2022财务顾问报告范本 (3) .doc

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1、财务顾问报告范本 融资顾问服务协议 委托方：（以下简称“甲方”）注册地址： 法定代表人： 受托方：亚洲美银资本（以下简称“乙方”）注册地址： 法定代表人： 一、项目背景 1、甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司。 2、乙方在协助企业寻找投资者、及协助投资者寻找投资项目方面拥有丰 富的经验和专业的判断力，在中国境内拥有广泛的客户资源。 3、甲方确认：在本协议签署前，甲方已经接受了乙方推荐的某公司之引 入投资人（含增资和/或受让老股东股权）项目（以下简称“项目”或“目标公司”），乙方已经向投资项目的所有者引荐了甲方，并且乙方正在尽力协助甲方对项目进行分析和评估，正在协助甲方与投资项目所有者进

2、行谈判。 在此背景下，甲方同意委托乙方就目标公司或其控股的或关联的公司之增资和/或受让目标公司老股东股权项目（以下简称“项目”）提供一系列相关服务（以下简称“委托”）。 二、服务计划 乙方在本委托中提供的服务内容如下： 1、乙方已经对项目有初步判断，并对该项目进行前期的接触和了解； 2、准备该项目的初步项目介绍，供甲方参考。该项目介绍主要根据项目 企业提供的基础资料编制； 3、在合适的时候安排甲方与项目方会面，进一步介绍该项目的情况并探 讨投资的可能性； 4、作为甲方与项目方之间的桥梁，促进甲方与项目方之间的沟通和谈判， 直至交易的最终达成。 三、收费安排 本协议签订之日起，甲方或其关联方（包

3、括信托方）不得逾越乙方就入股目标公司或其控股的或关联的公司股份事宜与其他中介方或直接与目标公司或其控股的或关联的公司进行接触。只要甲方或其关联方（包括信托方）最终获得目标公司或其控股的或关联的公司股权（股份），不管通过何种渠道获得，均视为通过乙方获得了投资机会，甲方均应向乙方支付本协议规定的 共3页第页1 财务顾问费用。 乙方从甲方收取的财务顾问费为成功费（“成功费”），乙方具体收费安排如下： 1、如果甲方与目标公司签订了具有法律效力的投资/收购合同，或甲方与 目标公司老股东签订股权转让协议，或其他相同性质文件并生效后，则甲方应按照甲方对该投资项目投资额（“投资额”）（包括在甲方增资情况下计入

4、目标公司注册资本及资本公积等科目的金额总和，在股权转让情况下甲方支付给目标公司老股东股权转让款的总额）的2%（百分之贰）支付乙方或乙方指定的第三人作为成功费。 2、在甲方向目标公司支付投资款后壹拾日内或甲方与目标公司老股东签 订股权转让协议之日起壹拾日内，甲方一次性向乙方或乙方指定的第三人全额支付上述成功费，逾期支付的，每逾期一日另付千分之一的违约金。 3、有效时间 在甲方与项目方初次会面之日起24个月内，如果甲方与备选项目签订了投资/收购合同或其他相同性质文件，则甲方同意该交易是源于乙方的服务并承诺知会乙方有关交易的细节以及根据本条款的规定支付乙方成功费。 四、保密条款 1、双方承诺不对外披

5、露在本委托中双方相互提供的保密信息（“保密信 息”）。双方保证仅将该等保密信息用于项目的分析及内部评估之用，未经对方同意，任何一方不向其他第三方披露。对方一旦要求，另一方会将所获得的全部保密信息交还对方或将其销毁。 2、保密信息是指任何一方专有的，不对外公开的信息。保密信息不包括 （1）有关信息披露之前，对方已经拥有；（2）有关信息是对方由第三方合法地获得，而且并无违反任何不得披露的约定；（3）有关信息在披露给对方时已经在公开场合可以获得及（4）有关信息在披露之后成为公开信息，而且并非由于违反本约定而导致的。 3、若是根据法律、任何政府部门、机构或其他相关监管机构的强制性要 求，任何一方在通知

6、对方后可以披露保密信息的相关部份。 五、乙方提供的信息 乙方在本委托过程中将尽可能提供所有乙方认为有助于甲方了解项目的信息予甲方，但除非与甲方另外订立书面约定，否则乙方将不会对所提供的信息进行独立的验证。 六、争议解决 本协议的签署、效力、履行、解释和可强制执行性，均受中华人民共和国法律管辖。因本协议或本协议有关而且是产生的任何争议，应由各方通过友好协商 解决。如果任何一方为争议的解决发出第一份书面通知之日起六十（60）天内未能通过协商达成解决的，任何一方应将争议提交中国国际贸易仲裁委员会上海分会仲裁解决。 七、效力 本协议书于协议各方盖章、各方本人/法定代表人或授权代表签字后生效。 八、协议文本 本协议书以中文写成，正本一式二份，各方各执一份，每一份具有同等法律效力。 以下无正文 甲方：（盖章） 法定代表人或授权代表（签字）： 日期：年月日 乙方：（签字） 法定代表人或授权代表（签字）： 日期：年月日 内容总结（1）财务顾问报告范本 融资顾问服务协议 委托方：（以下简称“甲方”）注册地址： 法定代表人： 受托方：亚洲美银资本（以下简称“乙方”）注册地址： 法定代表人： 一、项目背景 1、甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司