广东粤财信托投资有限公司dzrr.docx
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1、广东粤财信托投资有限公司2006年年度报告一、重要提示及目录(一)重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证年度报告中财务报告的真实、完整。(二)目录一、重要提示及目录 1二、公司概况 2(一)公司简介 2(二)公司组织结构 3三、公司治理 4(一)公司治理结构 41.公司股东 42.董事、董事会及下属委员会 43.监事、监事会及下属委员会 54.独立董事 55.高级管理人员 56.公司员工 5(二)公司治理信息 61、年度内召开股东会情况 62
2、、董事会及下属委员会履行职责情况 63、监事会及下属委员会履行职责情况 74、高级管理员履职情况 85、内部控制情况 8四、经营概况 9(一)经营目标、方针 9(二)所经营业务的主要内容 9(三)市场分析 9(四)风险管理 10五、报告期末及上一年度末的比较式会计报表 11(一)自营资产 111、会计师事务所审计意见全文 122、资产负债表 143、利润表及利润分配表 15(二)信托资产 161、信托项目资产负债表 162、信托项目利润及利润分配表 17六、会计报表附注 17(一)会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 17(二)重要会计政策和会计估计说明 17(三)或有事项说明 21(
3、四)重要资产转让及其出售的说明 21(五)会计报表中重要项目的明细资料 22(六)关联方关系及其交易的披露 25(七)会计制度的披露 27七、财务情况说明书 27八、特别事项揭示 28九、公司监事会意见 28二、公司概况(一)公司简介:广东粤财信托投资有限公司前身是广东财务发展公司,于1984年12月经广东省人民政府批准成立,1990年更名为广东粤财信托投资公司;2002年8月,经中国人民银行审核批准获得重新登记,并更名为广东粤财信托投资有限公司,是广东省唯一保留的省属信托投资公司。公司注册资本5.655亿元(其中外汇资本1,600万美元),其中:广东粤财投资控股有限公司出资55,497.76
4、万元,出资比例98.14;广东省科技创业投资公司出资1,052.24万元,出资比例1.86。公司奉行“诚信为本、稳健经营”的方针,经过近二十一年的发展,经济实力逐渐壮大,防范与抵御风险的能力不断增强,实现了持续、健康、稳步发展。1、公司法定中文名称:广东粤财信托投资有限公司英文名称:GUANGDONG FINANCE TRUST AND INVESTMENT CO. LTD2、法定代表人:汪涛3、注册地址:广州市越秀区德政北路538号达信大厦27楼4、邮政编码:5100455、公司国际互联网网址:6、公司电子信箱:main7、公司信息披露事务联系人:吴佩华联系电话:020-83277612传真
5、:020-83277602电子信箱:lbb8、公司本次信息披露报纸名称:金融时报9、公司年度报告备置地点:广州市德政北路538号达信大厦27楼10、公司聘请的会计师事务所:广东正中珠江会计师事务所,办公地点:广州市东风东路555号粤海集团大厦10楼。11、公司常年法律顾问:广东君信律师事务所,办公地点:广州市农林下路83号广发银行大厦20楼。(二)公司组织结构如下图所示:董事会信托管理部财务部综合管理部信托财务部资产管理部证券投资部审 计部股东会监事会风险控制委员会投资决策委员会总经理层审计委员会三、公司治理(一)公司治理结构1、公司股东股东名称广东粤财投资控股有限公司广东省科技创业投资公司出
6、资额55,497.76万元1,052.24万元出资比例98.14%1.86%法人代表梁棠黎柏其注册资本15.68亿元5亿元注册地址广州市德政北路538号达信大厦28楼广州市东山区先烈中路100号高中心大楼14楼主要经营业务资本运营管理、资产受托管理、投资项目的管理、科技风险投资,实业投资,企业重组、并构咨询服务为科技创业项目和相关配套项目筹集资金,并参与投资;设备租赁;以上相关的信息咨询、技术咨询。2、董事会及下属委员会职务姓名性别年龄任职日期任期所代表的股东名称董事长汪 涛男442005.12.133年广东粤财投资控股有限公司董事黎全辉男452005.12.133年广东省科技创业投资公司董事
7、陈 杰男412005.12.133年广东粤财投资控股有限公司董事林 波男422005.12.133年广东粤财投资控股有限公司董事邓 斌男362005.12.133年广东粤财投资控股有限公司(1)风险控制委员会风险控制委员会是公司在董事会下设的议事机构,属于公司决策系统的一部分。风险控制委员会在公司董事会授权范围内行使以下职能:审议公司内部管理制度;审议公司风险控制制度和监控制度;审议、制订各类操作业务操作细则和财务控制制度;监控投资项目、信托项目的风险;评估公司经营风险并提出整改意见。风险控制委员会的工作目标是:保障公司、全体股东和信托当事人的合法权益,保证公司业务运作符合有关法律法规,保证公
8、司所面临的各种风险得到有效的识别、度量、监控、防范及化解,保证公司业务的稳健开展和公司经营目标的实现。(2)投资决策委员会投资决策委员会是公司董事会下设的议事机构,属于公司决策系统的一部分。设立投资决策委员会的目的是:确保委托人和股东的合法权益,健全投资决策程序,加强决策科学性、民主性,提高重大投资的效率和决策的水平。主要职责是在董事会授权范围内审议年度投资计划,审议、制订公司中长期投资政策、资产组合及投资工具,审议投资项目、信托项目。(3)审计委员会审计委员会是公司董事会下设的议事机构,属于公司决策系统的一部分。审计委员会在公司董事会授权范围内行使以下职能:监督公司的内部审计制度及其实施;审
9、核、批准公司年度审计计划、审计报告;向董事会推荐并聘请外部审计机构对公司进行审计;负责内部审计与外部审计之间的沟通等。3、监事、监事会及下属委员会职务姓名性别年龄任职日期任期所代表的股东名称监事长陈海青男382005.12.133年广东粤财投资控股有限公司监事林 琦女362005.12.133年广东粤财投资控股有限公司监事司 维男292005.12.133年广东粤财投资控股有限公司4、独立董事本公司2006年度未设立独立董事。5、高级管理人员职务姓名性别年龄任职日期金融从业年限学历专业董事长汪 涛男442005.10.2611年硕士财政学副总经理林 波男422005.10.2612年硕士企业管
10、理副总经理邓 斌男362005.10.2612年硕士数量经济学6、公司员工结构上年度末公司职工人数:28人。本报告期末公司职工人数:33人。平均年龄:36岁。学历分布:硕士及以上11人,占比33.33;大学本科14人,占比42.42;大学专科6人,占比18.18;其他2人,占比6.06。岗位分布情况:公司高管人员3人,信托业务人员7人,资产管理人员2人,证券业务人员4人,财务人员7人,其他人员10人。(二)公司治理信息1、年度内召开股东会情况 本年度召开股东会三次:(1)第一次会议于4月12日召开,审议并通过了:公司2005年度经营情况及2006年经营计划;董事会2005年年度工作报告;监事会
11、2005年年度工作报告;公司2005年度财务决算报告和公司2006年度财务预算报告;关于公司2005年年度利润分配的议案;关于用资本公积弥补往年亏损的议案;关于公司章程修订的议案。(2)第二次会议于5月25日召开,审议并通过了关于公司章程修订的议案。(3)第三次会议于12月28日召开,同意为湛江冠龙纸业有限公司在中国工商银行股份有限公司湛江市分行的融资提供保证担保,担保最高金额人民币10,600万元,期限一年。2、董事会及下属委员会履行职责情况本年度召开董事会议六次:(1)第二届董事会第二次会议于2006年4月12日审议并通过了:广东粤财信托投资有限公司董事会2005年年度工作报告广东粤财信托
12、投资有限公司2005年年度经营情况及2006年经营计划广东粤财信托投资有限公司2005年年度财务决算报告和广东粤财信托投资有限公司2006年财务预算报告广东粤财信托投资有限公司2005年年度利润分配的议案公司2005年末资本公积弥补亏损的议案关于部分资产项目计提资产减值准备的议案调整投资决策委员会、风险控制委员会、审计委员会成员的议案审议并通过了如下基本管理制度:l 广东粤财信托投资有限公司董事会议事规则l 广东粤财信托投资有限公司投资决策委员会工作制度l 广东粤财信托投资有限公司风险控制委员会工作制度l 广东粤财信托投资有限公司审计委员会工作制度l 广东粤财信托投资有限公司关联交易制度广东粤
13、财信托投资有限公司2005年年度审计工作报告关于公司经营班子2006年经营目标的议案公司2005年年度报告及摘要关于公司搬迁的议案(2)第二届董事会第三次会议于2006年6月26日通过以下决议:同意为湛江冠龙纸业有限公司在中国工商银行股份有限公司湛江市分行的融资提供保证担保。担保最高金额人民币12,200万元,期限半年(从2006年7月1日至2006年12月31日)。(3)第二届董事会第四次会议于2006年7月10日通过如下事项:同意广东粤财信托投资有限公司与广东粤财投资控股有限公司共同发起设立广东粤财资产管理有限公司。广东粤财资产管理有限公司的注册资本为人民币1亿元,其中:广东粤财投资控股有
14、限公司出资6000万元,占注册资本的60;广东粤财信托投资有限公司出资4000万元,占注册资本的40。推荐汪涛同志为广东粤财资产管理有限公司的董事人选。推荐王波同志为广东粤财资产管理有限公司的监事长人选。(4)第二届董事会第五次会议于2006年8月28日审议并通过:公司2006年上半年经营情况及下半年经营计划公司2006年上半年财务决算与预算执行情况报告关于设立证券投资部的议案关于调整投资决策委员会、风险控制委员会成员的议案(5)第二届董事会第六次会议于2006年12月18日通过以下决议:同意为湛江冠龙纸业有限公司在中国工商银行股份有限公司湛江市分行的融资提供保证担保。担保最高金额人民币10,
15、600万元,期限一年(从2007年1月1日至2007年12月31日)。(6)第二届董事会第七次会议于2006年12月18日通过以下决议:对资产项目计提资产减值准备的议案粤财控股与粤财信托资产置换的议案资产损失项目报送税务机关审批的议案3、监事会及下属委员会履行职责情况本年召开监事会议三次:(1)第一次会议于2006年4月10日召开,审议通过:监事会2005年度工作报告公司2005年度经营情况和2006年度经营计划公司2005年度财务决算报告和2006年度财务预算报告公司2005年度报告摘要(2)第二次会议于2006年7月9日召开,审议通过:公司2006年上半年经营情况及下半年经营计划公司200
16、6年上半年财务决算与预算执行情况报告(3)第三次会议于2006年12月18日召开,审议通过:对资产项目计提减值准备的议案粤财控股与粤财信托资产置换的议案资产损失项目报税务机关审批的议案4、高级管理员履职情况公司高级管理人员的综合素质和能力较高,三名高级管理人员均具有硕士以上文化水平和多年从事金融行业的工作经验;高级管理人员熟悉信托业务,具有较好的管理协调能力,有较强的市场应变能力和创新能力;高级管理人员非常重视经营的稳健性,能及时识别信托公司存在的风险,具有预防和处置风险的能力。汪涛董事长负责公司全面工作,林波副总经理分管综合管理部、财务部、资产管理部、证券投资部;邓斌副总经理分管审计部、信托
17、财务部、信托管理部。5、内部控制情况公司通过完善的组织架构、内部规章制度实现公司的内部控制,在运作中形成了研究、决策、操作、审计与评价相互制衡的内部控制机制。(1)公司按照合法性、高效性、精简性、制约性原则设置组织机构,设股东会、董事会和监事会,实行董事会领导下的总经理负责制。公司董事会及其下设投资决策委员会和风险控制委员会为公司的决策系统。在董事会领导下的总经理层及其相关的业务部门为公司的执行系统;董事会直接领导的审计部门以及监事会为公司的监督及信息反馈系统。这三个系统既相互独立又互有联系。(2)按公司法、信托投资公司管理办法等法律法规的要求,公司建立有股东会议事规则、董事会议事规则、监事会
18、议事规则。在实际工作中严格按照既定的规章制度办事,确保董事、监事、高级管理层成员的权力、义务有效实施。业务控制制度明确,在今年新增证券投资部的情况下,建立了有关证券投资自营业务管理制度等。为防止公司权力的过度集中以及有效控制和防范风险,对容易发生风险的业务环节实行有关职能的分离,对重要岗位实行双人、双职、双责,并对整个业务活动建立了独立审计制度。(3)公司设置审计部作为内审部门,其职责明确,没有混杂其他业务职能。具体职责为:根据有关监管条例和公司章程起草制定公司内部审计、稽核制度,定期不定期对公司各部门及有关业务活动进行审计和监督,每半年向董事会提交全面的内部审计报告,并完成董事会安排的其他专
19、项审计任务;衔接、配合监管部门对公司的审计、稽核等检查工作,定期将公司的内部审计报告副本上报监管部门。审计部在公司内部是独立的,由董事会领导,对董事会负责;制定了健全的内部审计制度,审计对象覆盖了全部业务活动,包括信托业务、同业拆放、融资租赁、投资、中介和咨询以及公司内部管理、财务收支检查等。审计工作实行经常化、制度化、公开化的稽核方法,对公司的经营管理活动进行事前、事中、事后的稽核和监督,保证公司经营合法、资产安全有效。内部审计分为常规性审计、专项审计、报送审计,常规性审计制定年度审计计划,主要包括计划实施审计项目及实施意见,内部管理的目标考核等。在审计工作中公司能够及时发现和控制风险,对审
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