供应商审计规程dulw.docx
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1、文件编码：QA-SMP-*供应商审计规程1 目的：规范公司对物料供应商进行质量审计的程序，以保证从符合规定的供应商购入质量稳定的物料。2 适用范围：本公司生产所用物料的供应商进行审计。3 有关职责：3.1 采购中心：负责对新开及变更供应商的申请，并提供供应商的有关资料（资质证明文件、质量协议、质量标准、生产商的检验报告等），考察供应商经营是否合法，是否有良好的商业信誉和质量信誉；对已通过质量审计的供应商，应及时提供与质量保证相关的各种信息。3.2质量保证部：3.2.1负责供应商的审计、审核、批准物料供应商；3.2.2负责供应商日常审计和定期质量审计，做物料的年度质量回顾分析；3.2.3负责向采
2、购中心、仓库、制造部分发经批准的合格供应商名单，并及时更新。3.2.4负责与主要物料供应商签订质量协议，在协议中应当明确双方所承担的质量责任。4 定义4.1首次审计：是指第一次对某个供应商的物料进行审计，以前从未从该供应商采购过该物料。4.2定期审计：是指定期对物料供应商进行审计、评估或现场审计。4.3动态审计：根据日常的质量监控情况，随时对物料进行审计。5 规程内容：5.1 选择供应商的原则：5.1.1 供应商必须是经过国家有关部门注册批准、具有相应生产或经营批文的合法企业。 5.1.2 具有相应产品的生产、检测设施设备条件和较完善的质量保证体系，产品满足相应的质量标准要求，售后服务完善。
3、5.1.3 在选择供应商时，对主要物料应有备用的合格供应商。 5.1.4 物料供应本着优质、定点、就近、经济、合法、及时的原则。5.2供应商级别划分：A类供应商B类供应商C类供应商D类供应商审计评估分数90分以上80-89分70-79分70分以下5.3 物料分级：按照物料对产品质量的影响程度，确定物料的安全等级，通常情况下依次可定为A、B、C级。分级定义举例A级影响产品内在质量的物料如药品组成成分（原料药、部分辅料）、对药品质量有直接影响的工艺辅助剂、直接接触药品的包材等B级对药品质量没有直接影响或影响可以被后续工艺步骤去除的物料如辅料等C级对产品内在质量基本无影响的物料如非印字外包材、托盘、
4、干燥剂、消毒剂等5.4 供应商审计分类：5.4.1 首次审计：对于新增的供应商应进行首次审计。物料采购部门首先应根据供应商变更规程进行供应商变更申请。变更申请经批准后，物料采购部门应将变更申请表及该物料供应商的基本资质转交质量保证部的供应商质量评估及现场质量审计负责人。由供应商质量评估及现场质量审计负责人组织相关人员向供应商发出供应商调查问卷（详见附件2），向供应商索要相应的资质材料，对供应商进行评估，供应物料的等级以及是否需要进行现场审计等相关工作。5.4.2 定期审计：定期审计的周期根据供应商的级别和物料的级别规定：A类供应商的审计周期为3年；B类供应商的审计周期为2年；C类供应商的审计周
5、期为1年；D类供应商原则上不采购其物料。A类物料审计周期为1年；B类物料审计周期为2年；C类物料审计周期为3年。供应商定期审计的内容包括（包括但不限于）：（1）审计供应商资质是否在有效期内；是否发生过变更；公司定购的物料是否仍在该供应商的生产、经营范围内；变更后是否更新相关资料。（2）需现场审计的按指定的在审计日期进行现场全面审计；并跟踪上次发现的缺陷、整改落实情况；（3）如发现严重缺陷，存在较大的质量风险，则报请供应商质量评估及现场质量审计负责人终止采购。（4）对已使用该物料的产品进行风险分析及采取相应的的措施。5.4.3动态审计：根据日常的质量监控情况，随时对物料进行审计。在以下情况下（包
6、括但不限于以下情况）需要进行动态审计：1）供应商发生重大质量问题或变更（如生产地址变更、工艺变更、质量标准变更）；2）连续出现3批进厂物料检验不合格或使用过程中发现潜在质量问题；3）质量回顾分析中发现物料出现质量不稳定或存在潜在的质量问题；4）稳定性考察、留样或验证过程中发现物料可能存在潜在的质量问题。5）其他可能影响产品质量的物料。5.5 供应商审计程序：5.5.1 根据5.3项的物料分级，确定所用物料的供应商审计程序，不同级别的物料，供应商审计程序如下：物料等级分类A级物料B级物料C级物料资质审核现场审核合格供应商资质审核必要时现场审计合格供应商资质审核合格供应商具体的供应商审计、评估和批
7、准流程图，见附件1。5.5.2 供应商审计基本程序5.5.2.1 非现场审计：5.5.2.1.1 所有的供应商均应先进行非现场审计，需要进行现场审计的应在非现场审计合格后再进行。供应商质量评估及现场质量审计负责人（以下简称审计负责人）根据供应商审计、评估、批准表（见附件3）先进行非现场审计，审计过程中所需资料由采购部门向供应商索取。若非现场审计分数低于70分的供应商为不合格供应商，也不再对其进行现场审计。5.5.2.1.2 只需要非现场审计的物料供应商包括：C级物料和小部分B级物料，如非印字外包装材料、一般辅料供应商。符合以下情况（包括但不限于以下情况）的也可只进行非现场审计：1）非常年生产用
8、物料且提供的资质材料齐全；2）进口物料且提供资质材料齐全；3）其它制药企业质量审计合格报告且提供资质材料齐全；4）所提供物料质量检测、小试符合质量标准和工艺要求；5.5.2.1.3 非现场审计，供应商资质审核内容（包括但不限于以下内容）： 1）原料生产企业需提供：企业法人营业执照、药品生产许可证、药品GMP证书、药品注册证、质量标准、质量保证体系情况。2）药用辅料生产企业需提供：企业法人营业执照、药品生产许可证、生产批件的证明文件（国家或地方标准）、质量标准、质量保证体系情况。3）原料经营企业需提供：企业法人营业执照、药品经营许可证、GSP证书以及其原料生产企业所需资质。4）药用辅料经营企业需
9、提供：企业法人营业执照、药品经营许可证及其辅料生产企业所需资质。5）进口原料经营企业需提供：企业法人营业执照、药品经营许可证、药品GSP证书、进口药品注册相关批件、进口药品检验报告书、质量标准。6）进口辅料经营企业需提供：企业法人营业执照、进口药品注册证、进口检验报告书、报检单位营业执照、报检单位代理进口协议、授权书。7）食品填加剂生产企业需提供：企业法人营业执照、卫生许可证。8）内包装材料供应商需提供：企业法人营业执照、药品包装用材料和容器注册证、印刷经营许可证（铝箔、复合膜等）、质量标准。9）外包装材料供应商需提供：企业法人营业执照、印刷经营许可证、商品条形码印刷资格证书（小盒、大箱等）。
10、若供应商没有按供应商审计、评估、批准表提供“必选”及“必须提供”的项目的文件/资料或提供的文件/资料不合格，则判为不合格供应商。5.5.2.1.4 索取并检验小样：对产品质量有影响的物料，在供应商的基本资料审查合格后，则应通知采购部门向供应商索取一个批号的样品，由检测中心依据本企业内控质量标准对样品进行检验，填写检验记录，并及时将检验结果报质量保证部。样品检验合格后，根据产品生产时对物料要求严格的程度决定是否需要进行样品小批量试生产，若需要小批量试生产，还应对小试产品进行质量检验和稳定性考察。若样品检验不合格或小试产品检验、稳定性考察不合格，则判为不合格供应商。5.5.2.1.5 采购中心从侧
11、面了解供应商声誉及其它信息，若调查结果不满意，如诚信度不好、供货不及时、售后服务不及时等，则判为不合格供应商。5.5.2.1.6 质量保证部由专人负责供应商非现场审计，并填写供应商审计、评估、批准表。5.5.2.2 供应商现场审计：5.5.2.2.1 需要现场审计物料供应商包括：A级物料和大部分B级物料，符合以下情况（包括但不限于以下情况）的也应进行现场审计：1）常年生产用主要物料供应商；2）产品质量出现不稳定趋势；3）原料、工艺、设备发生重大变化时；4）生产场所变更；企业隶属关系、管理人员发生重大变化；5）印字包装材料供应商；6）其他情况：由评审人员在资质材料评审（复审）时或质量保证部经理在
12、审批时根据情况提出。5.5.2.2.2 每年年初由质量保证部根据上年度物料的质量情况及对产品的质量影响程度制订本年度需进行供应商现场审计的名单，由质量管理负责人及总经理批准后实施。5.5.2.2.3 审计准备：现场评审在非现场审计合格的基础上进行。由质量保证部牵头，组织现场审计小组。小组成员应由质量保证部人员、采购人员、使用部门（根据实际需要）相关人员等组成，一般为三到五人，人员组成根据具体情况定。5.5.2.2.4 审计计划：审计小组根据 供应商现场审计、评估报告（见附件4）及物料情况确定审计项目；审计负责人确定现场评审时间和路线。5.5.2.2.5 审计通知：现场审计确定后，由采购部门通知
13、供应商现场评审时间及内容，并负责与供应商的协调、安排。5.5.2.2.6 审计标准依据：新版GMP或药用辅料生产质量管理规范或直接接触药品的包装材料、容器生产质量管理规范/直接接触药品的包装材料和容器管理办法5.5.2.2.7 现场审计内容：按照供应商现场审计、评估报告的内容对现场检查审计，根据检查标准的不同和企业的不同，审计小组应对审计项目进行选择。现场质量审计的主要工作内容如下：1）核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性。2）核实是否具备检验条件。3）应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理、产品运输、变更控制等进行检查，以
14、全面评估其质量保证系统。5.5.2.2.8 现场审计小组根据现场审计的实际情况详细填写供应商现场审计、评估报告，并进行总结、评分。分数在70分以上的，审核小组应和供应商进行意见交换，并根据评审的内容提出需要整改的条款，若供应商愿意对所提出的条款及时进行整改，则应对整改情况进行复查；若供应商不愿意对所提出的条款进行整改，则判为不合格供应商。分数在70分以下的，则直接判为不合格供应商。5.5.2.2.9 现场审计结束后，现场审计小组应在5个工作日内完成供应商现场审计、评估报告。供应商现场审计、评估报告应作为供应商批准的依据。5.5.3 供应商评估5.5.3.1供应商审计完后，应对审计项目进行评分。
15、5.5.3.2总分计算方式为百分计：各项标准总分值：在所选审计项目中，除非必须材料以外的所选项目的标准分值总和；各项评分总和：在所选审计项目中，除非必须材料以外的所选项目的评分分值总和；附加分：在所选审计项目中，“非必须材料”的评分分值总和；例如：类别选项审计项目标准分值评分备注资质营业执照33必选生产许可证或经营许可证33必选GMP证书或GSP证书33原辅料必需提供药品注册证（产品批件或批复）23危险化学品经营许可证或安全生产许可证33危险品物料必需提供质量体系认证证书（包括质量认证机构以外的其他第三方质量审计报告）11非必须材料组织机构代码证11非必须材料税务登记证10非必须材料5.5.3
16、.3审计综合分计算方式：5.5.3.4根据非现场审计或审计综合分对供应商进行分类，并填写“评估结果及建议”。5.5.4 供应商批准：供应商审计评估完后，依次交采购部门、质量保证部、质量受权人审批签字。同一物料原则上批准2-3家审计合格的供应商。采购中心必须从批准的合格供应商处采购原料、辅料、包装材料。如遇特殊情况需变更供应商，按照变更管理规程进行变更。5.6 合格供应商管理：5.6.1 质量保证部供应商审计负责人负责合格供应商的管理，应及时更新“合格供应商名单”并分发至采购部门、仓库、生产部门、检测中心。5.6. 2 供应商名单实行编号管理，由审计负责人对其编号，编号方式为：GYS-年份-流水
17、号，其中年份用四位数表示，流水号从001开始，例如：“GYS -2011-001” 表示2011年第一次更新“合格供应商名单（见附件5）”。每一次“合格供应商名单”更新，则说明上次提供的“合格供应商名单”作废，审计负责人在发放新“合格供应商名单”的同时收回作废的“合格供应商名单”并销毁，收回与销毁应按相关的管理规程/操作规程操作。5.6.3 供应商变更或撤销应按变更管理规程进行操作，若改变主要物料供应商的，还应该对产品进行相关的验证及稳定性考察。5.6.4 采购中心和质量保证部通过供应商提供的资料及现场审计掌握供应商生产条件、质量标准或其它注册证照等发生变化的信息，且定期向供应商反馈其所供应物
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