港口客运企业安全生产标准化评价实施细则.docx

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1、港口客运（滚装码头、渡船渡口）企业平安生产标准化评价实施细那么评价类目评价工程释义评价方法标准 分值评价标准得分一、目 标与 考核（30 分）企业应结合实际制定平安生产目标。平安生产目标应：符合或严于相关法律法规的要求；形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施；与企业的职业平安健康风险相适应；一一具有可考核性，表达企业持续改进的承诺；一一便于企业员工及相关方获得。平安生产目标是在一 定条件下，一定时间内完 成平安活动所到达的某一 预期目的的指标。平安生 产目标的制定应切合企业 实际，要求内容明确、具 体、量化，有时限性。平安生产目标应以文 件形式正式发布，使全体 员工和相关方获知。查资料

2、：1、平安生产目标；2、发布平安生产目标 的文件；3、贯彻实施平安生产 目标的相关资料。询问：1、抽查3-5名从业人 员是否了解本企业安 全生产目标。现场检查：1、平安生产目标是否 充分公开，便于企业员 工及相关方获得。5 1、应制定符合要求的安 全生产目标；2、平安生产目标应正式 发布、贯彻和实施；3、从业人员应了解平安 生产目标；4、平安生产目标应充分 公开，便于员工及相关 方获得。企业应根据平安生产目标制定可考核的平安生产工作指标，指 标应不低于上级下达的目标。平安生产指标为量化 的平安生产控制指标。对 平安生产目标进行量化， 使其具体化、更具有针对 性，便于企业对平安生产 目标的实施情

3、况进行考核 和统计。企业制定的平安 生产工作指标应符合法律 法规要求，不低于上级有 关部门下达的平安考核指 标。查资料：1、发布的平安生产工 作指标；2、上级单位下达的安 全生产目标。51、未制定量化、可考核 的平安生产工作指标， 不得分；2、制定的指标低于上级 部门下达的平安生产目 标，不得分；3、制定的平安工作指标 不合理、与企业实际情 况不符，每处扣1分。效、遗漏、不适用的， 每处扣1分；3、未及时更新发布的， 扣2分。企业应及时对从业人员进行适用的平安生产法律法 规、规范标准宣贯，并根据法规标准和相关要求及时 制修订本企业平安生产管理制度。企业应及时对从业人 员进行适用的平安生产法 律

4、法规、规范标准的宣贯， 将平安生产法律法规、标 准规范及相关要求及时转 化为本单位规章制度，并 贯彻到各项工作中。查资料：1、培训或宣贯记录；2、企业平安生产管理 制度编制修订记录。51、未开展平安生产法律 法规的培训或宣贯，不 得分；2、平安生产制度未表达 适用的法规要求、未及 时修订等，每处扣1分。每年应至少一次对适用的平安生产法律、法规、标 准及其他要求进行符合性评价，以保证所有平安生产 法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本。企业应至少每年开展 一次符合性评价工作，对 企业已识别获取的法律法 规、标准规范等内容的有 效性、完整性进行评价， 对各项要求是否落实到安 全管理工作中、是

5、否能够 严格执行进行评价。符合性评价工作应有 记录及总结，及时发现问 题，制定改进计划并实施。查资料：1、法律法规、标准规 范符合性评价管理制 度；2、符合性评价记录， 包括：评价计划、评价 记录、评价报告。51、未至少每年开展一次 符合性评价工作，不得 分；2、符合性评价记录不完 整，每处扣1分。3.安 全管 理制 度企业应制定平安生产与职业卫生管理制度。平安生产管理制度是 企业依据国家有关法律法 规、标准规范，结合平安 生产工作实际，以企业名 义起草颁发的有关平安生 产的规范性文件。企业是平安生产的责 任主体，建立健全平安管查资料：1、平安生产与职业卫 生管理规章制度；2、管理制度的编制、

6、 审核、批准记录。51、平安生产与职业卫生 管理制度每缺一项扣2 分（其他评价内容中已 有的不重复扣分，名称 不要求一样，但内容应 涵盖）；2、管理制度内容不完 善、未明确责任部门、理制度是企业的法定责 任，是规范从业人员的生 产作业行为，保证生产经 营活动平安、顺利进行的 重要手段。中华人民共 和国平安生产法规定， 企业应制定健全的平安生 产管理制度，规范从业人 员的平安行为。平安管理 制度包括（但不限于）下 列内容：目标管理；一一平安生产责任制；平安生产法律法 规、标准规范管理；平安生产承诺；平安生产投入；平安生产信息化；四新（新技术、新 材料、新工艺、新设备设 施）管理；文件、记录和档案

7、 管理；一一平安风险管理、隐 患排查治理；一一职业病危害防治；一一教育培训；一一班组平安活动；一一特种作业人员管 理；职责、工作要求等内容 的，每处扣1分；3、管理制度的编制、审 核、批准记录不完整的， 每处扣1分。建设工程“三同时” 管理；设备设施管理；施工和检维修平安 管理；危险物品管理；危险作业平安管 理；平安警示标志管 理；平安生产奖惩管 理；一一相关方平安管理；变更管理；个体防护用品管 理； 应急管理； 事故管理； 平安生产报告； 绩效评定管理。企业应建立健全平安生产规章制度，并征求工会及 从业人员意见和建议，规范平安生产管理工作。企业应按规定建立健 全平安生产规章制度。为 保证制度

8、合理性，平安生 产规章制度应征求工会及 从业人员的意见与建议， 并保存相关工作记录。查资料：1、平安生产规章制度 评审发布的记录；2、平安生产管理制度 征求工会及从业人员 意见的记录。询问：1、抽查3-5名工会及 其他从业人员，了解意 见征询情况。51、平安生产规章制度未 征求工会及从业人员意 见，不得分；2、无相关记录，扣3分； 3、记录不完整，每处扣1分。企业制定的平安生产管理制度应符合国家现行的法 律法规的要求。管理制度的编制、审 核和签发记录查资料：1、平安生产管理规章 制度与相应法律法规、 标准规范的符合性。51、规章制度不符合法律 法规、标准规范要求， 每处扣1分。企业应组织从业人

9、员进行平安生产管理制度的学习 和培训。企业应组织从业人员 进行平安生产管理制度的 学习、培训，使其了解相 关要求。查资料：1、平安生产管理制度 培训、宣贯记录。51、未组织开展平安生产 管理制度的学习、培训， 不得分；2、每缺一项与岗位相关 的平安生产管理制度培 训，扣1分。企业应确保从业人员及时获取制度文本。企业应制定平安管理 制度发布、培训、告知、 实施、修订、废止等相关 的管理方法，并明确从业 人员获取制度文本的途 径，获取途径可包括如办 公系统、显著位置张贴、 发放制度手册等方式，保 证从业人员及时、便捷地 获取制度文本。查资料：1、从业人员获取制度 文本的记录，包括办公 系统发布时间

10、、现场张 贴记录、手册发放记录 等。现场检查：1、制度发布情况，如 办公系统、现场张贴、 岗位是否有制度文本 等。询问：1、抽查3-5名从业人 员制度获取途径。21、未明确从业人员获取 制度文本的途径，扣2 分；2、从业人员不清楚制度 获取途径的，每人次扣1 分；3、未提供与本岗位有关 的现行有效的制度文本 或电子版的，每缺一项 扣1分。4、操 作规程企、也应按照有关规定，结合港口客运企业服务流程， 售票、检票、安检、衡重、丈量、船舶调度等服务环节 的作也特点，岗位作、也平安风险，编制齐全适用的岗位 平安生产操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。 岗位平安生产操作规程包括（但不限于）以下内

11、容： 船舶靠离泊作也操作规程；应根据港口作业特 点、岗位作业平安风险编 制操作规程，平安生产操 作规程应覆盖所有适用岗 位、所有作业环节、所有 设备，操作规程中应明确：查资料：1、平安操作规程；2、操作规程发放记录。询问：1、抽查3-5名从业人 员询问其获取操作规5 1、应制定适用岗位平安 操作规程；2、岗位平安操作规程应 包含平安作业要求；3、岗位平安生产操作规 程应覆盖所有适用岗 系解缆作业操作规程； 滚装作业操作规程； 车辆固定、绑扎作业操作规程； 停送电作业操作规程； 高压倒闸作业操作规程； 旅客上下船平安操作规程； 装卸设备操作规程； 场地运输设备操作规程； 消防设备操作规程。操作前

12、检查及准备工作的 程序和方法；操作中严禁 的行为、必须的操作步骤 和操作方法；操作注意事 项；正确使用劳动防护用 品的要求；出现异常情况 时的应急措施等。操作规程应发放至各 相关岗位，从业人员易于 获取，并严格执行。程的途径。现场检查：1、操作规程发放情况。位、所有作业环节、所 有设备；4、建立岗位平安操作规 程发放记录；5、从业人员应了解获取 岗位平安操作规程的途 径；6、现场应提供与本岗位 有关的现行有效的岗位 平安生产操作规程。企也应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投 产或投用前，组织编制相应的操作规程，保证其适用 性。生产经营单位采用新 工艺、新技术、新材料或 者使用新设备，必须掌

13、握 其平安技术特性，采取有 效的平安防护措施，根据 实际状况编制相应的操作 规程，并保证其适用性。查资料：1、四新相关的操作规 程，评价其符合性、适 用性。现场检查结合询问：1、企业新技术、新材 料、新工艺、新设备设 施投产或使用情况。21、未编制或未在新工 艺、新技术、新材料、 新设备投用前，编制适 用的操作规程，每缺一 个扣2分；2、操作规程与实际不 符、不适用的，每处扣1 分；3、操作规程未包含平安 作业要求，每处扣1分。企业应确保从业人员参与岗位平安生产操作规程的 编制和修订工作。从业人员参与岗位安 全生产操作规程的编制与 修订工作，是保障操作规 程全面、实用的有效手段。查资料：1、从

14、业人员参与岗位 平安生产操作规程的 编制和修订的记录。31、无从业人员参与的工 作记录，不得分；2、工作记录不完整，每 处扣1分。企业应及时将操作规程发放到相关岗位，组织对从 业人员进行操作规程的培训。应将纸质版平安操作 规程发放到岗位人员，宜 将规程的主要内容制成目 视化看板、展板等，放置 在作业现场，并组织进行 岗位平安操作规程的教育查资料：1、岗位平安操作规程 教育培训记录。检查：1、抽查5-7个岗位是 否配备相应的岗位操31、未开展岗位操作规程 培训，每人次扣1分；2、岗位未配备相应的岗 位操作规程，每处扣1 分；3、岗位操作人员不熟悉培训。新员工、转复岗人 员应进行岗位平安操作规 程

15、培训后方可上岗，其他 人员应定期进行平安操作 规程培训，以确保每名岗 位作业人员熟知并遵守安 全操作规程。作规程。询问:1、现场抽查岗位操作 人员35人，是否熟知 本岗位操作规程。岗位操作规程的，每人 次扣2分。5.修 订企业应明确评审和修订平安生产管理制度和操作规 程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效 性、适用性、与相关法律法规的符合性。在发生以下 情况时，应及时对相关的管理制度或操作规程进行评 审、修订：国家相关法律、法规、规程、标准废止、修订或 新公布；企业归属、体制、规模发生重大变化；生产设施新建、改建、扩建规模、作业环境已发 生重大改变；设备设施发生变更；一一作业工艺、危险

16、有害特性发生变化；一一政府相关行政部门提出整改意见；平安评价、风险评估、体系认证、分析事故原因、 平安检查发现涉及规章制度、操作规程的问题；其他相关事项。及时组织相关人员培训学习修订后的平安生产管理制 度和操作规程，保证使用最新有效版本的平安生产管 理制度和操作规程。任何制度都要经历一 个从建立到不断完善的过 程，任何制度的内容和形 式都需要根据企业经营发 展的变化而不断更新，及 时修订企业规章制度有助 于规范管理，是企业各项 工作正常有效开展的基 础，是企、业健康有序开展 的有力保障，是提高工作 效率和工作质量、降低也 务运作风险的重要管理手 段。对制度的有效性、适 宜性、充分性进行不断的

17、评审与更新，是企业不可 忽视的工作。企业应根据政策法 规、内外部环境的变化， 及时修订相关平安生产管 理制度及操作规程，并应 定期进行评审、修订，及 时组织从业人员进行培训 学习。查资料：1、明确评审和修订安 全生产管理制度和操 作规程的时机和频次 的规定；2、评审修订的记录；3、修订后的培训记录。 现场检查：1、抽查5-7个岗位是 否使用最新有效版本 的平安生产管理制度 和操作规程。101、未明确评审和修订安 全生产管理制度和操作 规程的时机和频次，扣2 分；2、未定期或及时评审、 修订制度或操作规程， 不得分；3、企业内外部环境发生 变化时，未组织评审安 全生产管理制度、操作 规程，扣3分

18、；4、无评审记录，扣2分； 评审记录不完整，每处 扣1分；5、制度或操作规程修订 后未开展培训，扣2分； 培训记录不完整，每处 扣1分；6、修订平安生产管理制 度和操作规程未发放至 相关岗位，每处扣2分。企业应制定评审、修 订平安生产管理制度、操 作规程的管理方法，并应 保存相关工作记录。6、制 度执 行及 档案 管理企业每年至少一次对平安生产法律法规、标准规范、 规章制度、操作规程的执行情况进行检查。企业每年至少一次组 织对平安生产法律法规、 标准规范、规章制度、操 作规程的执行情况进行检 查。查资料：1、对适用的平安生产 法律、法规、标准、规 章制度、操作规程的执 行情况进行检查或评 价的

19、记录、报告等；2、对检查评价出的不 符合项进行原因分析， 制定相应纠正措施并 组织实施的记录或证 据资料。51、未开展法律法规、标 准规范、规章制度、操 作规程的执行情况检查 或评价的，不得分；检 查内容不齐全完整的， 每处扣1分；2、对检查或评价出的不 符合未进行原因分析， 每处扣1分；3、未制定纠正措施，或 纠正措施未落实，每处 扣1分。企业应建立和完善各类台账和档案，并按要求及时 报送有关资料和信息。企业应建立主要平安 生产过程、检查的平安记 录档案，并加强对平安记 录的有效管理。查资料:1、平安生产过程的各 类记录、台账和档案 等；2、按要求报送的有关 信息和资料。5 AR1、未按照法

20、律法规要求 建立台账和档案的，每 处扣0. 5分；2、台账和档案等保存不 完整，每处扣0.5分；3、未及时报送有关资料 和信息，每处扣0.5分。五、安 全投 入（40 分）1、资 金投 入平安生产费用的提取至少应以上年度实际营业收入 的1.5VF均逐月提取。根据中华人民共和 国平安生产法第二十条 规定，生产经营单位应当 具备的平安生产条件所必 需的资金投入，由生产经 营单位的决策机构、主要 负责人或者个人经营的投查资料：1、平安生产费用管理 制度；2、财务平安费用提取 列支记录。151、未制定平安生产费用 管理制度，扣5分；制 度中未包含职责、提取 比例、使用范围、过程 管理、监督检查等内容，

21、 每处扣2分；2、平安生产费用提取比资人予以保证，并对由于 平安生产所必需的资金投 入缺乏导致的后果承当责 任。生产经营单位应当按 照企业平安生产费用提 取和使用管理方法和所 在地平安生产规定提取和 使用平安生产费用，专门 用于改善平安生产条件。 平安生产费用在本钱中据 实列支。提取标准应符合 企业平安生产费用提取 和使用管理方法。例不符合规定要求，不 得分；3、无财务专项科目或安 全生产费用归类统计 的，不得分。平安生产经费应专款专用，按规定的平安生产费用 使用范围合理使用，企业应保证平安生产投入的有效 实施。企业平安生产费用 提取和使用管理方法规 定，企业提取的平安费用 应当专户核算，按规

22、定范 围安排使用，不得挤占、 挪用。年度结余资金结转 下年度使用，当年计提安 全费用缺乏的，超出局部 按正常本钱费用渠道列 支。平安生产费用使用范围包 括：（一）完善改造和维护 平安防护设施设备支出 （不含“三同时”要求初 期投入的平安设施），包 括道路、水路、铁路、管查资料:1、平安生产费用台账；2、平安生产费用使用 原始票据。询问：1、平安管理部门和财 务部门人员平安生产 费用使用情况。101、未明确责任部门或专 人负责平安生产费用管 理的，扣2分；2、无平安生产费用使用 原始票据的，不得分； 3、未按规定范围使用安 全生产费用（超范围使 用或挪用），每处扣2 分。道运输设施设备和装卸工

23、具平安状况检测及维护系 统、运输设施设备和装卸 工具附属平安设备等支 出；（二）购置、安装和使 用具有行驶记录功能的车 辆卫星定位装置、船舶通 信导航定位和自动识别系 统、电子海图等支出；（三）配备、维护、保 养应急救援器材、设备支 出和应急演练支出；（四）开展重大危险源 和事故隐患评估、监控和 整改支出；（五）平安生产检查、 评价（不包括新建、改建、 扩建工程平安评价）、咨 询及标准化建设支出；（六）配备和更新现场 作业人员平安防护用品支 出；（七）平安生产宣传、 教育、培训支出；（八）平安生产适用的 新技术、新标准、新工艺、 新装备的推广应用支出；（九）平安设施及特种 设备检测检验支出；（

24、十）其他与平安生产 直接相关的支出。企业应及时投入满足平安生产条件的所需资金。根据中华人民共和 国平安生产法第二十条 规定，生产经营单位应当 具备的平安生产条件所必 需的资金投入，由生产经 营单位的决策机构、主要 负责人或者个人经营的投 资人予以保证，并对由于 平安生产所必需的资金投 入缺乏导致的后果承当责 任。企业平安生产费用 提取和使用管理方法第 二十六条规定，在本方法 规定的使用范围内，企业 应当将平安费用优先用于 满足平安生产监督管理部 门、煤矿平安监察机构以 及行业主管部门对企业安 全生产提出的整改措施或 者到达平安生产标准所需 的支出。企业平安生产费用 提取和使用管理方法第 三十二

25、条规定，企业应当 加强平安费用管理，编制 年度平安费用提取和使用 计划，纳入企业财务预算。查资料：1、平安生产费用使用 计划；2、平安生产费用台账。 询问：1、平安生产管理部门 平安生产费用投入使 用情况；2、生产管理部门平安 生产费用投入使用情 况。现场检查：1、国家法律法规、标 准规范要求的平安防 护设备设施、劳动防护 用品、人员设置、应急 等配备及投入情况；2、是否存在因平安生 产投入缺乏导致未能 按期整改的隐患。5 AR1、未制定平安生产费用 使用计划，扣1分；2、平安生产费用使用计 划内容缺失的，每缺一 项扣0. 5分；3、现场存在因平安生产 投入缺乏导致未能按期 整改的隐患，每处扣

26、0.5 分；4、未按照法律法规、标 准规范要求和监管部门 提出的平安措施进行投 入的，每处扣0.5分。企业应制定实现平安生产目标和工作指标的措施。企业明确平安生产工 作目标后，应制定措施保 证平安生产目标的实现。 措施一般包括：完善平安 生产管理机构、明确平安 生产责任、资金保障、建 立平安生产制度体系、安 全教育与培训、设备设施 维护与保养、应急训练与 演习等，措施应具体、责 任明确。查资料：1、实现平安生产目标 和工作指标的具体措 施文件。51、未制定实现平安生产 目标和工作指标的措施 文件，不得分；2、制定的措施不具体、 不可行或责任不明确， 每处扣1分。企业应制定平安生产年度计划和专项

27、活动方案，并严格执行。企业应按照中长期规 划要求，逐年推进平安生 产工作，针对突出的平安 生产问题，通过制定年度 计划和年度专项活动方 案，进一步细化工作安排， 使其更具有针对性和可操 作性。专项方案主要包括指 导思想、活动主题、组织 机构、工作目标、时间节 点与具体内容等。查资料:1、查平安生产年度计 划和专项活动方案； 2、查平安生产年度计 划和专项活动方案执 行的相关记录和总结 材料等。51、未制定平安生产年度 计划，扣3分；2、未制定平安生产专项 活动方案，扣2分；3、执行平安生产年度计 划和方案的记录和总结 材料不完整，每处扣1 分。企业应将平安生产工作指标进行细化和分解，制定阶段性

28、的 平安生产控制指标，并予以考核。企业应结合实际，按 照组织结构及下属单位在 平安生产中的职责及风 险，将年度平安生产目标 转化成阶段性平安生产控 制指标，并逐级细化分解， 落实到每个单位、部门、查资料：1、细化和分解后的安 全生产工作指标；2、企业制定的阶段性 平安生产控制指标；3、各项指标的考核记 录。51、未制定细化、分解的 平安生产工作指标，扣2 分；2、工作指标细化和分解 不合理、不符合企业实 际或不完善，每处扣1 分；2、费 用管理企业应建立平安生产费用台账。企业平安生产费用 提取和使用管理方法第 三十六条规定，企业未按 本方法提取和使用平安费 用的，平安生产监督管理 部门、煤矿平

29、安监察机构 和行业主管部门会同财政 部门责令其限期改正，并 依照相关法律法规进行处 理、处分。为有效地管理平安生 产专项经费的使用，保证 专款专用，企业应建立安 全费用使用台账，一方面 便于管理部门的监督管 理，一方面有利于平安生 产投入的统计分析，为以 后该项费用的提取及管理 使用提供参考依据，更有 效地改善平安生产条件。查资料：1、平安生产费用台账；2、财务支出证明或相 关证明材料。51、未建立平安生产费用 台账，不得分；2、平安生产费用提取和 使用台账、使用凭证不-一致的，每处扣1分；3、财务系统或报表中未 完整表达平安费用提 取、使用、结余等归类 统计管理的，扣2分。企业应跟踪、监督平

30、安生产费用使用情况。企业安 全生产费用应按照“企业提取、政府监管、确保需要、 规范使用”的原那么进行管理。企业平安生产费用 提取和使用管理方法第 三十五条规定，各级财政 部门、平安生产监督管理 部门、煤矿平安监察机构 和有关行业主管部门依法 对企业平安费用提取、使 用和管理进行监督检查。企业应依据使用范围 定期对平安生产费用使用查资料：1、平安生产专项经费 使用情况的监督检查 （或审计）记录。51、企业未定期对平安生 产费用使用情况进行监 督检查的，扣2分；2、企业无平安生产费用 监督检查记录的，扣2 分；3、监督检查中发现问题 未采取有效整改措施 的，每处扣1分。情况进行监督检查，确保 专款

31、专用。六、工 艺与 设备 设施 160 分1、一 般要 求企业应根据客运量及客流特性、船型、航线、航班、 水位变化情况和码头型式等因素，选择合适的符合规 范要求的工艺设施。港口客运企业工艺设 施的选择应根据企业实际 情况，并符合规范要求。查资料，1、企业港口工程设计 资料。询问：1、业务部门航班、客 流、客运量及工艺设施 基本情况。5 1、工艺设施应符合设计 及规范要求。企业应确保建设工程平安设施与建设工程的主体工 程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。企业对建设工程平安 设施的管理应满足平安 生产法及建设工程安 全设施“三同时”监督管 理暂行方法的规定，以 保证落实平安设施“三同 时”的

32、管理要求。查资料：1、建设工程“三同时” 管理资料。现场检查：1、平安设施“三同时” 落实情况。5 AR1、平安设施与设计资料 不符，每处扣0.5分；2、未对建设工程实施 “三同时”管理的，不得分；3、“三同时”管理资料 不完整，每处扣1分。企业应明确设备设施选型、购买、安装、验收、使 用、维护、撤除、报废各个环节的管理要求，使用质 量合格、符合设计要求的生产设备设施。企业应制订覆盖选 型、购买、验收、安装、 使用、维护、撤除、报废 各个环节的设备设施管理 制度。企业应使用平安、质 量合格、设计符合要求的 生产设备设施。查资料：1、设备设施管理制度；2、设备设施台账。41、未建立设备设施管理

33、制度，不得分；2、管理制度不完善，每 处扣1分；3、设备设施的安装、验 收、撤除、报废等管理 不符合要求，每处扣1 分；4、在用港口设施超过设 计使用年限，每台套扣2 分。企业应编制设备设施检维修计划，建立设备设施点 检/巡检卡，实行日常检查、定期检测与特殊检测相结 合的管理模式，对出现的异常现象和故障及时处理，企业应编制设备设施 综合检维修计划，落实“五 定”原那么，定检维修方案、查资料：1、设备设施检维修计 划；41、无检维修计划，扣4 分；2、检维修计划不完整，并保存记录。定检维修人员、定平安措 施、定检维修质量、定检 维修进度。实行日常检查、定期 检测及特殊检测相结合的 管理模式，对出

34、现的异常 现象和故障及时处理，并 保存记录。2、设备设施检查记录；3、设备设施故障处理1已录0每处扣1分；3、无检查记录，扣4分；4、检查记录不完整，每 处扣1分；5、无故障处理记录，扣4分；6、故障处理记录不完 整，每处扣1分。设备设施检维修前应制定检维修方案。检维修方案中应包括 检维修前、过程中及检维 修后的各项平安措施，其 中检维修前的平安措施应 包括：（1）进行危险有害因素 识别、风险分析；（2）办理工艺、设备设 施检维修手续；（3）对风险控制措施进 行确认；（4）为检维修作业人员 配备适当的劳动保护用 品；（5）办理各种作业许可 证；（6）对检维修现场进行 平安检查。查资料：1、检维

35、修方案及评审 记录；2、对检维修人员检修 交底的记录。询问：1、抽查2-3名检维修 人员获取检维修方案 的途径和方法。31、无检维修方案，不得 分；2、方案不完整，每处扣1分；3、未对检维修人员进行 交底，不得分；交底记 录不完整，每处扣1分。设备设施检维修过程中应执行隐患控制措施并进行 监督检查。该项是检维修过程中 的平安措施，检维修后应 办理检维修交付使用手 续。查资料:1、检维修过程风险识 别及控制措施；2、检维修记录。51、检维修方案中未识别 风险，制定控制措施， 不得分；2、检维修方案中平安措询问：1、检维修人员检维修 过程中应采取的平安 管控措施。现场检查：1、检维修活动中控制 措

36、施的执行情况。施不完善，每处扣1分； 3、检维修工作记录不完 整，每处扣1分；4、交付使用手续不完 整，每处扣1分；5、检维修作业活动中未 执行平安控制措施，不 得分。撤除作业前应制定撤除方案。撤除作业前作业负责 人应与需撤除设备设施的 主管部门、使用单位、安 全管理部门共同到现场进 行作业前交底，共同进行 危险有害因素识别，制订 撤除方案，撤除作业现场 应严格遵守作业许可等有 关规定。查资料：1、撤除方案;2、撤除作业记录。41、撤除作业前未制定拆 除方案，不得分；2、方案不完善，每处扣1分。应建立设备设施台账、档案，保证档案资料真实完 整，实现数字化管理。建立完善的台账、档案 是对设备设施

37、规范化管理的 基本要求。台账包括企业所 有设备设施基本信息，至少 应包括类别、名称、编号、 参数、位置、责任人、购置 日期、检测日期、维保日期、 报废日期等相关信息。设备 设施档案包括设备设施的合 格证、说明书、保修书、检 测报告、检查记录等相关文 件。数字化管理是提升档案 管理效率的有效手段。查资料：1、设备设施台账；2、设备设施档案。 现场检查：1、档案室。41、未建立设备设施台 账、档案，不得分； 2、设备设施台账不完 整，每处扣1分；3、设备设施档案不完 整，每处扣1分；4、设备设施台账、档案 未实现数字化管理，或 数字化管理功能不完 善，扣2分。应配备符合相关平安规范和技术要求的设备

38、，设备 相关证书应齐全有效。工艺设备平安可靠是企 业作业平安的必要条件。港 口企业主要工艺设备的选型 应与工程设计参数相符，应 通过具备相应资质的厂商采 购设备，设备合格证应在有 效期内。客运码头应设置的设备主要 包括：船票、身份证件扫描 设备和信息存储设备、旅客 通道、登船设备、装卸行李 和客船补给物资的小型机械 设备、有关船舶停泊时供水 和供电等相应的设施等。查资料：1、工程设计资料；2、设备设施台账；3、设备设施档案。5 AR1、现有设备与设计、工 艺要求不相符，每处扣 0.5 分；2、设备相关证书不齐全 有效的，每处扣0.5分； 3、未配备作业必须配备 的设备，每缺少一台扣4 分。应按

39、规定对设备进行定期检验，检验证书应合法有 效。该项是对设备定期检验 的基本要求，企业应制定对 设备进行定期检验的管理要 求，保存检验记录，保证检 验证书合法有效。查资料：1、设备定期检验管理规定；2、设备定期检验记录。51、未建立设备定期检验 管理规定，不得分；2、设备定期检验管理规 定不完善，每处扣1分； 3、未按要求开展设备定 期检验工作，每处扣1 分；4、定期检验记录不完 整，每处扣1分。旅客和车辆的登船设施宜分开设置，无条件时，应 采取人车分时作业等平安措施。旅客与车辆不应同时利 用同一通道上下船。查资料：1、旅客和车辆上下船 计划/安排表。询问：1、平安管理人员、业 务部门人员上下船

40、管 理情况。5 1、旅客与车辆不应同时 利用同一通道上下船。现场检查：1、旅客、车辆上下船 情况。候船建筑物与接岸设施之间宜设置全天候专用旅客 通道。旅客通道应平安畅通。旅客通道的设置应便于 对上下船人员在港内的管 理，旅客通道的设计应符合 海港总体设计规范的要 求：(1)通道单向净宽应大于 渡船旅客跳板的最大宽度， 且不小于1m,斜坡道坡度不 宜大于1:8,通道净空不应 小于2. 1m；(2)旅客通道总长度超 过60m时应设紧急出口，并 应在通道内设置醒目的紧 急出口引导标志，相邻进出 口之间的距离不应大于 60m：(3)旅客通道相邻进出口 之间的距离不应大于60m；(4)旅客通道应设置方

41、便残疾人使用的上下船设 施。现场检查：1、旅客通道设置情况。51、未设置全天候专用旅 客通道，不得分；2、旅客通道的设计不满 足规范要求，每处扣2 分；3、旅客通道未实现平安 畅通的，每处扣1分。旅客登船梯的设置应符合海港总体设计规范的 要求。固定式旅客登船梯的踏 步高度和宽度应使行走舒 适，必要时可设置平台，登 船梯的工作角度不应大于 45 ,现场检查：1、登船梯设置情况。5 AR1、登船梯的设置不满足 规范要求，每处扣1分。2、港企业应具备满足平安生产需要的建筑、场地、消防港口经营所使用的建查资料：101、未定期进行平安评口设 施等设施，并符合相关平安规范和技术要求。筑、场地、消防等设施均

42、 应通过平安验收，码头前 沿水域水深扫测结果应满 足设计水深要求，沉降位 移观测结果应满足规范要 求。1、设施台账；2、平安评价资料；3、消防验收、检测资 料；4、水深扫测、沉降位 移观测资料。AR价，不得分；2、水深条件不满足设计 要求，每处扣2分；3、消防检测结果不符合 标准规范要求，每处扣1 分；4、沉降位移结果不符合 标准规范要求，每处扣2 分。企业应设立港口设施维护管理部门，并配备相应的 专职人员。企业应建立港口设施 维护管理制度，将港口设 施平安使用的监督、检测 与评定及维修养护职责落 实至港口设施管理部门与 专职人员。查资料：1、港口设施维护人员 职责。询问：1、港口设施维护管理

43、 部门及职责履行情况。21、未明确港口设施维护 管理部门，不得分；2、未明确港口设施维护 管理专职人员，扣1分； 3、未明确港口设施维护 管理专职人员职责，扣1 分。企业应组织对港口设施的技术状态进行评估。企业应建立对港口设 施技术状态进行评估的管 理机制，依据港口设施 维护技术规范对港口主 要设施技术状态进行分 类，并根据港口设施的技 术状态进行维护，评估工 作应保存记录。查资料：1、港口设施技术状态 评估制度；2、港口设施台账；3、港口设施技术状态 评估工作记录。21、未建立港口设施技术 状态评估制度，扣2分； 评估制度不完善，每处 扣1分；2、未对港口设施技术状 态进行评估，或分类评 估

44、不完善，扣2分；3、港口设施维护工作与 其技术状态分类不符， 每处扣1分。企业应加强对港口设施的检查、检测、评估和维修， 保持港口设施处于良好技术状态。该项是对港口设施管 理的基本要求，企业应制 定对港口设施进行检查、 检测、评估的管理要求，查资料：1、港口设施检查、检 测、评估和维修管理制 度；41、未建立对港口设施进 行检查、检测、评估和 维修的管理制度，不得 分；并保存相关记录。2、港口设施检查、检 测、评估和维修记录。2、制度不完善，每处扣 1分；3、港口设施检查、检测、 评估和维修记录不完 善，每处扣1分。企业应按照有关技术规范、标准的规定，对本企业 的港口设施实施定期检查、定期测量观测、定期检测 和特殊检测。定期检查、定期测量 观测、定期检测和特殊检 测等是掌握港口设施完好 情况的基本技术手段，企 业应制定制度并严格执 行，应保存定期检测、观 测的记录。查资料：1、港口设施定期检查、 定期测量观测、定期检 测和特殊检测制度；2、港口设施定期检查、 定期测量观测记录。31、未建立对港口设施根 据分类进行定期检查、 定期测量观测、定期检 测和特殊检测的管理要 求，扣3分；2、制度不完善，每处扣 1分；3、港口设施定期检查