银华基金管理有限公司绩效考评研究文献综述.doc

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1、深圳基金行业绩效考评研究1研究理论的简述进入二十一世纪后，世界经济进入知识经济和全球竞争化时代，知识逐渐取代资本成为产业竞争中的最具决定性的因素。企业价值增长、结构创新主要依靠提升知识结构和层级来实现，创新知识水平成为企业提高生产率，提升并创造核心竞争优势的关键。因此，作为承载创新知识、核心技术的人力资源，就成为实现企业战略目标的最为关键的因素。企业员工的知识结构、技术水平以及对工作态度在很大程度上决定了该企业发展的成败。目前的管理实践中，如何招到合适的人才，培养他们的工作责任感，激发他们的工作潜能，减少核心人才的流失，已成为困扰企业管理者的一个十分头痛的问题。随着全球竞争时代的来临，现代企业

2、人力资源管理模式逐渐取代传统人事管理成为知识经济时代的主导。现代人力资源管理与传统人事管理最大的不同就是前者不再以事为中心，而是以人为中心，是在紧紧围绕企业战略目标的前提下，最大限度的开发人的潜力，调动人的积极性，发挥人的作用。让每位员工都成为人才，而不仅仅是在数量上的简单累加：让每位人才都为实现企业的经营战略目标发挥最大的功效，笔者认为这才是现代人力、资源管理最根本的目的。故而，引好才，育好才，用好才，留好才，也成为了现代人力资源管理的核心所在。绩效考评作为绩效管理必不可少的关键环节，是整个人力资源管理的基础，没有公正、合理的绩效考评，员工的激励、薪酬、福利都将成为无源之水。所以，为了最大限

3、度地发挥组织成员的潜能，提高组织绩效，实现组织的战略目标，选择一种有效绩效考评方案和管理系统就显得尤其重要。综上所述，在当今经济竞争日益加剧，人才资本比拼空前激烈的环境下，公司建立并实施一套科学有效的绩效考评体系其有十分重要的现实意义。基金公司，是通过发行股票募集资本并投资于证券市场的有限责任公司。投资者在购买基金公司的股票以后成为公司的股东，公司董事会是基金公司的最高权力机构。和任何其他公司一样，基金公司也需要注重人力资源的管理，需要建立并实施一套科学有效的绩效考评体系。深圳作为基金业重镇备受瞩目。统计数据显示深圳基金公司管理总规模，排名国内所有城市第一位。国内管理份额超过100亿份的15家

4、基金公司中，注册在深圳的基金就占了8家。我国基金行业最近几年取得了很大的发展，在发展的过程中也存在很多问题，人力资源管理问题就是其中比较严重的问题之一。论文对深圳基金行业绩效考评进行研究，能够为同行业的绩效考评提供参考和借鉴，具有重要的实际意义。2国内外研究综述2.1国外研究状况西方绩效评价体系的发展以欧美国家绩效评价系统的发展为代表。其发展历程按时间划分大致可以分为三个历史阶段：成本业绩评价时期(19世纪初20世纪初)、财务绩效评价时期(20世纪初20世纪90年代)和企业绩效评价指标体系的创新时期(20世纪90年代至今)，其中每一阶段的绩效评价体系都伴随着企业生产经营特点的变化及所处的环境的

5、变化而发生着变化。19世纪初，在生产力较为发展的企业先后建立了绩效计量指标体系，用于激励和评价企业内部的经营效率。19世纪末20世纪初，泰勒首先创立了科学管理理论，随后有关绩效评价理论与方法的探索研究，一直成为经济管理学科的热点。1895年，“科学管理之父”泰勒编制了计件工资制，开创了现代绩效考评和绩效改进的先河。1954年，管理专家德鲁克在管理实践一文中最先提出了“目标管理”概念。随后，他又提出了“目标管理和自我控制”的思想。1973年，美国管理学家戴维麦克兰德提出了行为品质和特征较之潜能测试更有效地决定人们工作绩效的高低的管理思想。20世纪70年代，在企业绩效评价指标方面，麦尔尼斯做出了杰

6、出贡献，他强调投资报酬率是最常用的业绩评价指标。Levinson提出：“多数正在运用的绩效评价系统都有许多不足之处。”20世纪80年代后期，美国创建了一种被世界都广泛认可的企业成功管理方法，即“卓越绩效管理模式”，其核心是强化顾客对企业服务满意意识和企业的创新活动，追求卓越的经营管理绩效。20世纪90年代，随着企业的经营环境发生的巨大变化，企业要生存和发展，就必须有战略眼光和树立长远奋斗目标。1991年，斯特恩斯图尔特根据社会变化形势提出了经济增加值指标。1997年，杰弗里等人在此基础上修正了经济增加值。Borman和Motowidfo提出了“关系绩效任务绩效”二维考核模式，即从员工在集体中合

7、作性和任务完成情况两方面对员工进行考核。2.2国内研究状况20世纪90年代以来，国内经济学者和专家开始重视对绩效评价的研究，一些管理部门和研究机构也进行了许多的探索。陈敏、易述军和乔胜普等应用主成分分析法提出了“业绩十表现”的综合绩效考评模式。戴良铁提出了绩效考核的目标管理思想，即根据目标的设定值对员工进行绩效考核。冯乃秋、王淑红依据绩效与激励相结合的经济原则，提出了百分考核计奖核算的绩效考核方法。1997年，财政部综合多方面经济学家的意见初步确立了以净资产收益率为核心指标、包含12项计量指标的企业绩效评价体系。1998年，又在绩效评价指标体系中增加了定性评价因素指标等，使指标体系由原来的12

8、项增加为38项，形成了以基本指标为主导、以修正指标为辅、与专家评议指标相结合的多层次立体评价指标体系。目前我国学术界对公司考评的研究主要包括以下几个方向：（1）关于企业绩效考评的一般性研究主要包括两个方面的研究，其一是企业绩效评价的实证研究，其二是企业绩效评价的规范研究。常健先生以我国上市公司治理结构，定义了5种公司治理类型，并在实证分析的同时论述不同治理类型的公司业绩决定机制。潘镇、鲁明泓等人以苏州市426 家企业为样本，对影响中小企业绩效的因素进行了实证分析。施东晖、司徒大年通过构建中国上市公司治理水平的评价指数，并据此对中国上市公司治理水平的现状、影响因素以及与绩效的关系进行了实证分析王

9、化成、刘俊勇回顾了业绩评价的历史演进，从早期的业绩评价、财务评价， 到目前的经济增加值和平衡计分卡， 将业绩评价划分为三种模式， 即财务模式、价值模式和平衡模式。通过对三种模式的比较，认为中国企业更应倾向于选择平衡模式。（2）关于绩效考评的创新研究绩效考评的创新研究主要包括在评述传统企业绩效评价的缺陷基础上开展创新性、探索性的研究和基于知识经济背景下企业绩效问题的研究两个大的方面。杨宗昌、许波应用代理理论，根据电信企业运营机制和管理特点，以企业价值最大化为目标，应用指标链的方法，构建了价值导向的企业绩效评价体系。余颖、唐宗明、陈琦伟从传统的绩效评价体系出发，系统比较了三种评价体系的优劣，比较分

10、析的基础上提出了一个国有企业绩效评价的新体系， 即能力性经济租金评估体系。周玮提出传统绩效考核方法的不足，并在此基础上根据商业银行的特点设定了风险调整收益法。程承坪、谢科范从企业家与企业绩效的关系，讨论企业绩效是企业家能力、企业家生产性努力以及企业家掌握的资源数量和质量、外部随机干扰这几个方面综合作用的结果。因此对这一问题必须多方法、多角度系统地加以把握。贺小刚、李新春认为，不同企业的经营业绩持续地存在差异， 资源的异质性假设很好地解释业绩差异的持续性， 但难以解释为何此差异没有逐步增大。谢洪明、刘常勇、李晓彤等人,用理论分析与实证研究相结合的方法，探讨了知识管理战略与知识管理方法的一致性,及

11、其对知识管理绩效的影响, 建立了有较高涵盖性的知识管理战略及其方法分类模型, 提出知识管理战略与方法两者间的对应关系及其对企业绩效影响的假设, 并以问卷调查的方式在一般制造业、高科技制造业与服务业中进行实证研究。研究表明，知识管理战略与方法之间存在对应关系, 特定的知识管理战略需要特定的知识管理方法, 这样才有助于提高企业绩效。2.3国内外研究现状评述国内关于绩效考评问题的研究日益增多,国内相关文献除了介绍和评述国外的一些主要研究成果外, 大多是自身对企业绩效考评问题的研究和创新。众多学者逐渐引人运筹或数理统计方法对企业绩效考评进行深人研究, 并以实证研究为主更具科学性。国内研究的文献中对企业

12、评价指标的选择和评价方法问题的探讨居多, 但很少有对建立的绩效考评体系进行实践检验, 指标体系和绩效考评结果的科学性缺乏说服力。对一些比较前沿的企业绩效评价问题需要深人的研究。随着绩效评价外延的扩大和内涵的深人, 未来的企业绩效评价方法将呈现出多种研究方法相互交叉应用和补充的趋势。此外，通过中国知网和万方数据库的搜索可以发现，关于基金公司绩效考评的研究几乎没有。目前仅有的研究也是从金融学的角度对公司的具体运营绩效进行考核，并没有从人力资源角度进行考察。鉴于上述两个方面的原因，论文选择深圳基金行业作为实证研究对象，将绩效考评的相关理论应用于具体实际。个人认为你的题目有问题首先，如果选定题目“深圳

13、基金行业绩效考评研究”，请问你想考察的是行业绩效，还是员工绩效。如果是行业绩效那应该是金融学研究的东西，员工绩效才是人力资源专业应该研究的东西。其次，无论题目是“深圳基金行业绩效考评研究”，还是“深圳基金公司绩效考评研究”，你研究的都是整个深圳地区基金公司的绩效考评，是整个大范围，对于本科生来说是不是范围有点大。通过数据库的搜索可以发现，对基金公司绩效考评的研究本来就少，个人认为如果将题目定为“深圳XX基金公司员工绩效考评研究”，也无妨。本来基金公司就有别于传统的公司，加上现有研究文献几乎没有，光这两点就足以形成论文写作的支撑点。以上观点仅供参考！参考文献： 1 A. Charnes,W. W

14、. Cooper. Preface to topics in data envelopment analysisJ. Annals of Operations Research, 1984,2(1) . 2 Rodney C. Runyan,Patricia Huddleston,Jane Swinney. Entrepreneurial orientation and social capital as small firm strategies: A study of gender differences from a resource-based viewJ. The Internati

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