期货法律单项gaib.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.期货法规模模拟测试题题单选题一、单选：（60题题，每题00.5分） 1. 下下列关于期期货交易的的场所说法法正确的是是( )。 A期期货交易可可以任意选选择交易所所 B期期货交易必必须在依法法设立的期期货交易所所进行 CC期货交交易必须在在国务院期期货监督管管理机构批批准的其他他交易场所所进行 DD期货交交易应当在在依法设立立的期货交交易所或者者国务院期期货监督管管理机构批批准的其他他交易场所所进行 参参考答案：D答题思思路：期期货交易管管理条例第四条规规定

2、，期货货交易应当当在依法设设立的期货货交易所或或者国务院院期货监督督管理机构构批准的其其他交易场场所进行。 2. 在我我国，由( )对期期货市场实实行集中统统一的监督督管理。 A期货货交易所 B期货货业协会 C中国国银监会 D国务务院期货监监督管理机机构 参考考答案：DD答题思路路：期货货交易管理理条例第第五条规定定，国务院院期货监督督管理机构构对期货市市场实行集集中统一的的监督管理理。 3. 期货货交易所不不以营利为为目的，按按照其章程程的规定实实行( )管理。 A统一一 B集集中 C自律 DD集体 参考答案案：C答题题思路：期货交易易管理条例例第七条条规定，期期货交易所所不以营利利为目的，

3、按按照其章程程的规定实实行自律管管理。 4. 因违违法行为或或者违纪行行为被解除除职务的期期货交易所所、证券交交易所、证证券登记结结算机构的的负责人，或或者期货公公司、证券券公司的董董事、监事事、高级管管理人员，以以及国务院院期货监督督管理机构构规定的其其他人员，自自被解除职职务之日起起未逾( )的，不不得担任期期货交易所所的负责人人、财务会会计人员。 A22年 B3年 CC5年 D100年 参考考答案：CC答题思路路：期货货交易管理理条例第第九条规定定，有中中华人民共共和国公司司法第一一百四十七七条规定的的情形或者者下列情形形之一的，不不得担任期期货交易所所的负责人人、财务会会计人员：(一)

4、因因违法行为为或者违纪纪行为被解解除职务的的期货交易易所、证券券交易所、证券登记记结算机构构的负责人人，或者期期货公司、证券公司司的董事、监事、高高级管理人人员，以及及国务院期期货监督管管理机构规规定的其他他人员，自自被解除职职务之日起起未逾5年年；(二)因违法行行为或者违违纪行为被被撤销资格格的律师、注册会计计师或者投投资咨询机机构、财务务顾问机构构、资信评评级机构、资产评估估机构、验验证机构的的专业人员员，自被撤撤销资格之之日起未逾逾5年。 5. 当期期货市场出出现异常情情况时，期期货交易所所可以按照照其章程规规定的权限限和程序决决定采取紧紧急措施，并并应当立即即报告( )。 AA中国银银

5、监会 BB中国证证监会 CC国家发发展和改革革委员会 D中国国期货业协协会 参考考答案：BB答题思路路：期货货交易管理理条例第第十二条规规定，当期期货市场出出现异常情情况时，期期货交易所所可以按照照其章程规规定的权限限和程序，决决定采取下下列紧急措措施，并应应当立即报报告国务院院期货监督督管理机构构：(一)提高保证证金；(二二)调整涨涨跌停板幅幅度；(三三)限制会会员或者客客户的最大大持仓量；(四)暂暂时停止交交易；(五五)采取其其他紧急措措施。 6. 在我我国申请设设立期货公公司，注册册资本最低低限额为人人民币( )元。 A5000万 BB10000万 CC30000万 DD50000万 参

6、参考答案：C答题思思路：期期货交易管管理条例第十五条条规定，申申请设立期期货公司，应应当符合中华人民民共和国公公司法条条的规定，并并具备下列列条件：(一)注册册资本最低低限额为人人民币30000万元元；(二)董事、监监事、高级级管理人员员具备任职职资格，从从业人员具具有期货从从业资格；(三)有有符合法律律、行政法法规规定的的公司章程程；(四)主要股东东以及实际际控制人具具有持续盈盈利能力，信信誉良好，最最近3年无无重大违法法违规记录录；(五)有合格的的经营场所所和业务设设施；(六六)有健全全的风险管管理和内部部控制制度度；(七)国务院期期货监督管管理机构规规定的其他他条件。 7. 期货货公司从

7、事事经纪业务务，接受客客户委托，以以自己的名名义为客户户进行期货货交易，交交易结果由由( )承承担。 AA客户 B期货货公司 CC期货交交易所 DD期货公公司和客户户共同 参参考答案：A答题思思路：期期货交易管管理条例第十七条条规定，期期货公司从从事经纪业业务，接受受客户委托托，以自己己的名义为为客户进行行期货交易易，交易结结果由客户户承担。 8. 期货货公司分支支机构在注注销经营许许可证前，应应当( )。 A继续营业业活动 BB暂停营营业活动 C终止止营业活动动 D中中止营业活活动 参考考答案：CC答题思路路：期货货交易管理理条例第第二十一条条规定，期期货公司在在注销期货货业务许可可证前，应

8、应当结清相相关期货业业务，并依依法返还客客户的保证证金和其他他资产。期期货公司分分支机构在在注销经营营许可证前前，应当终终止经营活活动，妥善善处理客户户资产。 9. 从事事期货投资资咨询以及及为期货公公司提供中中间介绍等等业务的其其他期货经经营机构，应应当取得国国务院期货货监督管理理机构批准准的业务资资格，具体体管理办法法由( )制定。 A全国国人大常委委会 B国务院法法制办 CC最高人人民法院 D国务务院期货监监督管理机机构 参考考答案：DD答题思路路：期货货交易管理理条例第第二十三条条规定，从从事期货投投资咨询以以及为期货货公司提供供中间介绍绍等业务的的其他期货货经营机构构，应当取取得国务

9、院院期货监督督管理机构构批准的业业务资格，具具体管理办办法由国务务院期货监监督管理机机构制定。 10. 会会员在期货货交易中违违约的，期期货交易所所先以( )承担违违约责任。 A该该会员的保保证金 BB期货交交易所的自自有资金 C期货货交易所的的风险准备备金 D期货交易易公司的储储备金 参参考答案：A答题思思路：期期货交易管管理条例第四十条条规定，会会员在期货货交易中违违约的，期期货交易所所先以该会会员的保证证金承担违违约责任。 11. 期期货公司免免除董事、监事和高高级管理人人员的职务务，应当自自作出决定定之日起( )个工工作日内，向向中国证监监会相关派派出机构报报告。 AA3B5C7D10

10、参考考答案：BB答题思路路：期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员任职职资格管理理办法第第三十一条条规定，期期货公司免免除董事、监事和高高级管理人人员的职务务，应当自自作出决定定之日起55个工作日日内，向中中国证监会会相关派出出机构报告告。 12. 期期货业协会会的章程应应当报( )备案。 A国国家发展和和改革委员员会 B国家工商商行政管理理总局 CC中国银银监会 DD国务院院期货监督督管理机构构 参考答答案：D答答题思路：期货交交易管理条条例第四四十八条规规定，期货货业协会的的章程由会会员大会制制定，并报报国务院期期货监督管管理机构备备案。 13. 有有权批准期期货交易所所设立的机机关是(

11、 )。 AA国家发发展和改革革委员会 B中国国银监会 C国家家工商行政政管理总局局 D中中国证监会会 参考答答案：D答答题思路：根据期期货交易所所管理办法法第四条条的规定，中中国证监会会是期货交交易所的主主管机关，有有权批准期期货交易所所的设立。 14. 期期货交易所所欲变更其其注册资本本，必须经经( )批批准。 AA中国证证监会 BB中国银银监会 CC住所地地的工商行行政管理部部门 D期货业协协会 参考考答案：AA答题思路路：中国证证监会是期期货交易所所的主管部部门，期货货交易所变变更名称、注册资本本的，必须须经中国证证监会批准准。 15. 期期货公司申申请金融期期货经纪业业务资格，其其申请

12、日前前( )个个月的风险险监管指标标应当持续续符合规定定的标准。 A11B2C3D5参考答答案：B答答题思路：期货公公司管理办办法第十十二条规定定，期货公公司申请金金融期货经经纪业务资资格，应当当申请日前前2个月的的风险监管管指标持续续符合规定定的标准。16. 下下列选项中中不属于理理事会职权权的是( )。 AA审议批批准风险准准备金的使使用方案 B审议议批准根据据章程和交交易规则制制定的细则则和办法 C监督督总经理组组织实施会会员大会和和理事会决决议的情况况 D决决定增加或或者减少期期货交易所所注册资本本 参考答答案：D答答题思路：D项属于于会员大会会的职权。 17. 某某期货交易易所理事会

13、会理事由于于生病不能能参加理事事会会议，该该理事的下下列做法正正确的是( )。 A在电电话里通知知另一理事事代为出席席 B委委托另一理理事代为出出席，被委委托理事已已经接受了了一项委托托 C以以书面形式式委托另一一尚未接受受委托的理理事代为出出席 D该理事不不得委托他他人代为出出席 参考考答案：CC答题思路路：理事会会会议应当当由理事本本人出席。理事因故故不能出席席的，应当当以书面形形式委托其其他理事代代为出席；委托书中中应当载明明授权范围围。每位理理事只能接接受一位理理事的委托托。 18. 根根据期货货交易所管管理办法的规定，下下列各项不不属于董事事会的职权权的是( )。 AA召集股股东大会

14、会会议，并向向股东大会会报告工作作 B拟拟订期货交交易所章程程、交易规规则及其修修改草案，提提交股东大大会审定 C审议议期货交易易所合并、分立、解解散和清算算的方案，提提交股东大大会通过 D组织织协调专门门委员会的的工作 参参考答案：D答题思思路：董事事会主要行行使下列职职权：(一一)召集股股东大会会会议，并向向股东大会会报告工作作；(二)拟订期货货交易所章章程、交易易规则及其其修改草案案，提交股股东大会审审定；(三三)审议总总经理提出出的财务预预算方案、决算报告告，提交股股东大会通通过；(四四)审议期期货交易所所合并、分分立、解散散和清算的的方案，提提交股东大大会通过；(五)监监督总经理理组

15、织实施施股东大会会和董事会会决议的情情况；(六六)本办法法第二十五五条第(五五)项至第第(十三)项、第(十五)项项、第(十十六)项规规定的职权权；(七)期货交易易所章程规规定和股东东大会授予予的其他职职权。D项项是理事长长的职权。 19. 申申请设立期期货公司，股股东应当具具有中国法法人资格，持持有5以以上股权的的股东应当当实收资本本和净资产产均不低于于人民币( )元。 A33000万万 B55000万万 C66000万万 D11亿 参考考答案：AA答题思路路：参见期货公司司管理办法法第七条条。 20. 期期货交易所所的所得收收益按照国国家有关规规定管理和和使用，但但应当首先先用于( )。 A

16、A缴纳国国家税款 B发放放工作人员员的工资和和福利 CC扩大期期货交易所所得营业规规模 D保证期货货交易场所所、设施的的运行和改改善 参考考答案：DD答题思路路：期货交交易所的所所得收益按按照国家有有关规定管管理和使用用，但应当当首先用于于保证期货货交易场所所、设施的的运行和改改善。 21. 期期货公司申申请设立营营业部，其其申请日前前( )个个月应当符符合期货公公司风险监监管指标标标准。 AA1B2C3D5参考答答案：C答答题思路：依据期期货公司管管理办法第二十三三条规定，期期货公司申申请设立营营业部，申申请日前33个月应当当符合期货货公司风险险监管指标标标准。 22. 期期货公司( )负责

17、责对期货公公司经营管管理行为的的合法合规规性、风险险管理进行行监督、检检查。 AA经理 B监事事会 C独立董事事 D首首席风险官官 参考答答案：D答答题思路：期货公公司管理办办法第四四十三条规规定，期货货公司应当当设首席风风险官，对对期货公司司经营管理理行为的合合法合规性性、风险管管理进行监监督、检查查。 23. 期期货公司的的股东、实实际控制人人或者其他他关联人在在期货公司司从事期货货交易的，期期货公司应应当自开户户之日起( )个工工作日内向向其住所地地的中国证证监会派出出机构备案案。 A5B7C155D300参考答案案：A答题题思路：期货公司司管理办法法第七十十九条规定定，期货公公司的股东

18、东、实际控控制人或者者其他关联联人在期货货公司从事事期货交易易的，期货货公司应当当自开户之之日起5个个工作日内内向其住所所地的中国国证监会派派出机构备备案，定期期向全体股股东、董事事会和监事事会或者监监事报告相相关交易情情况，并定定期向其住住所地的中中国证监会会派出机构构报告相关关交易情况况。 24. 从从事期货经经营的机构构对本机构构期货从业业人员给予予处分决定定的，应当当自做出处处分决定之之日起个工工作日内向向报告。( ) AA3；中中国证监会会 B3；期货业协协会 C10；期期货业协会会 D110；中国国证监会 参考答案案：C答题题思路：期货从业业人员管理理办法第第二十七条条规定，期期货

19、从业人人员受到机机构处分，或或者从事的的期货业务务行为涉嫌嫌违法违规规被调查处处理的，机机构应当在在作出处分分决定、知知悉或者应应当知悉该该期货从业业人员违法法违规被调调查处理事事项之日起起10个工工作日内向向协会报告告。 25. 中中国期货业业协会、期期货交易所所依法对期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员进进行( )管理。 A监督督 B垂垂直 C：自律 DD行政 参考答案案：C答题题思路：期货公司司董事、监监事和高级级管理人员员任职资格格管理办法法第五条条规定，中中国期货业业协会、期期货交易所所依法对期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员进进行自律管管理。 26. 申申请营业部部负责人

20、的的任职资格格，应当具具有从事期期货业务年年以上经验验，或者其其他金融业业务年以上上经验。( ) AA2：33B2；5C3；4D33；5参考考答案：CC答题思路路：期货货公司董事事、监事和和高级管理理人员任职职资格管理理办法第第十四条规规定，申请请财务负责责人、营业业部负责人人的任职资资格，应当当具备下列列条件：(一)具有有期货从业业人员资格格；(二)具有大学学本科以上上学历或者者取得学士士以上学位位。申请财财务负责人人的任职资资格，还应应当具有会会计师以上上职称或者者注册会计计师资格；申请营业业部负责人人的任职资资格，还应应当具有从从事期货业业务3年以以上经验，或或者其他金金融业务44年以上

21、经经验。 27. 因因违法违规规行为受到到金融监管管部门的行行政处罚，执执行期满未未逾( )年的，不不得申请期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员的的任职资格格。 A3B5C7D10参考考答案：AA答题思路路：依据期货公司司董事、监监事和高级级管理人员员任职资格格管理办法法第十九九条的规定定，因违法法违规行为为受到金融融监管部门门的行政处处罚，执行行期满未逾逾3年的，不不得申请期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员的的任职资格格。 28. 期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员的的推荐人应应当是任职职( )年年以上的期期货公司现现任董事长长、监事会会主席或者者经理层人人员。 AA1B2C

22、3D5参考答答案：A答答题思路：期货公公司董事、监事和高高级管理人人员任职资资格管理办办法第二二十三条规规定，推荐荐人应当是是任职1年年以上的期期货公司现现任董事长长、监事会会主席或者者经理层人人员。 29. 期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员的的近亲属在在期货公司司从事期货货交易的，有有关董事、监事和高高级管理人人员应当在在知悉或者者应当知悉悉之日起( )个工工作日内向向公司报告告，并遵循循回避原则则。 A2B3C5D7参考答答案：C答答题思路：期货公公司董事、监事和高高级管理人人员任职资资格管理办办法第四四十条规定定，期货公公司董事、监事和高高级管理人人员的近亲亲属在期货货公司从事事

23、期货交易易的，有关关董事、监监事和高级级管理人员员应当在知知悉或者应应当知悉之之日起5个个工作日内内向公司报报告，并遵遵循回避原原则。公司司应当在接接到报告之之日起5个个工作日内内向中国证证监会相关关派出机构构备案，并并定期报告告相关交易易情况。 30. 期期货经纪公公司的从业业人员，故故意提供虚虚假信息，诱诱骗投资者者买卖期货货合约，造造成严重后后果的，( )。 A处五五年以下有有期徒刑或或者拘役，并并处或者单单处一万元元以上十万万元以下罚罚金 B处三年以以下有期徒徒刑或者拘拘役，并处处或者单处处一万元以以上十万元元以下罚金金 C处处五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并处或或者单处十十万元以上

24、上二十万元元以下罚金金 D处处三年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并处或或者单处十十万元以上上二十万元元以下罚金金 参考答答案：A答答题思路：刑法第一百八八十一条规规定，证券券交易所、期货交易易所、证券券公司、期期货经纪公公司的从业业人员，证证券业协会会、期货业业协会或者者证券期货货监督管理理部门的工工作人员，故故意提供虚虚假信息或或者伪造、变造、销销毁交易记记录，诱骗骗投资者买买卖证券、期货合约约，造成严严重后果的的，处五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处一万元元以上十万万元以下罚罚金。期货从业考考试：期货货法规模拟拟测试题单单选题来源：考试试大 20099/4/229【考试大大：中

25、国教教育考试第第一门户】模拟拟考场视频课课程31. 期期货公司董董事长、总总经理辞职职，或者被被认定为不不适当人选选而被解除除职务，或或者被撤销销任职资格格的，期货货公司应当当委托具有有证券、期期货相关业业务资格的的会计师事事务所对其其进行离任任审计，并并自其离任任之日起( )个月月内将审计计报告报中中国证监会会及其派出出机构备案案。 A1B2C3D5参考答答案：C答答题思路：期货公公司董事、监事和高高级管理人人员任职资资格管理办办法第五五十八条规规定，期货货公司董事事长、总经经理辞职，或或者被认定定为不适当当人选而被被解除职务务，或者被被撤销任职职资格的，期期货公司应应当委托具具有证券、期货

26、相关关业务资格格的会计师师事务所对对其进行离离任审计，并并自其离任任之日起33个月内将将审计报告告报中国证证监会及其其派出机构构备案。 32. 证证券公司申申请介绍业业务资格，申申请日前66个月各项项风险控制制指标符合合规定标准准，其中净净资本不得得低于( )亿元。 A55B10C112D220参考答答案：C答答题思路：参见证证券公司为为期货公司司提供中间间介绍业务务试行办法法第六条条第(一)项。 33. 证证券公司申申请介绍业业务资格，必必须满足申申请日前( )各项项风险控制制指标符合合规定标准准。 A3个月 B6个个月 C1年 DD2年 参考答案案：B答题题思路：证券公司司为期货公公司提供

27、中中间介绍业业务试行办办法第五五条第(一一)项规定定，证券公公司申请介介绍业务资资格，申请请日前6个个月各项风风险控制指指标应当符符合规定标标准。 34. 证证券公司申申请介绍业业务资格，公公司总部至至少有名、拟开展介介绍业务的的营业部至至少有名具具有期货从从业人员资资格的业务务人员。( ) AA5；22B5；1C3；2D33；1参考考答案：AA答题思路路：参见证券公司司为期货公公司提供中中间介绍业业务试行办办法第五五条第(四四)项。 35. 期期货交易所所、期货公公司和非期期货公司结结算会员应应当保证期期货交易、结算、交交割资料的的( )。 A完完整和真实实 B安安全和真实实 C完完整和安全

28、全 D安安全和及时时 参考答答案：C答答题思路：期货交交易管理条条例第四四十二条的的规定，期期货交易所所、期货公公司和非期期货公司结结算会员应应当保证期期货交易、结算、交交割资料的的完整和安安全。 36. 中中国证监会会受理证券券公司的从从事中间介介绍业务的的申请后，应应当在( )个工作作日内做出出批准或者者不予批准准的决定。 A55B10C220D330参考答答案：C答答题思路：证券公公司为期货货公司提供供中间介绍绍业务试行行办法第第八条规定定，中国证证监会自受受理申请材材料之日起起20个工工作LI内内，做出批批准或者不不予批准的的决定。 37. 证券公司司为期货公公司提供中中间介绍业业务试

29、行办办法规定定，证券公公司保存有有关介绍业业务的凭证证、单据、账簿、报报表、合同同、数据信信息等资料料的期限为为( )。 A33年 B3年以上上 C55年 D5年以上上 参考答答案：D答答题思路：证券公公司为期货货公司提供供中间介绍绍业务试行行办法第第二十五条条规定，证证券公司应应当在营业业场所妥善善保存有关关介绍业务务的凭证、单据、账账簿、报表表、合同、数据信息息等资料。证券公司司保存上述述文件资料料的期限不不得少于55年。 38. 期期货公司申申请金融期期货结算业业务资格的的基本条件件之一为：近( )年内未因因违法违规规经营受过过刑事处罚罚或者行政政处罚。 A1B2C3D5参考答答案：C答

30、答题思路：根据期期货公司金金融期货结结算业务试试行办法第七条的的规定，期期货公司申申请金融期期货结算业业务资格，应应当在近33年内未因因违法违规规经营受过过刑事处罚罚或者行政政处罚。 39. 客客户的交易易保证金不不足，未能能按期货交交易所规定定的时间追追加保证金金，期货经经纪合同对对此没有规规定，期货货公司对客客户未平仓仓的期货合合约采取强强行平仓措措施所造成成的损失由由( )承承担。 AA期货公公司 B客户 CC期货公公司和客户户 D期期货交易所所 参考答答案：B答答题思路：最高人人民法院关关于审理期期货纠纷案案件若干问问题的规定定第三十十六条第二二款规定，客客户的交易易保证金不不足，又未

31、未能按期货货经纪合同同约定的时时间追加保保证金的，按按期货经纪纪合同的约约定处理；约定不明明确的，期期货公司有有权就其未未平仓的期期货合约强强行平仓，强强行平仓造造成的损失失，由客户户承担。 40. 期期货公司取取得金融期期货结算业业务资格后后，应当向向期货交易易所申请相相应结算会会员资格，期期货公司取取得金融期期货结算业业务资格之之日起( )内，未未取得期货货交易所结结算会员资资格的，金金融期货结结算业务资资格自动失失效。 AA3个月月 B66个月 CC1年 D2年年 参考答答案：B答答题思路：期货公公司金融期期货结算业业务试行办办法第十十二条规定定，期货公公司取得金金融期货结结算业务资资格

32、后，应应当向期货货交易所申申请相应结结算会员资资格期货公公司取得金金融期货结结算业务资资格之日起起6个月内内，未取得得期货交易易所结算会会员资格的的，金融期期货结算业业务资格自自动失效。 41. 期期货交易所所开市前，非非结算会员员结算准备备金余额( )规定定或者约定定最低余额额的，全面面结算会员员期货公司司应当禁止止其开仓。 A大大于 B小于 CC等于 D小于于等于 参参考答案：B答题思思路：期期货公司金金融期货结结算业务试试行办法三十六条条规定，期期货交易所所开市前，非非结算会员员结算准备备金余额小小于规定或或者约定最最低余额的的，全面结结算会员期期货公司应应当禁止其其开仓。 42. 根根

33、据期货货公司风险险监管指标标管理试行行办法规规定，下列列不属于期期货公司对对风险进行行调整的依依据的是( )。 A分类类 B流流动性 CC净资产产总额 D可回回收性 参参考答案：C答题思思路：期期货公司风风险监管指指标管理试试行办法第八条规规定，期货货公司应当当按照分类类、流动性性、账龄和和可回收性性等不同情情况采取不不同比例对对资产进行行风险调整整。据此规规定，净资资产总额不不是期货公公司对风险险进行调整整的依据。 43. 除除期货风风险准备金金外，期期货公司认认为某项负负债需要在在计算净资资本时予以以调整的，应应当经( )同意。 A中中国证监会会及其派出出机构 BB中国期期货业协会会 C中

34、中国证券业业协会 DD期货交交易所 参参考答案：A答题思思路：除期货风险险准备金外，期货货公司认为为某项负债债需要在计计算净资本本时予以调调整的，应应当增加附附注，详细细说明该项项负债反映映的具体内内容；中国国证监会及及其派出机机构可以根根据审慎监监管原则决决定是否同同意对该项项负债进行行调整。 44. 经经营过程中中，根据风风险监管指指标标准，净净资本不得得低于客户户权益总额额的( )。 A3 BB5 C6 D110 参参考答案：C答题思思路：参见见期货公公司风险监监管指标管管理试行办办法第十十八条第(二)项。 45. 根根据期货货公司风险险监管指标标管理试行行办法的的规定，从从事交易结结算

35、业务的的期货公司司，净资本本不得低于于人民币( )元。 A11500万万 B33000万万 C45500万 D50000万 参考答案案：C答题题思路：参参见期货货公司风险险监管指标标管理试行行办法第第二十条。46. 期期货从业人人员在执业业过程中应应当以适当当的技能，以以小心谨慎慎、勤勉尽尽责和独立立客观的态态度为投资资者提供服服务，维护护( )的的合法权益益。 A国家 BB投资者者 C期期货公司 D期货货交易所 参考答案案：B答题题思路：期货从业业人员执业业行为准则则第七条条规定，期期货从业人人员在执业业过程中应应当以适当当的技能，以以小心谨慎慎、勤勉尽尽责和独立立客观的态态度为投资资者提供

36、服服务，维护护投资者的的合法权益益。 47. 甲甲是某期货货公司期货货从业人员员，因违规规行为被人人检举，期期货业协会会对其进行行调查时，甲甲予以拒绝绝，并且还还以种种手手段阻止期期货业协会会的调查，据据此，期货货业协会可可以暂停其其期货从业业人员资格格( )。 A33个月至66个月 BB6个月月至12个个月 C1年 DD2年 参考答案案：B答题题思路：期货从业业人员执业业行为准则则第三十十四条规定定，期货从从业人员拒拒绝协会调调查或检查查的，可以以暂停其期期货从业人人员资格66个月至112个月。 48. 期期货从业人人员违反有有关法律、法规、政政策规定向向投资者承承诺或者保保证，情节节严重的

37、，由由协会撤销销其期货从从业人员资资格并在( )拒绝绝受理从业业人员资格格申请。 A6个个月 B1年 CC2年 D3年年或永久 参考答案案：D答题题思路：期货从业业人员执业业行为准则则第三十十五条规定定，期货从从业人员违违反有关法法律、法规规、政策规规定向投资资者承诺或或者保证，情情节严重的的，由协会会撤销其期期货从业人人员资格并并在3年或或永久拒绝绝受理从业业人员资格格申请。 49. 期期货从业人人员对协会会的纪律处处分不服的的，可以向向协会( )。 AA申诉 B反映映 C上上访 D申请复议议 参考答答案：A答答题思路：期货从从业人员执执业行为准准则第三三十九条规规定，期货货从业人员员对协会

38、的的纪律处分分不服的，可可向协会申申诉。对协协会的申诉诉决定不服服的，可以以按照有关关规定向国国家主管机机关申诉或或反映。 50. 公公司决定的的人员不符符合条件的的，中国证证监会及其其派出机构构可以责令令公司更换换代为履行行职责的人人员。公司司应当在( )个月月内任用具具有任职资资格的人员员担任董事事长、总经经理、首席席风险官。 A22B3C5D6参考答答案：D答答题思路：期货公公司董事、监事和高高级管理人人员任职资资格管理办办法第四四十六条规规定，代为为履行职责责的时间不不得超过66个月。公公司应当在在6个月内内任用具有有任职资格格的人员担担任董事长长、总经理理、首席风风险官。 51. 某

39、某期货公司司工作人员员乙利用职职务上的便便利，非法法收受他人人财物，为为他人谋取取利益，数数额较大，根根据刑法法的规定定，乙将被被处( )年以下有有期徒刑或或者拘役。 A33B5C7D10参考考答案：BB答题思路：刑法第一百六六十三条规规定，公司司、企业或或者其他单单位的工作作人员利用用职务上的的便利，索索取他人财财物或者非非法收受他他人财物，为为他人谋取取利益，数数额较大的的，处五年年以下有期期徒刑或者者拘役；数数额巨大的的，处五年年以上有期期徒刑，可可以并处没没收财产。 52. 银银行或者其其他金融机机构的工作作人员吸收收客户资金金不入账，数数额巨大或或者造成重重大损失的的，处年以以下有期

40、徒徒刑或者拘拘役，并处处罚金。( ) AA五；一一万元以上上十万元以以下 B五；二万万元以上二二十万元以以下 C三；二万万元以上二二十万元以以下 D三；一万万元以上十十万元以下下 参考答答案：B答答题思路：刑法第一百八八十七条规规定，银行行或者其他他金融机构构的工作人人员吸收客客户资金不不入账，数数额巨大或或者造成重重大损失的的，处五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处二万元元以上二十十万元以下下罚金；数数额特别巨巨大或者造造成特别重重大损失的的，处五年年以上有期期徒刑，并并处五万元元以上五十十万元以下下罚金。 53. 天天啸期货公公司与客户户笑天签订订了一份期期货经纪合合同。某日日，笑天向向

41、天啸公司司下达了一一份交易指指令，指令令要求天啸啸公司于当当日买进十十个单位的的大豆合约约。天啸公公司买进了了二十个单单位。则对对于该超出出的部分，应应由( )承担。 A天啸啸公司承担担 B笑笑天承担 C天啸啸与笑天同同时承担 D该交交易无效 参考答案案：A答题题思路：最高人民民法院关于于审理期货货纠纷案件件若干问题题的规定第二十二二条第(一一)项规定定，期货公公司错误执执行客户交交易指令，除除客户认可可的以外，交交易数量发发生错误的的，多于指指令数量的的部分由期期货公司承承担，少于于指令数量量的部分，由由期货公司司补足或者者赔偿直接接损失。 54. 客客户的交易易保证金不不足，期货货公司怠于

42、于履行通知知追加义务务，由于行行情向持仓仓不利的方方向变化导导致客户透透支发生扩扩大损失。对该扩大大的损失说说法正确的的是( )。 A期货公司司不承担责责任 B期货公司司应当承担担次要赔偿偿责任 CC期货公公司应当承承担主要赔赔偿责任 D期货货公司的赔赔偿额不超超过损失的的百分之六六十 参考考答案：CC答题思路路：最高高人民法院院关于审理理期货纠纷纷案件若干干问题的规规定第三三十二条第第二款规定定，客户的的交易保证证金不足，期期货公司未未按约定通通知客户追追加保证金金的，由于于行情向持持仓不利的的方向变化化导致客户户透支发生生的扩大损损失，期货货公司应当当承担主要要赔偿责任任，赔偿额额不超过损

43、损失的百分分之八十。 55. 期期货合同当当事人可以以根据双方方的自由意意志约定双双方的违约约责任，但但是该约定定不得违反反( )。 A法法律和行政政法规的强强制性规定定 B部部门规章的的强制性规规定 C地方性法法规的强制制性规定 D司法法解释的强强制性规定定 参考答答案：A答答题思路：最高人人民法院关关于审理期期货纠纷案案件若干问问题的规定定第二条条规定，人人民法院审审理期货合合同纠纷案案件，应当当严格按照照当事人在在合同中的的约定确定定违约方承承担的责任任，当事人人的约定违违反法律、行政法规规强制性规规定的除外外。 56. 因因期货交易易所信息发发布错误，造造成期货公公司直接经经济损失的的

44、，期货交交易所可以以以( )抗辩。 A期货货公司也有有过错 BB期货交交易所已采采取补救措措施。 CC不可抗抗力 D相关责任任人已经受受到行政或或刑事处罚罚 参考答答案：C答答题思路：最高人人民法院关关于审理期期货纠纷案案件若干问问题的规定定第五十十条规定，因因期货交易易所的过错错导致信息息发布、交交易指令处处理错误，造造成期货公公司或者客客户直接经经济损失的的，期货交交易所应当当承担赔偿偿责任，但但其能够证证明系不可可抗力的除除外。 57. 期期货交易所所宣布进入入异常情况况并决定暂暂停交易时时，除非经经过中国证证监会的批批准，暂停停交易的时时问不得超超过( )交易日。 A11个 B2个 CC3个 D5个个 参考答答案：C答答题思路：期货交易易所宣布进进入异常情情况并决定定暂停交易易的，暂停停交易的期期限不得超超过3个交交易日。但但经中国证证监会批准准延长的除除外。 58. 以以下( )情况发生生时，可以以减轻期货货公司因进进行混码交交易所应承承担的责任任。 A客户存在在过错 BB客户交交易指令未未指明有效效期限 CC期货公公司能够举举证证明其其已按照客客户交易指指令人市交交易 D客户交易易指令未指指明成交价价格和开仓仓方向 参参考答案：C答题思思路：最最高人民法法院关于审审