byegiba期货_法律法规 预测试卷六qix.docx

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2、down, onlly haave sstrugggledd to achiieve it. - Guuo Gee Tecch期货法律法法规标准预预测试卷（六六）一、单项选选择题(本本题共600个小题，每每题0.5分，共共30分。在每题给给出的4个个选项中，只只有1项最最符合题目目要求，请请将正确选选项的代码码填入括号号内)1.期货货公司金融融期货结算算业务试行行办法所所称期货公公司金融期期货结算业业务，是指指期货公司司作为实行行（ ）的金融融期货交易易所的结算算会员，依依其规定从从事的结算算业务活动动。A.会员统统一结算制制度B.会员分分级结算制制度C.保证金金结算制度度D.每日无无负债结算

3、算制度2.期货货公司风险险监管指标标管理试行行办法所所称净资本本是在期货货公司（ ）的的基础上，按按照变现能能力对资产产负债项目目及其他项项目进行风风险调整后后得出的综综合性风险险监管指标标。A.净资本本B.流动资本本C.净资产D.流动资产产3.期货公公司应当按按照账龄及及其核算的的具体内容容，采取不不同比例对对应收项目目进行风险险调整，分分类中同时时符合两个个或者两个个以上标准准的，应当当采用（ ）进进行风险调调整。A.最高的的比例B.最低的比比例C.中间比例例D.自行制定定比例4.未足额额追加的客客户保证金金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货

4、公司的债务。A.期货公公司规定的的保证金B.期货交交易所规定定的保证金金C.期货业业协会规定定的保证金金D.期货交交易所规定定的结算准准备金5.期货公公司净资本本按营业部部数量平均均折算额(净资本，营营业部家数数)不得低低于人民币币（ ）。A.2000万元B.300万万元C.500万万元D.800万万元6.中国证证监会规定定“不得高于于”一定标准准的风险监监管指标，其其预警标准准是规定标标准的（ ）。A.50B.80CC.100D.1207.期货公公司应当每每半年向公公司全体董董事提交书书面报告，说说明净资本本等各项风风险监管指指标的具体体情况，该该书面报告告应当经期期货公司（ ）签字确认。A

5、.法定代代表人 B.结算负责责人C.财务负负责人 D.经营管理理主要负责责人8.重大业业务是指可可能导致期期货公司净净资本等风风险监管指指标发生（ ）以上变化的业务。A.8BB.10CC.12DD.159.期货从从业人员违违反有关法法律、法规规、政策规规定向投资资者承诺或或者保证，情情节严重的的，由协会会撤销其期期货从业人人员资格并并在（ ）拒绝受受理从业人人员资格申申请。A.1年内内B.6个月内内C.3年内或或永久性DD.永久性10.期货货从业人员员有违反有有关法律、法规、规规章或期期货从业人人员执业行行为准则行为的，任任何人都可可以向（ ）进进行举报。A.期货业业协会 B.期货公司司C.证

6、监会会派出机构构D.证监会11.推荐荐人签署的的意见有虚虚假陈述的的，自中国国证监会及及其派出机机构作出认认定之日起起（ ）年内不不再受理该该推荐人的的推荐意见见和签署意意见的年检检登记表，并并记入该推推荐人的诚诚信档案。A.2B.3C.5D.712.申请请人或者拟拟任人以欺欺骗、贿赂赂等不正当当手段取得得任职资格格的，应当当予以撤销销，对负有有责任的公公司和人员员予以警告告，并处以以（ ）元以以下罚款。A.3万BB.5万C.10万DD.20万13.期货货从业人员员违反有关关从业机构构的业务管管理规定导导致重大经经济损失，情情节严重的的，由协会会撤销其期期货从业人人员资格并并在（ ）拒绝绝受理

7、从业业人员资格格申请。A.6个月月B.1年C.2年D.3年或永永久14.期货货从业机构构对违反期货从业业人员执业业行为准则则规定的的期货业务务辅助人员员或其他人人员进行处处理的，应应当在（ ）个个工作日内内向协会报报告。A.3B.5C.7D.1015.期货货交易内幕幕信息的知知情人员在在涉及期货货交易的信信息尚未公公开前，从从事与该内内幕信息有有关的期货货交易，情情节严重的的，（ ）。A.处五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处违法所所得一倍以以上五倍以以下罚金B.处三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处违法所所得一倍以以上五倍以以下罚金C.处五年年以下有期期徒刑或者者拘役

8、，并并处或者单单处违法所所得一倍以以上十倍以以下罚金D.处三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处违法所所得一倍以以上十倍以以下罚金16.标准准仓单充抵抵保证金的的，期货交交易所以充充抵日（ ）该该标准仓单单对应品种种最近交割割月份期货货合约的结结算价为基基准计算价价值。A.前一交交易日B.当日C.下一交易易日D.次日17.某经经营机构于于20088年3月220日与客客户王某签签定了一份份期货经纪纪合同。经经查，该机机构不具有有从事期货货经纪业务务的主体资资格。则以以下说法正正确的是（ ）。A.如果该该机构没有有按客户的的交易指令令入市交易易，则该机机构应当返返还客户的的保证金但但无须

9、赔偿偿客户的损损失B.如果该该机构没有有按客户的的交易指令令入市交易易，客户没没有过错的的，则该机机构应当返返还客户的的保证金但但无须赔偿偿客户的损损失C.如果该该机构没有有按客户的的交易指令令入市交易易，则该机机构应当返返还客户的的保证金并并赔偿客户户的损失D.如果该该机构没有有按客户的的交易指令令入市交易易，客户没没有过错的的，则该机机构应当返返还客户的的保证金并并赔偿客户户的损失18.在运运营过程中中，期货公公司应当遵遵循（ ）结算算制度。A.每日无无负债B.每周无负负债C.每月无无负债D.每年度无无负债19.期货货从业人员员为了个人人或投资者者的不正当当利益而严严重损害国国家利益、所在

10、期货货经营机构构或者他人人的合法权权益，情节节严重的，由由协会撤销销其期货从从业人员资资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月月B.1年C.2年D.3年或永永久20.期货货从业人员员在执业过过程中遇到到自身利益益或相关方方利益与投投资者的利利益发生冲冲突或可能能发生冲突突时，必须须及时向投投资者披露露发生冲突突的可能性性及有关情情况，当无无法避免时时，应当（ ）。A.自身利利益优先BB.公司利益益优先C.投资者者利益优先先D.确保投资资者的利益益得到公平平的对待21.编造造并且传播播影响期货货交易的虚虚假信息，扰扰乱期货交交易市场，造造成严重后后果的，（ ）。A.处五年年以下有期期徒

11、刑或者者拘役，并并处或者单单处一万元元以上十万万元以下罚罚金B.处三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处一万元元以上十万万元以下罚罚金C.处五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处一万元元以上五万万元以下罚罚金D.处三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处一万元元以上五万万元以下罚罚金22.未经经国家有关关主管部门门批准，非非法经营期期货业务，扰扰乱市场秩秩序，情节节严重的，（ ）。A.处五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处违法所所得一倍以以上五倍以以下罚金B.处三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处违法所所得一倍以以上五倍以以下罚金C.处五年年

12、以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处违法所所得二倍以以上十倍以以下罚金D.处三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处违法所所得二倍以以上十倍以以下罚金23.国有有期货公司司委派到非非国有期货货公司从事事公务的人人员，索取取他人财物物，为他人人谋取利益益，个人受受贿数额在在五万元以以上不满十十万元的，处处（ ）年以上上有期徒刑刑，可以并并处没收财财产。A.3B.5C.7D.1024.期货货公司设立立的取得营营业执照和和经营许可可证的分支支机构因超超出经营范范围开展经经营活动而而产生的民民事责任的的案件中，在在确定客户户的民事责责任时，应应当遵循（ ）原则。A.过错责责任B.无过错责

13、责任C.过错推定定D.严格责任任25.甲期期货公司与与客户乙签签订了一份份期货经纪纪合同。某某日，乙向向甲下达了了一份交易易指令，该该交易指令令数量和买买卖方向明明确，但没没有成交价价格，则甲甲（ ）。A.应当视视为按市价价交易B.可以视视为按市价价交易C.因指令令不明，无无法执行该该指令D.可以拒拒绝执行26.期货货交易所负负有按交易易规则规定定的期限、方式，将将交易的结结算结果通通知期货公公司的义务务。如果期期货交易所所怠于履行行该义务造造成期货公公司损失的的，应当（ ）。A.由证监监会对期货货交易所进进行处罚B.由期货货交易所承承担赔偿责责任C.由期货货交易所根根据过错程程度承担赔赔偿责

14、任D.由期货货交易所和和期货公司司共同承担担该损失27.某期期货公司工工作人员乙乙利用职务务上的便利利，非法收收受他人财财物，为他他人谋取利利益，数额额较大，根根据刑法法的规定定，乙将被被处（ ）年以下下有期徒刑刑或者拘役役。A.3B.5C.7D.1028.银行行或者其他他金融机构构的工作人人员吸收客客户资金不不入账，数数额巨大或或者造成重重大损失的的，处年以以下有期徒徒刑或者拘拘役，并处处罚金。（ ）A.五；一一万元以上上十万元以以下B.五；二二万元以上上二十万元元以下C.三；二二万元以上上二十万元元以下D.三；一一万元以上上十万元以以下29.天马马期货公司司与客户杨杨某签订了了一份期货货经

15、纪合同同。某日，杨杨某向天马马公司下达达了一份交交易指令，指指令要求天天马公司于于当日买进进十个单位位的大豆合合约。天马马公司买进进了二十个个单位。则则对于该超超出的部分分，应由（ ）承担。A.天马公公司承担 B.杨某承担担C.天马与与杨某同时时承担D.该交易无无效30.客户户的交易保保证金不足足，期货公公司怠于履履行通知追追加义务，由由于行情向向持仓不利利的方向变变化导致客客户透支发发生扩大损损失。对该该扩大的损损失说法正正确的是（ ）。A.期货公公司不承担担责任B.期货公公司应当承承担次要赔赔偿责任C.期货公公司应当承承担主要赔赔偿责任D.期货公公司的赔偿偿额不超过过损失的百百分之六十十3

16、1.期货货合同当事事人可以根根据双方的的自由意志志约定双方方的违约责责任，但是是该约定不不得违反（ ）。A.法律和和行政法规规的强制性性规定B.部门规规章的强制制性规定C.地方性性法规的强强制性规定定D.司法解解释的强制制性规定32.因期期货交易所所信息发布布错误，造造成期货公公司直接经经济损失的的，期货交交易所可以以以（ ）抗辩辩。A.期货公公司也有过过错B.期货交交易所已采采取补救措措施C.不可抗抗力D.相关责责任人已经经受到行政政或刑事处处罚33.期货货交易所宣宣布进入异异常情况并并决定暂停停交易时，除除非经过中中国证监会会的批准，暂暂停交易的的时间不得得超过（ ）交易易日。A.1个BB

17、.2个C.3个D.5个34.以下下（ ）情况况发生时，可可以减轻期期货公司因因进行混码码交易所应应承担的责责任。A.客户存存在过错B.客户交交易指令未未指明有效效期限C.期货公公司能够举举证证明其其已按照客客户交易指指令入市交交易D.客户交交易指令未未指明成交交价格和开开仓方向35.证券券公司从事事介绍业务务，应当接接受（ ）的监监督管理。A.中国证证监会及其其派出机构构B.期货业协协会C.证券交交易所 D.期货交易易所36.为谋谋取不正当当利益，给给予某期货货经纪公司司的工作人人员以财物物，数额较较大的，处处（ ）年以以下有期徒徒刑或者拘拘役。A.3B.5C.10D.1537.当期期货价格出

18、出现同方向向连续涨跌跌停板时，期期货交易所所可采取的的措施是( )。A.暂停交交易 B.调整涨跌跌停板幅度度C.降低保保证金比例例 D.按一定原原则平仓38.证券券公司申请请介绍业务务资格，申申请日前66个月各项项风险控制制指标符合合规定标准准，其中对对外担保及及其他形式式的或有负负债之和不不高于净资资产的（ ），但但因证券公公司发债提提供的反担担保除外。A.5BB.10CC.30DD.7039.证券券公司与期期货公司签签订、变更更或者终止止委托协议议的，双方方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.2040.期货货公司从事事金融期货货结算业务务，应

19、当经经（ ）批批准，取得得金融期货货结算业务务资格。A.国务院院 B.期货交易易所C.期货业业协会D.中国证券券监督管理理委员会41.期货货公司申请请金融期货货结算业务务资格，要要求高级管管理人员近近（ ）年内未未受过刑事事处罚。A.1B.2C.3D.542.期货货公司申请请金融期货货结算业务务资格，要要求控股股股东和实际际控制人近近（ ）年内未未受过刑事事处罚。A.1B.2C.3D.543.下列列关于期货货交易所的的说法错误误的是( )。A.期货交交易所的注注册资本划划分为均等等份额，由由会员出资资认缴B.中国证证监会依法法对期货交交易所实行行集中统一一的监督管管理C.期货交交易依照其其章程

20、实行行自律性管管理D.期货交交易所是非非法人性组组织44.证券券公司申请请介绍业务务资格，申申请日前66个月各项项风险控制制指标应符符合规定标标准，其中中流动资产产余额不低低于流动负负债余额(不包括客客户交易结结算资金和和客户委托托管理资金金)的（ ）。A.50B.100C.150D.20045.期货货公司申请请金融期货货全面结算算业务资格格，申请日日前（ ）的风险险监管指标标应持续符符合规定的的标准。A.1个月月B.2个月CC.6个月DD.1年46.非结结算会员向向客户收取取的保证金金属于（ ）所有有。A.会员BB.客户C.期货公司司D.期货交易易所47.全面面结算会员员期货公司司与非结算算

21、会员签订订、变更或或者终止结结算协议的的，应当在在签订，变变更或者终终止结算协协议之日起起（ ）个工作作日内向协协议双方住住所地的中中国证监会会派出机构构、期货交交易所和期期货保证金金安全存管管监控机构构报告。A.3B.5C.7D.1548.期货货公司在经经营过程中中，根据风风险监管指指标标准，流流动资产与与流动负债债的比例不不得低于（ ）。A.30B.50CC.100D.15049.期货货公司没有有代客户履履行申请交交割义务的的，应当承承担（ ）。A.侵权责责任 B.违约责任任C.侵权责责任和违约约责任D.不承担责责任50.期货货从业人员员获取不正正当利益的的，可以暂暂停其期货货从业人员员资

22、格（ ）。A.3个月月至6个月月 B.6个月至至12个月月C.1年 D.2年51.A期期货公司取取得金融期期货结算业业务资格后后一直未取取得期货交交易结算会会员资格，根根据期货货公司金融融期货结算算业务试行行办法的的规定，从从该公司获获得期货交交易结算业业务资格之之日起（ ）内，如如果还未取取得期货交交易所结算算会员资格格的，该期期货公司的的金融期货货结算业务务资格便自自动失效。A.1个月月B.3个月CC.5个月DD.6个月52.下列列不能构成成贪污罪的的主体是（ ）。A.甲为某某国有期货货公司工作作人员B.乙为某某国有期货货经纪公司司派到民营营期货经纪纪公司从事事公务的人人员C.丙为某某国有

23、期货货经纪公司司里面的临临时工D.丁为期期货业监管管人员53.作为为一种新兴兴的违法犯犯罪行为，洗洗钱活动日日益猖獗，近近年来我国国一直把洗洗钱行为作作为重点打打击对象，向向洗钱行为为全面开战战。根据刑法的的规定，下下列行为中中不属于洗洗钱罪的表表现形式的的是（ ）。A.提供资资金账户的的B.协助将将资金汇往往境外的C.协助将将财产转为为现金、金金融支票、有价证券券的D.不知是是犯罪所得得而帮助其其转移资金金的54.期货货公司扩大大业务规模模或者作出出向股东分分配利润等等可能对净净资本产生生重大影响响的决定前前，应当对对相应的风风险监管指指标进行（ ）测试。A.流动性性B.可行性C.实用性D.

24、敏感性55.期货货公司计算算净资本时时，应当按按照企业会会计准则的的规定对相相关项目充充分计提（ ）。A.资产减减值准备 B.净资产减减值准备C.期货风风险准备金金D.期货保证证金减值准准备56.期货货公司应当当按照分类类、（ ）、账账龄和可回回收性等不不同情况采采取不同比比例对资产产进行风险险调整。A.流动性性B.收益率C.净资本D.折旧率57.李某某是A期货货公司的客客户。某日日，李某收收到A期货货公司的通通知，告诉诉李某由于于近段时间间期货价格格大跌，其其期货保证证金已经不不足，应当当在通知时时间内追加加保证金，李李某未加以以理睬。根根据此情况况，A期货货公司应当当相应（ ）。A.调减注

25、注册资本BB.增加净资资本C.调减净资资本D.增加流动动负债58.根据据期货公公司风险监监管指标管管理试行办办法的规规定，期货货公司的净净资本不得得低于客户户权益总额额的（ ）。A.3BB.5C.6D.759.期货货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失BB.重大过失失C.故意DD.故意或者者重大过失失60.人民民法院审理理无效的期期货交易合合同纠纷案案件时，依依据（ ）原则确确定当事人人的民事责责任。A.无过错错责任B.过错责任任C.严格责任任D.公平责任任二、多项选选择题(本本题共600个小题，每每题0.5分，共共30分。在每题给给出的4个个选

26、项中，至至少有2项项符合题目目要求，请请将符合题题目要求选选项的代码码填入括号号内)61.期货货公司实际际控制人出出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.质押所所持有的期期货公司股股权B.被撤销销C.变更名名称D.涉嫌严严重违法违违规经营，被被有关机关关调查、采采取强制措措施62.期货货公司发生生下列（ ）事项项，应当在在中国证监监会指定的的报刊或者者媒体上公公告。A.破产BB.解散C.营业部终终止D.营业部亏亏损63.投资资者下达交交易指令的的方式包括括（ ）。A.电话BB.计算机C.网上委托托D.书面委托托64.期货

27、货公司应当当在期货经经纪合同中中约定风险险管理的（ ）。A.标准BB.条件C.处置措施施D.行政责任任65.期货货公司与其其控股股东东在（ ）等方面面应当严格格分开，独独立经营，独独立核算。A.人员BB.业务C.财务D.资产66.下列列关于期货货业协会的的说法错误误的是（ ）。A.期货业业协会是期期货业的自自律性组织织B.期货业业协会属于于社会团体体法人C.期货业业协会的会会员采取自自愿加入原原则D.期货业业协会的会会员无需缴缴纳会员费费67.期货货交易所实实施下列（ ）行为，应当经过中国证监会的批准。A.制定或或者修改章章程、交易易规则B.上市、中止、取取消或者恢恢复交易品品种C.对违反反期

28、货交易易所交易规规则及其实实施细则的的行为制定定查处办法法D.期货交交易所制定定或者修改改交易规则则的实施细细则68.设立立期货交易易所可以采采用（ ）的组织织形式。A.会员制制B.合伙制C.公司制D.个人独资资制69.根据据期货交交易所管理理办法的的规定，下下列属于期期货交易所所的职责的的是（ ）。A.制定并并实施期货货交易所的的交易规则则及其实施施细则B.发布市市场信息C.监管会会员及其客客户、指定定交割仓库库、期货保保证金存管管银行及期期货市场其其他参与者者的期货业业务D.查处违违规行为70.在下下列（ ）情况况下，会员员制期货交交易所应当当召开临时时会员大会会。A.会员理理事不足期期货

29、交易所所章程规定定人数的223B.144以上会员员联名提议议C.理事会会认为必要要D.理事长长认为必要要71.在审审理期货侵侵权纠纷案案件时，人人民法院应应当考虑以以下（ ）因素素确定当事事人的民事事责任。A.各方当当事人是否否有过错B.各方当当事人过错错的性质与与大小C.过错和和损失之间间的因果关关系D.过错方方是否采取取了补救措措施72.期货货侵权纠纷纷可由下列列（ ）法院管管辖。A.侵权行行为实施地地人民法院院B.原告住住所地人民民法院C.被告住住所地人民民法院D.侵权结结果发生地地人民法院院73.A市市B区的甲甲是F市CC区的顺发发期货公司司的客户。某日，甲甲被临时委委派出国，便便委托

30、顺发发期货公司司的从业人人员田某将将其10月月份的合约约在下跌110时卖卖出，并和和田某签订订了书面委委托协议。甲出国后后，行情开开始下跌。田某判断断行情不久久将强势反反弹，因此此在合约下下跌10时并没有有卖出。行行情继续下下跌，至合合约下跌550时仍仍没有反弹弹的迹象，田田某只好将将合约忍痛痛卖出止损损，但此时时已亏损了了15万元元。甲回国国知道此事事后非常气气愤，欲通通过司法途途径维护自自己的合法法权益，则则下列说法法正确的是是（ ）。A.若甲以以违约为由由，则可以以向F市中中级人民法法院起诉B.若甲以以违约为由由，则可以以向A市中中级人民法法院起诉C.若甲以以侵权为由由，则可以以向F市中

31、中级人民法法院起诉D.若甲以以侵权为由由，则可以以向A市中中级人民法法院起诉74.某大大学金融系系教授甲接接受某期货货公司乙的的委托，作作为居间人人为乙提供供订立期货货合约的机机会，但最最终没有促促成合同的的成立，则则（ ）。A.甲可以以要求乙支支付约定的的报酬B.甲不能能要求乙支支付约定的的报酬C.甲可以以要求乙支支付从事居居间活动支支出的必要要费用D.甲无权权要求乙支支付从事居居间活动支支出的必要要费用75.以下下期货经纪纪合同无效效的是（ ）。A.15周周岁的高中中生李某利利用暑假从从事期货经经纪业务时时所签订的的期货经纪纪合同B.大学生生王某利用用暑假从事事期货交易易时与江某某签订了期

32、期货经纪合合同；经查查，王某不不具备从事事期货交易易的主体资资格C.永胜期期货公司从从业人员侯侯某签订的的期货经纪纪合同D.违反期货交易易管理条例例禁止性性规定的期期货经纪合合同76.对于于因期货经经纪合同无无效而造成成客户经济济损失的，在在确定责任任的承担时时，应当遵遵循（）原原则。A.因果联联系原则BB.过错责任任原则C.责任自自负原则DD.公平责任任原则77.期货货经纪合同同对下达交交易指令的的方式未作作约定或者者约定不明明确的，期期货公司进进行期货交交易造成损损失，除下下列（ ）情况况外，期货货公司应当当赔偿客户户的损失。A.期货公公司能证明明其所进行行的交易是是依据客户户交易指令令进

33、行的B.期货公公司已经竭竭尽全力去去帮助客户户避免损失失，但仍然然没能避免免C.客户已已经对该交交易行为予予以追认D.期货公公司已尽谨谨慎勤勉义义务78.对于于约定不明明确的交易易指令，应应当按照下下列（ ）规则则来确定指指令的内容容。A.没有有有效期限的的，应当视视为当日有有效B.没有有有效期限的的，应当视视为次日有有效C.没有成成交价格的的，应当视视为按市价价交易D.没有开开仓方向的的，应当视视为开仓交交易79.大展展宏图期货货公司与客客户赵某签签订了一份份期货经纪纪合同，但但双方未在在合同中约约定交易结结算结果的的通知方式式，事后也也未达成补补充规定。某交易日日，市场行行情突变，赵赵某因

34、不知知交易结算算结果而继继续持仓，多多造成损失失一万元。下列说法法正确的是是（ ）。A.如果大大展宏图期期货公司能能提供证据据证明已经经发出交易易结算结果果通知的，则则对该一万万元不承担担赔偿责任任B.如果大大展宏图期期货公司不不能提供证证据证明已已经发出交交易结算结结果通知的的，则对该该一万元应应承担次要要赔偿责任任C.如果大大展宏图期期货公司不不能提供证证据证明已已经发出交交易结算结结果通知的的，则对该该一万元应应承担主要要赔偿责任任D.如果大大展宏图期期货公司不不能提供证证据证明已已经发出交交易结算结结果通知的的，则对该该一万元最最高承担八八千元的赔赔偿责任80.期货货公司的下下列（ ）

35、行为无无效。A.私下对对冲行为BB.透支交易易行为C.超量平平仓行为DD.与客户对对赌行为81.会员员制期货交交易所会员员大会行使使下列（ ）职职权。A.审定期期货交易所所章程、交交易规则及及其修改草草案B.选举和和更换会员员理事C.撰写理理事会和总总经理的工工作报告D.审议批批准期货交交易所的财财务预算方方案、决算算报告82.期货货交易实行行下列( )制制度。A.限仓制制度B.套期保值值审批制度度C.大户持持仓报告制制度D.以上都是83.期货货交易所的的工作人员员履行职务务，遇到与与（ ）有利利害关系的的情形时，应应当回避。A.本人BB.亲属C.配偶D.子女84.在洗洗钱犯罪活活动中，有有下

36、列（ ）行行为之一的的，处五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处洗钱数数额百分之之五以上百百分之二十十以下罚金金。A.提供资资金账户的的B.协助将将财产转换换为现金、金融票据据、有价证证券的C.通过转转账或者其其他结算方方式协助资资金转移的的D.协助将将资金汇往往境外的85.依期货交易易所管理办办法规定定，结算担担保金包括括( )。A.基础结结算担保金金B.变动结算算担保金C.初级结结算担保金金D.高级结算算担保金86.甲期期货公司与与客户乙签签订了一份份期货经纪纪合同。合合同约定，对对于交易结结算结果有有异议的，乙乙应当在三三个工作日日内提出。某日，乙乙收到甲期期货公司发发出的交易

37、易结算结果果通知，由由于乙正忙忙于筹备一一大型会议议，未对该该通知作出出任何表示示。一周之之后，会议议结束，乙乙发现该交交易结算结结果与实际际交易发生生额不符，遂遂向甲期货货公司提出出异议。则则（ ）。A.甲期货货公司可以以置之不理理B.甲期货货公司应及及时处理C.乙在约约定时间内内未提出异异议，视为为对交易结结算结果已已予以确认认D.乙因正正当事由耽耽搁，异议议期可以延延长87.下列列说法正确确的是（ ）。A.期货交交易所接纳纳的会员必必须具有良良好的资信信B.期货交交易所制定定或修改交交易规则实实施细则应应当报中国国证监会备备案C.期货交交易所涉及及对其经营营风险有较较大影响的的诉讼应当当

38、及时向中中国证监会会派出机构构报告D.期货交交易所理事事会设理事事长1名，副副理事长若若干名88.期货货交易所对对于未能履履行义务或或者因其过过错行为造造成相关机机构或个人人的损失，应应承担赔偿偿责任，以以下情形中中，期货交交易所应承承担赔偿额额不超过损损失的600的是（ ）。A.期货交交易所未按按交易规则则规定的期期限、方式式将交易或或者持仓头头寸的结算算结果通知知期货公司司，造成期期货公司损损失的B.期货公公司的交易易保证金不不足，交易易所未按规规定通知期期货公司追追加保证金金的，由于于行情向持持仓不利的的方向变化化致使期货货公司透支支发生的扩扩大损失C.期货公公司未按照照每日无负负债结算

39、制制度的要求求履行相应应的金钱给给付义务，期期货交易所所亦未代期期货公司履履行，造成成交易对方方损失的D.期货交交易所允许许期货公司司开仓透支支交易的，对对透支交易易所造成的的损失89.A市市B区的陈陈某与C市市D区的周周某于20008年11月20号号签定了一一份期货合合同，约定定五个工作作日后于AA市C区履履行合同。到期后周周某不履行行合同，陈陈某欲通过过法律途径径维护自己己的合法权权益，下列列（ ）法院具具有管辖权权。A.A市BB区人民法法院B.A市C区区人民法院院C.C市中中级人民法法院D.A市中级级人民法院院90.下列列（ ）情况下下，非期货货公司人员员从事的期期货交易行行为所产生生的

40、民事责责任应由期期货公司承承担。A.以期货货公司名义义B.有期货货公司的表表面授权C.交易方方在客观上上有理由相相信该表面面授权的真真实有效性性D.交易方方在主观上上是善意的的且无过错错91.下列列关于中国国证监会的的表述中正正确的是（ ）。A.有权依依法对期货货公司进行行监督管理理B.有权依依法对期货货公司分支支机构进行行监督管理理C.中国证证监会派出出机构无权权监督管理理期货公司司D.中国证证监会派出出机构有权权对期货公公司的分支支机构进行行监督管理理92.申请请设立期货货交易所，不不需要向中中国证监会会提交下列列()文件件和材料。A.理事会会成员候选选人或者董董事会和监监事会成员员名单及

41、简简历B.拟任用用高级管理理人员及其其亲属的名名单及简历历C.场地、设备、资资金证明文文件及情况况说明D.拟加入入会员或者者股东出资资证明93.期货货从业人员员自律管理理的具体办办法，包括括（ ）。A.从业资资格考试BB.从业资格格注册和公公示C.执业行行为准则DD.后续职业业培训94.可以以作为隐匿匿、销毁财财会凭证罪罪的主体的的是（ ）。A.自然人人B.单位C.公司、企业的直直接负责的的主管人员员D.其他工工作人员95.期货货公司风险险监管指标标达到预警警标准的，期期货公司应应当于当日日向公司依依据地中国国证监会派派出机构书书面报告，详详细说明（ ）。A.对公司司的影响B.解决问问题的具体

42、体措施C.原因D.解决问问题的期限限96.甲期期货公司与与客户乙签签订了一份份期货经纪纪合同。某某日，乙向向甲下达了了一份交易易指令，但但该交易指指令没有品品种、数量量和买卖方方向。则下下列说法正正确的是（ ）。A.甲可以以拒绝执行行该交易指指令B.甲不可可以拒绝执执行该交易易指令C.若甲未未拒绝执行行，则因此此进行交易易造成乙损损失的，应应由甲承担担赔偿责任任D.若甲未未拒绝执行行，则因此此进行交易易造成乙损损失的，应应由乙自行行承担97.A期期货公司与与客户高某某签订了一一份期货经经纪合同。某日，高高某向A公公司下达了了一份交易易指令，指指令要求AA公司于当当日以人民民币一千元元的价格买买

43、进十手的的大豆合约约。A公司司违背该指指令一以人人民币一千千五百元买买进了十手手，则（ ）。A.超出的的五千元部部分由A公公司承担B.超出的的五千元部部分由高某某承担C.超出的的五千元部部分由A公公司和高某某共同承担担D.高某可可以拒绝接接受该交易易结果，由由A公司承承担该交易易结果98.未经经国家有关关主管部门门批准，擅擅自设立以以下（ ）金融机机构，将被被处以三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处二万元元以上二十十万元以下下罚金。A.证券交交易所B.期货交易易所C.证券公司司D.期货经纪纪公司99.下列列（ ）情形属属于透支交交易。A.期货交交易所在期期货公司没没有保证金金的情况

44、下下，允许期期货公司开开仓交易B.期货交交易所在期期货公司保保证金不足足的情况下下，允许期期货公司继继续持仓C.期货公公司在客户户没有保证证金的情况况下，允许许客户开仓仓交易D.期货公公司在客户户保证金不不足的情况况下，允许许客户继续续持仓100.下下列说法错错误的是（ ）。A.期货交交易所对期期货交易、结算、交交割资料应应至少保存存15年B.期货交交易所理事事会负责召召集会员大大会C.期货交交易所的注注册资本划划分为均等等份额，由由会员出资资认缴D.期货交交易所中层层管理人员员的任免不不用报中国国证监会批批准101.期期货合同双双方当事人人可以在合合同中约定定，一方当当事人不履履行合同义义务

45、时，另另一方可以以向下列（ ）法院起诉。A.被告住住所地B.合同履行行地C.合同签订订地D.原告住所所地102.下下列关于期期货从业人人员在职业业过程中获获利的说法法错误的有有（ ）。A.在执业业过程中不不得以获取取利益为目目的B.在执业业过程中获获取利益的的，应当退退还C.在执业业过程中获获取不正当当利益的，应应当退还D.在执业业过程中应应严格自律律，不为违违法违规行行为103.国国务院期货货监督管理理机构对期期货市场实实施监督管管理，下列列不属于该该机构职责责的是()。A.对证券券期货业协协会的活动动进行指导导和监督B.开展与与期货市场场有关的国国际投资和和交流活动动C.制定期期货从业人人

46、员的资格格标准和管管理办法，并并监督实施施D.对品种种的上市、交易、结结算、交割割等期货交交易及其相相关活动，进进行监督管管理104.下下列关于期期货公司的的表述正确确的有（ ）。A.期货公公司应当建建立与风险险监管指标标相适应的的内部控制制制度B.期货公公司扩大业业务规模或或者作出向向股东分配配利润等可可能对净资资本产生重重大影响的的决定前，应应当对相应应的风险监监管指标进进行敏感性性测试C.期货公公司应当聘聘请具备证证券、期货货相关业务务资格的会会计师事务务所对期货货公司年度度风险监管管报表进行行审计D.期货公公司应当按按照企业会会计准则的的规定编制制、报送风风险监管报报表105.关关于侵权行行为责任的的表述正确确的是（ ）