3合规文化学习心得.docx

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1、合规文化学习心得 本人认真学习关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海光华案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年省联社对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。我深知依法合规经营是金融经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在工作中，必须做好以下的工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。 一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念

2、 加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和金融经营风险的普遍性，认识到信用社本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。 二、建立建全各项规章制度，加强内控管理 从近几年金融系统发生的经济案件来看，十个案件九违章有章不循，违规操作，检查不细，监督不

3、力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。使各个从事不同岗位的员工从自身岗位上找工作漏洞，提出合理建议，为完善内控管理提供了重要依据。 依法合规经营，加强内部管理，并不是三言两语就能说得清楚，也并非一个人的能力就能做好，作为员工就应尽职尽责，做好本份，要深刻认识到开展开展合规建设年活动的意义，从每一个员工做起，从自身的工作做起，认真做到依法合规。做到常在河边站，就是不湿脚。做到警钟常鸣，八小时内约束自己，八小外也要警醒自己。 第2页 共2页