投资私募基金用基金募集合同hiox.docx

《投资私募基金用基金募集合同hiox.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资私募基金用基金募集合同hiox.docx（69页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.合同编号：基金全名基金合同基金管理人人：AAAAA有限公公司 基基金托管人人： 基金合同投资者承诺诺书AAAA有有限公司：1、本人/本单位承承诺符合私募投资资基金监督督管理暂行行办法及及其他法律律法规、证证监会规定定的合格投投资者标准准，具有相相应的风险险识别能力力风险承受受能力。本本人/本单单位承诺向向基金管理理人提供的的有关投资资目的、投投资偏好、投资限制制和风险承承受能力等等情况真实实合法、完完整有效，不不存在任何何重大遗漏漏或误导性性陈述，前前述信息

2、资资料如发生生任何实质质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、本人/本单位承承诺用于认认购/申购购基金份额额的财产为为投资者拥拥有合法所所有权或处处分权的资资产，保证证该等财产产的来源及及用途符合合法律法规规和相关政政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理，以及委托基金托管人进行基金财产的托管业务。3、本人/本单位承承诺已充分分理解本基基金合同全全文，了解解相关权利利、义务，了了解有关法法律法规及及所投资基基金的风险险收益特征征，了解本本基金的投投资决

3、策安安排，愿意意承担相应应的投资风风险。本人人/本单位位承认，基基金管理人人、基金托托管人未对对基金财产产的收益状状况做出任任何承诺或或担保。4、本人/本单位承承诺，基金金管理人有有权要求本本人/本单单位提供资资产来源及及用途合法法性证明，对对资产来源源及用途及及合法性进进行调查，本本人/本单单位愿意配配合。5、本人/本单位承承诺，本人人/本单位位在参与基基金管理人人发起设立立的私募基基金的投资资过程中，如如果因存在在欺诈、隐隐瞒或其他他不符合实实际情况的的陈述所产产生的一切切责任，由由本人/本本单位自行行承担，与与基金管理理人及基金金托管人无无关。承诺人（自自然人）（签字）或：承诺人人（机构

4、）（加盖公章章并由法定定代表人/负责人或或授权代表表签字）日期： 年 月 日投资者告知知书尊敬的投资资者：本基金通过过直销机构构（基金管管理人）和和基金管理理人委托的的代销机构构进行销售售。基金投投资者认购购或申购本本基金，以以人民币货货币资金形形式交付，在在直销机构构认购或申申购的投资资者须将认认购资金从从在中国境境内开立的的自有银行行账户划款款至募集账账户，在代代销机构认认购或申购购的投资者者按代销机机构的规定定缴付资金金。募集账户仅仅用于本基基金募集期期间和存续续期间认购购、申购和和赎回资金金的归集与与支付。募募集账户是是由募集账账户监督机机构代基金金管理人开开立，用于于本基金募募集期间

5、和和存续期间间所有销售售渠道的认认购、申购购和赎回资资金收付的的的专用账账户，并不不代表募集集账户监督督机构接受受投资者的的认购、申申购资金，也也不表明募募集账户监监督机构对对本基金的的价值和收收益作出实实质性判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。在募募集账户的的使用过程程中，除非非有足够的的证据证明明是因募集集账户监督督机构的原原因造成的的损失外，基基金管理人人应就其自自身操作不不当等原因因所造成的的损失承担担相关责任任，募集账账户监督机机构对于基基金管理人人的投资运运作不承担担任何责任任。募集账户信信息如下：账户名： 账号： 开户行： 大额支付系系统行号： 本人/机构构已认真

6、阅阅读投资资者告知书书，清楚楚认识并认认可关于募募集账户的的上述告知知内容，并并愿意自行行承担由此此可能导致致的一切风风险和损失失。基金投资者者（自然人人）（签字）或：基金投投资者（机机构）（加盖公章章并由法定定代表人/负责人或或授权代表表签字）日期： 年 月 日目录一、前言1二、释义1三、声明与与承诺3四、基金的的基本情况况4五、基金的的募集6六、基金的的成立与备备案8七、基金的的申购、赎赎回与转让让9八、当事人人及权利义义务14九、基金份份额持有人人大会及日日常机构19十、基金份份额的登记记24十一、基金金的投资24十二、基金金的财产27十三、指令令的发送、确认与执执行28十四、交易易及清

7、算交交收安排31十五、越权权交易32十六、基金金财产的估估值和会计计核算34十七、基金金的费用与与税收41十八、基金金的收益分分配44十九、基金金的信息披披露与报告告45二十、风险险揭示48二十一、基基金份额的的非交易过过户和冻结结、解冻、质押及转转让56二十二、基基金合同的的成立、生生效及签署署56二十三、基基金合同的的效力57二十四、基基金合同的的变更、解解除与终止止58二十五、基基金的清算算59二十六、违违约责任60二十七、通通知与送达达61二十八、法法律适用和和争议的处处理61二十九、其其他事项62一、前言订立本合同同的目的、依据和原原则：1、订立本本合同的目目的是明确确本合同当当事人

8、的权权利义务、规范本基基金的运作作、保护基基金份额持持有人的合合法权益。2、订立本本合同的依依据是中中华人民共共和国民法法通则、中华人人民共和国国合同法、中华华人民共和和国证券投投资基金法法（以下下简称基基金法）、私募投投资基金监监督管理暂暂行办法（以下简简称私募募办法）、私募投投资基金管管理人登记记和基金备备案办法（试试行）、私募投投资基金募募集行为管管理办法、私募募投资基金金信息披露露管理办法法和私私募投资基基金合同指指引1号（契约型型私募基金金合同内容容与格式指指引）及其其他法律法法规的有关关规定。3、订立本本合同的原原则是平等等自愿、诚诚实信用、充分保护护基金份额额持有人的的合法权益益

9、。 本合同是约约定本合同同当事人之之间基本权权利义务的的法律文件件，其他与与本基金相相关的涉及及本合同当当事人之间间权利义务务关系的任任何文件或或表述，均均以本合同同为准。本本合同的当当事人包括括基金管理理人、基金金托管人和和基金份额额持有人。基金合同同的当事人人按照基基金法、本合同及及其他有关关法律法规规规定享有有权利、承承担义务。本基金按照照中国法律律法规成立立并运作，若若本合同的的内容与届届时有效的的法律法规规的强制性性规定不一一致，应当当以届时有有效的法律律法规的规规定为准。二、释义在本合同中中，除上下下文另有规规定外，下下列用语应应当具有如如下含义：1、本合同同： 基金合合同及对对本

10、合同的的任何有效效修订和补补充。2、招募说说明书（如如有）：指指基金管理理人按照国国家有关法法律、法规规制定的并并向基金投投资者发售售基金时，为为其提供的的、对基金金情况进行行说明的文文件。3、本基金金： 。4、私募基基金（简称称“基金”）：指在在中华人民民共和国境境内，以非非公开方式式向合格投投资者募集集资金设立立的投资基基金。5、私募基基金投资者者（简称“基金投资资者”）：依法可以以投资于私私募基金的的个人投资资者、机构构投资者以以及法律法法规或中国国证监会允允许购买私私募基金的的其他投资资者的合称称。6、私募基基金管理人人（简称“基金管理理人”、“管理人”）：AAAAA有限限公司。7、私

11、募基基金托管人人（简称“基金托管管人”、“托管人”）： 。8、私募基基金份额持持有人（简简称“基金金份额持有有人”）：签署本合合同，履行行出资义务务取得基金金份额的基基金投资者者。9、基金业业务外包服服务机构（简简称“外包包机构”）：接受基金金管理人委委托，根据据与其签订订的金融运运营服务协协议中约定定的服务范范围，为本本基金提供供份额登记记业务、基基金估值核核算业务等等服务的机机构，本基基金的外包包机构为 。10、募集集账户监督督机构：按按照相关法法律规定及及与管理人人约定的监监督内容，对对其开立的的募集结算算资金专用用账户实施施有效监督督，保障直直销模式募募集结算资资金划转安安全的机构构，

12、本基金金的募集账账户监督机机构为 。为避免歧歧义，对于于管理人采采取直销、代销两种种募集方式式或仅采取取代销募集集方式的基基金，募集集账户监督督机构监督督业务范围围不包括代代销机构归归集投资者者募集资金金、向投资资者划付其其收益、赎赎回款项及及剩余基金金财产以及及代销机构构与募集账账户监督机机构开立的的募集结算算资金专用用账户间的的资金划转转等行为的的监督，前前述代销机机构行为涉涉及的资金金划转安全全保障职责责按照代销销相关法律律法规及协协议约定由由相应主体体承担责任任。11、中国国证券投资资基金业协协会（简称称“中国基基金业协会会”）：基基金行业相相关机构自自愿结成的的全国性、行业性、非营利

13、性性社会组织织。12、工作作日：上海海证券交易易所、深圳圳证券交易易所、上海海期货交易易所、大连连商品交易易所、郑州州商品交易易所、中国国金融期货货交易所的的正常交易易日。13、开放放日：基金金管理人办办理基金申申购和/或或赎回业务务的工作日日。14、T日日：本基金金的开放日日，包括临临时开放日日。15、T+n日：TT日后的第第n个工作作日，当nn为负数时时表示T日日前的第nn个工作日日。16、基金金财产：基基金份额持持有人拥有有合法处分分权、基金金管理人管管理并由基基金托管人人托管的作作为本合同同标的的财财产。17、募集集账户：指指“ 募集专专户”，是是由募集账账户监督机机构代基金金管理人开

14、开立，用于于本基金募募集期间和和存续期间间所有销售售渠道的认认购、申购购和赎回资资金收付的的专用账户户。募集账账户并不代代表募集账账户监督机机构接受投投资者的认认购或申购购资金，也也不表明募募集账户监监督机构对对本基金的的价值和收收益作出实实质性判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。在募募集账户的的使用过程程中，除非非有足够的的证据证明明是因募集集账户监督督机构的原原因造成的的损失外，基基金管理人人应就其自自身操作不不当等原因因所造成的的损失承担担相关责任任，募集账账户监督机机构对于基基金管理人人的投资运运作不承担担任何责任任。18、托管管资金专门门账户（简简称“托管管资金账户户

15、”）：基基金托管人人为基金财财产在具有有基金托管管资格的商商业银行开开立的银行行结算账户户，用于基基金财产中中现金资产产的归集、存放与支支付，该账账户不得存存放其他性性质资金。19、证券券账户：根根据中国证证监会有关关规定和中中国证券登登记结算有有限责任公公司（下称称“中登公公司”）等等相关机构构的有关业业务规则，由由基金托管管人（或基基金管理人人）为基金金财产在中中登公司上上海分公司司、深圳分分公司开设设的证券账账户。20、证券券交易资金金账户：基基金管理人人为基金财财产在证券券经纪机构构下属的证证券营业部部开立的证券券交易资金金账户，用用于基金财财产证券交交易结算资资金的存管管、记载交交易

16、结算资资金的变动动明细以及及场内证券交交易清算。证券交易易资金账户户按照“第第三方存管管”模式与托托管资金账账户建立一一一对应关关系，由基基金托管人人通过银证证转账的方方式完成资资金划付。21、期货货账户：基基金管理人人为基金财财产在期货货经纪机构构开立的期期货保证金金账户，用用于基金财财产期货交交易结算资资金的存管管、记载交交易结算资资金的变动动明细以及及期货交易易清算。期期货保证金金账户应与与托管资金金账户建立立一一对应应关系，基基金托管人人可通过银银期转账或或手工出入入金的方式式办理期货货交易的出出入金。22、基金金资产总值值：本基金金拥有的各各类有价证证券、银行行存款本息息及其他资资产

17、的价值值总和。23、基金金资产净值值：本基金金资产总值值减去负债债后的价值值。24、基金金份额净值值：计算日日基金资产产净值除以以计算日基基金份额总总数所得的的数值。25、基金金资产估值值：计算、评估基金金资产和负负债的价值值，以确定定本基金资资产净值和和基金份额额净值的过过程。26、募集集期：指本本基金的初初始销售期期限。27、存续续期：指本本基金成立立至清算之之间的期限限。28、认购购：指在募募集期间，基基金投资者者按照本合合同的约定定购买本基基金份额的的行为。29、申购购：指在基基金开放日日，基金投投资者按照照本合同的的规定购买买本基金份份额的行为为。30、赎回回：指在基基金开放日日，基

18、金投投资者按照照本合同的的规定将本本基金份额额兑换为现现金的行为为。31、不可可抗力：指指本合同当当事人不能能预见、不不能避免、不能克服服的客观情情况。三、声明与与承诺（一）私募募基金管理理人的声明明与承诺1、私募基基金管理人人保证在募募集资金前前已在中国国基金业协协会登记为为私募基金金管理人【管管理人登记记编码： 】。2、私募基基金管理人人声明，中中国基金业业协会为私私募基金管管理人和私私募基金办办理登记备备案不构成成对私募基基金管理人人投资能力力、持续合合规情况的的认可；不不作为对基基金财产安安全的保证证。3、私募基基金管理人人保证已在在签订本合合同前揭示示了相关风风险；已经经了解私募募基

19、金投资资者的风险险偏好、风风险认知能能力和承受受能力。4、私募基基金管理人人承诺按照照恪尽职守守、诚实信信用、谨慎慎勤勉的原原则管理运运用基金财财产，不对对基金活动动的盈利性性和最低收收益作出承承诺。（二）私募募基金托管管人的声明明与承诺私募基金托托管人承诺诺按照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则安安全保管基基金财产，并并履行合同同约定的其其他义务。（三）私募募基金投资资者的声明明与承诺1、私募基基金投资者者声明其为为符合私私募办法规定的合合格投资者者，保证财财产的来源源及用途符符合国家有有关规定，并并已充分理理解本合同同条款，了了解相关权权利义务，了了解有关法法律法规及及所投资基基金的

20、风险险收益特征征，愿意承承担相应的的投资风险险。2、私募基基金投资者者承诺其向向私募基金金管理人提提供的有关关投资目的的、投资偏偏好、投资资限制、财财产收入情情况和风险险承受能力力等基本情情况真实、完整、准准确、合法法，不存在在任何重大大遗漏或误误导。3、前述信信息资料如如发生任何何实质性变变更，应当当及时告知知私募基金金管理人或或募集机构构；4、私募基基金投资者者知晓，私私募基金管管理人、私私募基金托托管人及相相关机构不不应对基金金财产的收收益状况做做出任何承承诺或担保保。四、基金的的基本情况况（一）基金金的名称： 。（二）基金金的运作方方式： 。（三）基金金的投资目目标和投资资范围： 投资

21、范围请请参见合同同第十一章章“基金的的投资”。（四）基金金的存续期期限： （五）基金金份额的初初始募集面面值：人民民币1.000元。（六）基金金的托管事事项：本基基金托管人人为 。（七）基金金的外包事事项：基金金管理人委委托 作为为本基金的的外包服务务机构， 在中国基基金业协会会登记的外外包业务登登记编码为为 （八）基金金的预警与与止损：为保护基金金份额持有有人的利益益，本基金金将基金份份额净值为为0.955元设置为为预警线，将将基金份额额净值为00.94元元设置为止止损线。当基金份额额净值低于于或等于预预警线0.95元时时，管理人人有权选择择追加增强强资金，将将基金份额额净值提高高至预警线线

22、0.955元。追加加的增强资资金既不改改变基金份份额持有人人持有的份份额比例，也也不改变本本基金的总总份额。增增强资金应应归入本基基金财产一一并投资运运作，在基基金存续期期间或终止止时由基金金管理人视视情况决定定是否取回回。追加的的增强资金金取回的，既既不改变基基金份额持持有人持有有的份额比比例，也不不改变本基基金的总份份额。当追追加增强资资金后，如如果本基金金份额净值值连续5个个交易日在在预警线00.95元元以上时，且且基金管理理人取回增增强资金后后的本基金金份额净值值不能低于于预警线00.95元元的，基金金管理人有有权决定是是否取回追追加的增强强资金。在在管理人首首次追加增增强资金后后但未

23、全部部取回增强强资金前，本本基金原则则上封闭运运作3个月（即不不再按照本本合同第七七条第二款款的约定开开放申购和和/或赎回回），但管管理人在全全部取回增增强资金前前根据情况况开放了本本基金申购购和/或赎赎回的，则则剩余增强强资金不得得取回，且且本基金自自该开放申申购和/或或赎回之日日起按照本本合同第七七条的约定定进行申购购赎回。当基金份额额净值低于于或等于止止损线0.94元（该该交易日称称为“D日日”）时，管管理人在DD+2日开开始止损操操作，并在在十个工作日日内将持仓仓标的或衍衍生品平仓仓变现。该该平仓操作作不可逆，在在所持全部部非现金类类资产变现现前不可停停止。对于于已变现部部分，根据据本

24、合同第第二十五章章的清算程程序对基金金进行清算算。如遇因因持有流通通受限证券券等原因导导致本基金金财产无法法及时变现现的，则变变现时间顺顺延，待全全部变现完完成之日，管管理人进行行二次清算算。基金的止损损由基金管管理人负责责执行，如如基金管理理人：(1)按照照或者未按按照基金合合同的约定定进行止损损：(2)因管管理人或其其选择的经经纪商未能能及时提供供估值所需需相关数据据进而导致致基金份额额净值无法法计算而延延误止损操操作。由于上述情情况对基金金财产或基基金份额持持有人造成成的损失，基基金托管人人不承担责责任。五、基金的的募集（一）基金金的募集期期限、募集集机构、募募集对象和和募集方式式1、募

25、集期期限本基金的募募集期限由由基金管理人人根据相关关法律法规规以及本合合同的规定定确定。基基金管理人人有权根据据本基金销销售的实际际情况按照照相关程序序延长或缩缩短初始销销售期，此此类变更适适用于所有有募集机构构。延长或或缩短募集集期的相关关信息将及及时发布通通知，即视视为履行完完毕延长或或缩短募集集期的程序序。2、募集机机构本基金募集集机构包括括私募基金金管理人（直直销机构）、基金管理理人委托的的在中国证证监会注册册取得基金金销售业务务资格并已已成为中国国证券投资资基金业协协会会员的的机构（代代销机构）。3、募集方方式本基金通过过直销机构构（基金管管理人）和和/或基金金管理人委委托的代销销机

26、构进行行募集。本本基金募集集机构及其其从业人员员以非公开开方式向投投资者募集集资金。4、募集对对象本基金仅向向符合私私募办法规定的合合格投资者者发售。合合格投资者者包括“普普通合格投投资者”和和“特殊合合格投资者者”。“普通合格格投资者”符合下列列相关标准准的单位和和个人：(1)净资资产不低于于10000 万元的的单位；(2)金融融资产不低低于3000 万元或或者最近三三年个人年年均收入不不低于500 万元的的个人。前前款所称金金融资产包包括银行存存款、股票票、债券、基金份额额、资产管管理计划、银行理财财产品、信信托计划、保险产品品、期货权权益等。“特殊合格格投资者”包括下列列投资者：(1)社

27、社会保障基基金、企业业年金等养养老基金，慈慈善基金等等社会公益益基金；(2)依法法设立并在在中国基金金业协会备备案的投资资计划；(3)投资资于所管理理私募基金金的私募基基金管理人人及其从业业人员；(4)中国国证监会规规定的其他他投资者。（二）募集集账户信息息募集账户仅仅用于本基基金募集期期间和存续续期间认购购、申购和和赎回资金金的归集与与支付。募募集账户是是由募集账账户监督机机构代基金金管理人开开立，用于于本基金募募集期间和和存续期间间所有销售售渠道的认认购、申购购和赎回资资金收付的的的专用账账户，并不不代表募集集账户监督督机构接受受投资者的的认购、申申购资金，也也不表明募募集账户监监督机构对

28、对本基金的的价值和收收益作出实实质性判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。募集账户信信息如下：账户名： 账号： 开户行： 大额支付系系统行号： 募集账户监监督机构： （三）基金金份额的认认购事项基金投资者者认购本基基金，以人人民币货币币资金形式式交付。基基金不接受受现金方式式认购，在在直销机构构认购的投投资者须将将认购资金金从在中国国境内开立立的自有银银行账户划划款至募集集账户，在在代销机构构认购的投投资者按代代销机构的的规定缴付付资金。1、基金份份额持有人人的人数上上限本基金向合合格投资者者募集，合合格投资者者人数累计计不得超过过二百人。2、基金份份额的认购购费用 3、认购申申

29、请的确认认认购申请受受理完成后后，不得撤撤销。募集集机构受理理认购申请请并不表示示对该申请请成功的确确认，而仅仅代表募集集机构确实实收到了认认购申请。认购的确确认以管理理人的确认认结果为准准。若认购购不成功，基基金投资者者已交付的的款项将于于基金成立立后五个工工作日内，无无利息地退退还基金投投资者银行行账户。本基金的人人数规模上上限为2000人。基基金管理人人在募集期期间每个工工作日可接接受的人数数限制内，按按照“时间间优先、金金额优先”的原则确确认有效认认购申请。超出基金金人数规模模上限的认认购申请为为无效申请请。通过代销机机构进行认认购的，人人数规模控控制以基金金管理人和和代销机构构约定的

30、方方式为准。4、认购份份额的计算算方式 认购份额保保留到小数数点后2位位，小数点点后第3位位四舍五入入，由此产产生的误差差计入基金金财产。5、初始销销售期间投投资者资金金的管理及及利息处理理方式募集机构应应当将基金金初始销售售期间投资资者的资金金存入募集集账户，在在基金初始始销售行为为结束前，任任何机构和和个人不得得动用。基基金成立前前，认购款款在募集账账户产生的的利息归入入基金财产产，利息金金额以实际际到账金额额为准。（四）基金金份额认购购金额及付付款期限投资者在募募集期间的的认购金额额应不低于于100万万元人民币币（不含认认购费，且且本合同“募集对象象”中的“特殊合格格投资者”不受此限限）

31、，并可可在管理人人规定的募募集期限分分多次缴款款，募集期期间每次追追加认购金金额应不低低于10万万元人民币币。（五）投资资冷静期基金投资者者自签署本本基金合同同且全额缴缴纳认购份份额款项后后二十四小小时内为本本基金的认认购投资冷冷静期，募募集机构在在投资冷静静期内不得得主动联系系基金投资资者。但是是，“特殊殊合格投资资者”、专专业投资机机构、受国国务院金融融监督管理理机构监管管的金融产产品不适用用投资冷静静期的限制制。六、基金的的成立与备备案（一）基金金合同签署署的方式投资者认购购本基金，应应当在与募募集机构完完成合格投投资者确认认程序后通通过纸质合合同和/或或电子合同同的方式签签署本基金金合

32、同。（二）基金金的成立本基金募集集期结束后后，将全部部募集资金金划入托管管资金账户户，基金托托管人核实实资金到账账情况，并并向基金管管理人出具具资金到账账通知书，基基金成立。基金管理人人于基金成成立时发布布基金成立立通知。基金托管人人的职责自自基金成立立后开始。（三）募集集失败的处处理方式募集期限届届满，本基基金未能成成立的，基基金管理人人应当：1、以其固固有财产承承担因销售售行为而产产生的债务务和费用。2、在募集集期限届满满后30日日内返还基基金投资者者已缴纳的的款项，并并加计不低低于银行同同期活期存存款利息。（四）基金金的备案基金管理人人在基金募募集完毕后后20个工工作日内，向向中国基金金

33、业协会履履行基金备备案手续。本基金在在中国基金金业协会完完成备案后后方可进行行投资运作作。七、基金的的申购、赎赎回与转让让（一）申购购和赎回的的开放日及及时间基金投资者者可在本基基金开放日日根据本合合同相关约约定申购和和/或赎回回本基金，但但基金管理理人根据法法律法规、中国证监监会的要求求或本合同同的规定发发布暂停申申购和/或或赎回通知知时除外。基金投资资者须在开开放日或开开放日之前前的工作日日的9：000-155：00内内根据募集集机构的规规定向募集集机构及其其销售网点点提交书面面申请文件件（如募集集机构另有有规定的，遵遵循募集机机构相关规规定办理申申请提交事事宜）。未未提交书面面申请文件件

34、的，募集集机构及其其销售网点点有权拒绝绝投资者的的申购或赎赎回申请。若法律法法规、中国国证监会、中国基金金业协会有有新的规定定或出现其其他特殊情情况，基金金管理人将将视情况对对开放时间间进行相应应调整并进进行通知。本基金开放放日为每自自然月最后后一个工作作日。管理理人可根据据实际情况况增设临时时开放日（每每个自然年年度原则上上不超过44个工作日日，且临时时开放日的的设置不得得使基金出出现连续22个工作日日开放），具具体开放日日期以管理理人通知为为准。（二）申购购和赎回的的办理机构构本基金运作作期间的销销售机构包包括直销机机构（基金金管理人）和和/或基金金管理人委委托的代销销机构。基金投资者者应

35、当在销销售机构办办理基金销销售业务的的营业场所所或按销售售机构提供供的其他方方式办理基基金份额的的申购和赎赎回。基金金管理人可可根据情况况变更或增增减基金代代销机构，并并予以通知知。（三）申购购的出资方方式本基金的申申购以人民民币货币资资金形式交交付，基金金不接受现现金方式申申购。在直销机构构申购的投投资者应在在申购有效效期内将申申购资金从从在中国境境内开立的的自有银行行账户划款款至募集账账户，在代代销机构申申购的投资资者按代销销机构的规规定缴付资资金。（四）申购购和赎回的的方式、价价格及程序序1、基金投投资者申购购基金时，按按照申购申申请所对应应开放日的的基金份额额净值为基基准计算基基金份额

36、。基金份额额持有人赎赎回基金时时，按照赎赎回申请所所对应开放放日的基金金份额净值值计算赎回回金额。2、“未知知价”原则则，即基金金的申购价价格、赎回回价格以开开放日收市市后计算的的基金份额额净值为基基准进行计计算。3、基金申申购采用金金额申请的的方式，基基金赎回采采用份额申申请的方式式。4、基金份份额持有人人赎回基金金时，基金金管理人按按先进先出出的原则，按按基金投资资者认购、申购基金金份额的先先后次序进进行顺序赎赎回。5、申购和和赎回的预预约申请方方式（1）直销销预约程序序1）基金投投资者拟于于开放日（TT日）申购购基金时，应应于T-55日至T-1日之间间填写基金金管理人提提供的申请请表进行

37、申申购预约登登记，并将将申请表以以传真、扫扫描后发送送电子邮件件或者邮寄寄等方式送送达基金管管理人处。预约登记记成功以基基金投资者者已签署基基金合同并并且申购资资金到达募募集账户为为准，或基基金管理人人认可的其其他方式。若基金投投资者未在在上述要求求时间内申申购预约登登记成功，则则管理人有有权拒绝该该投资者在在本开放日日的申购申申请。2）基金份份额持有人人拟于开放放日（T日日）赎回基基金时，应应于T-55日至T-1日之间间填写基金金管理人提提供的申请请表进行赎赎回预约登登记，并将将申请表以以传真、扫扫描后发送送电子邮件件或者邮寄寄等方式送送达基金管管理人处。预约登记记成功以基基金管理人人收到申

38、请请表并经基基金管理人人确认为准准，或基金金管理人认认可的其他他方式。若若基金投资资者未在上上述要求时时间内赎回回预约登记记成功，则则管理人有有权拒绝该该基金份额额持有人在在本开放日日的赎回申申请。（2）代销销预约程序序基金投资者者通过代销销机构申购购、赎回本本基金时，预预约程序以以基金管理理人和代销销机构约定定的方式为为准。（五）申购购和赎回申申请的确认认在正常情况况下，基金金管理人在在T+2日对对T日申购购和赎回申申请的有效效性进行确确认。若申申购不成功功，则申购购款项退还还给投资者者。销售机构对对申购、赎赎回的受理理并不代表表该申请一一定成功，而而仅代表销销售机构确确实接收到到申请。申申

39、购、赎回回的确认以以基金管理理人的确认认结果为准准。（六）申购购和赎回的的金额限制制基金投资者者首次申购购金额应不不低于1000万元人人民币（不不含申购费费，且本合合同“募集集对象”中中的“特殊殊合格投资资者”不受受此限），对对于已持有有私募基金金份额的投投资者在开开放日内追追加申购的的，追加金金额应不低低于10万万元人民币币。基金份额持持有人持有有的基金资资产净值高高于1000万元时，可可以选择部部分赎回基基金份额，基基金份额持持有人在赎赎回后持有有的基金资资产净值不不得低于1100万元元，基金份份额持有人人申请赎回回基金份额额时，其持持有的基金金资产净值值低于1000万元的的，必须选选择一

40、次性性赎回全部部基金份额额，基金份份额持有人人没有一次次性全部赎赎回持有份份额的，管管理人将该该基金份额额持有人所所持份额做做全部赎回回处理。本本合同“募募集对象”中的“特特殊合格投投资者”不不适用于上上述规定的的赎回金额额限制。（七）申购购和赎回的的费用1、申购费费用本基金无申申购费用。2、赎回费费用本基金无赎赎回费用。（八）申购购份额与赎赎回金额的的计算方式式1、申购份份额计算申购份额=申购金额额申购价价格申购价格为为申购申请请所对应开开放日基金金份额净值值。申购份额保保留到小数数点后2位位，小数点点后第3位位四舍五入入，由此产产生的误差差计入基金金财产。2、赎回金金额计算赎回金额=赎回份

41、数数赎回价价格赎回价格为为赎回申请请所对应开开放日基金金份额净值值。赎回金额保保留到小数数点后2位位，小数点点后第3位位四舍五入入，由此产产生的误差差计入基金金财产。（九）拒绝绝或暂停申申购、暂停停赎回的情情形及处理理1、在如下下情形下，基基金管理人人可以拒绝绝接受基金金投资者的的申购申请请：退出退出份份额占当日日金额认购购（1）根据据市场情况况，基金管管理人无法法找到合适适的投资品品种，或其其他可能对对基金业绩绩产生负面面影响，从从而损害现现有基金份份额持有人人的利益的的情形；（2）因基基金持有的的某个或某某些证券进进行权益分分派等原因因，使基金金管理人认认为短期内内接受申购购可能会影影响或

42、损害害现有基金金份额持有有人利益的的情形；（3）基金金管理人认认为接受某某笔或某些些申购申请请可能会影影响或损害害其他基金金份额持有有人利益的的情形；（4）法律律法规规定定或经中国国证监会认认定或本合合同约定的的其他情形形。基金管理人人决定拒绝绝接受某些些基金投资资者的申购购申请时，申申购款项将将退回基金金投资者账账户。2、在如下下情形下，基基金管理人人可以暂停停基金投资资者的申购购：（1）因不不可抗力导导致无法受受理基金投投资者的申申购申请的的情形；（2）证券券交易场所所交易时间间临时停市市，导致基基金管理人人无法计算算当日基金金资产净值值的情形；（3）本基基金的证券券/期货经经纪商没有有或

43、未及时时发送交易易清算数据据或对账数数据、发送送的交易清清算数据或或对账数据据不完整或或有误，导导致无法或或未能及时时计算当日日基金资产产净值的情情形；（4）对于于没有或未未及时获取取场外交易易数据或场场外行情数数据、场外外交易数据据或场外行行情数据不不完整或有有误，导致致无法或未未能及时计计算当日基基金资产净净值的情形形；（5）发生生本合同规规定的暂停停基金资产产估值的情情形；（6）法律律法规规定定或经中国国证监会认认定的其他他情形。基金管理人人决定暂停停接受全部部或部分申申购申请时时，应当以以约定的形形式告知基基金投资者者。在暂停停申购的情情形消除时时，基金管管理人应及及时恢复申申购业务的

44、的办理并以以约定的形形式告知基基金投资者者。3、在如下下情形下，基基金管理人人可以暂停停基金份额额持有人的的赎回：（1）因不不可抗力导导致基金管管理人无法法支付赎回回款项的情情形；（2）证券券交易场所所交易时间间临时停市市，导致基基金管理人人无法计算算当日基金金资产净值值的情形；（3）本基基金的证券券/期货经经纪商没有有或未及时时发送交易易清算数据据或对账数数据、发送送的交易清清算数据或或对账数据据不完整或或有误，导导致无法或或未能及时时计算当日日基金资产产净值的情情形；（4）对于于没有或未未及时获取取场外交易易数据或场场外行情数数据、场外外交易数据据或场外行行情数据不不完整或有有误，导致致无法或未未能及时计计算当日基基金资产净净值的情形形；（5）发生生本合同规规定的暂停停基金资产产估值的情情形；（6）法律律法规规定定或经中国国证监会认认定的其他他情形。发生上述情情形之一且且基金管理理人决定暂暂停赎回的的，基金管管理人应当当以约定的的形式告知知基金份额额持有人。已接受的的赎回申请请，基金管管理人应当当足额支付付；如暂时时不能足额额支付，应应当按单个个赎回申请请人