发电环节投资的限制,允许私人资本和外资的进入,中国电力行业投资主体向多元化发展。新兴的电力投资者通常不熟悉电力投资监管的情况,即使原有的电力投资者也往往不能全面深入了解投资监管的情况。研究电力投资行为的监管,对投资者具有借鉴价值,可以帮助他们了解电力投资监管的内容及相关措施,根据自己的实际能力进行相应的投资决策,使企业的发展与国家的发展相互协调、有机结合,提高投资决策的科学行、可行性。华北电力大学硕士学位论文1 2 研究目的电力投资是电力行业乃至整个国民经济能否持续健康快速发展的重要环节,因此对电力投资行为进行监
19、管是政府宏观调控的重要任务之一。从建国到改革开放到2 0 0 2 年电力体制改革全面启动再到现在,在电力投资方面取得过很大的成就,但也存在很多问题,仅最近1 0 年间,电力投资就出现了一次大起_ 人落。此次工作是以中国的国情为基础,应用现代投资理论和电力市场理论对电力投资行为进行分析,在此基础上对以往投资监管工作及国外电力投资监管模式进彳亍研究,总结经验和教训,建立可行的、科学的、有效的投资监管框架,并为政府进行宏观调控提供相关政策建议。1 3 国内相关外理论研究成果综述电力工业在经历了百余年平稳发展之后,开启了历史性的大变革一一电力市场化,它要求打破传统的垄断经营,引入竞争机制。1 9 8
20、7 年,英国率先改革,拉丌了全球电力市场改革的序幕,同时也吸引了越来越多的专家学者对电力市场展开研究,积累了大量宝贵的研究成果。电力市场的理论问题集中在电价和电力投资两个方面。电力投资问题近年来成为电力市场研究的重点,因为电力市场建立后很容易引起电力投资不足,加州电力危机就是典型的例证。电力投资的研究丰耍侧重电力市场的电力充裕度问题、市场力的控制问题和电力投资监管体制问题。由于电力市场更接近寡头垄断市场而非完美竞争市场,具有相当高的市场进入壁垒,电力供应趋向于小于社会最优的需求。为了提高电力充裕度。许多专家学者建议建立容量市场,收取容量费用,进行电力需求测管理,增加电力需求的弹性等。即使如此,
21、许多专家学者仍然支持政府采取积极措施,给予引导。由于电力工业是资本密集型、技术密集型产业,电力市场更接近寡头垄断市场,市场力很难避免。市场力的存在,会排斥竞争,扭曲资源配置,降低电力企业的生产经营效率,因此市场力问题是电力市场改革过程中的重要问题。对市场力的研究很多,提出了许多衡量市场力的方法,如T o pn l 份额指标,H H I 指标等。控制市场力的方法主要是依靠政府监管,如限价、限定市场份额等。进行电力监管很重要的目标就是要保证电力充裕度抑制市场限定市场份额等。进行电力监管很重要的目标就是要保证电力充裕度抑制市场力的发生。2 华北电力大学硕十学位论文2 1 电力市场2 1 1 电力市场
22、的含义第二章电力市场改革电力市场属于商品市场的范畴,是以电力这一能源的特殊物质形态作为市场客体来定义和界定市场内涵的。电力市场是以市场作为资源配罱的基础,采用经济、法律等手段,本着公平竞争的原则,对电力系统中发电、输电、供电、用电等各环节的成员,组织协调运行的管理机制和执行系统的总和。电力市场主要借助经济手段进行管理,是对传统以行政管理为主的做法之改进。睇J【列按照发展的程度进行划分,电力市场可分为初级电力市场和发达电力市场两大类。初级电力市场往往只限于发电侧竞争,输电、配电和售电仍将实行垄断经营。目前我国进行的电力市场改革是建设初级电力市场。2 1 2 电力市场的基本特征电力市场的基本特征是
23、开放性、竞争性、计划性和协调性。同传统垄断的电力系统相比,电力市场最大的特征是开发性和竞争性。与一般的商品市场相比,电力市场具有更强的计划性和协调性。2 2 我国的电力市场改革及其特殊性2 2 1 我国电力市场改革概况改革开放以来,一方面,我国的电力工业得到迅速的发展,但另一方面,发电、输电、配电、售电实行一体化垄断经营的旧的电力体制的负面影响也R 益突出,问题主要表现为三个方面:一、电力行业三高两低现象突出一一成本高、价格高、污染高,服务质量低和经营效率低;二、高耗能企业和独立发电厂需要竞争机制:三、省间经济壁垒严重干扰资源优化配置,造成社会浪费并增大了环境污染的程度。同时,随着全球经济一体
24、化的发展,中国加入W T O,这都要求电力工业进行市场化改革。1 9 9 2 年,我国开始引进电力市场的概念,此后迅速展开了电力市场相关的理论研究和模拟电力市场的实践和探索。电力体制改革的进程大致可以概括为四个阶段:1 9 8 5 年至2 0 世纪9 0 年代初期的集资办电阶段,目的在于根除缺电和拉闸限电现象,解决最基本的电力短缺问题;9 0 年代初至1 9 9 7 年,成立国家电力公3 华北电力大学硕士学位论文司,实行企业改制和现代企业管理;1 9 9 8 年撤销电力工业部:2 0 0 1 年,实行“厂网分开,竞价上网”试点;2 0 0 2 年至今,中国电力新组建成立了1 1 家公司和国家电
25、力监管委员会,标志着中国初级电力市场正式启动和实施。2 2 2 我国建立电力市场的总体目标我国电力市场的总体目标是:打破垄断,引入竞争,提高效率,降低成本,健全电价机制,优化资源配置,促进电力发展,推进全国联网,勾践政府监管下的政企分丌、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。电力市场化改革的目标不能简单地理解为打破垄断、降低电价,其实质是将电力工业纳入到整个社会资源优化配置链中,用市场的机制全面提高电力工业的投资与运行效益。基于这一理念设计电力市场模式,应考虑以下原则,在组织市场竞争的同时应保证市场的有序性、可监管性,建立理性化的电力市场;在设计竞价模式时,应保证竞价的充分性,竞价方案应
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