工业连接器公司知识产权手册.docx

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1、泓域/工业连接器公司知识产权手册工业连接器公司知识产权手册目录一、 产业环境分析3二、 连接器细分行业发展前景6三、 必要性分析11四、 项目概况11五、 知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式14六、 知识分配概述21七、 世界知识产权组织23八、 知识产权领域主要国际条约29九、 知识产品生产概述40十、 知识产品生产的特点44十一、 知识产权布局管理48十二、 知识产权保护管理74十三、 知识产权管理的观察视角99十四、 知识产权管理的进路102十五、 供应链上的知识产权管理106十六、 知识产权交易的尽职调查119十七、 发展规划分析136十八、 SWOT分析139十九

2、、 项目风险分析148项目风险对策151（一）政策风险对策151目前，国内有良好的宏观经济政策，但还需要把握机会，抓住国家目前鼓励符合产业政策项目建设的机会，让项目尽快进入实施阶段。151一、 产业环境分析我市在国家主体功能区布局中总体属于重点开发区域。“十三五”时期，重点开发九龙湖（延伸至梅岭脚下）、望城、大昌北区域和儒乐湖区域、瑶湖科技城、向塘片区和国家级昌九新区。实现洪都老工业基地“退二进三”、省级老行政中心置换开发。统筹提升开发赣江两岸，以公共交通为引导提升开发老城区。划定城市生态红线，国家风景名胜区和国家森林公园以及鄱阳湖岸3公里范围限制开发，只能进行城市风景性修建整理或保证农业生产

3、必要的建设。广大县域（含新建区）和农村区域重点开发建设范围限于县城、中心镇及美丽乡村建设，执行最严格的耕地保护政策。城镇体系布局要点：按照“一主两辅、两城多极”进行体系性全域布局。“一主两辅”指南昌未来的城区，也是南昌大都市区的核心区域。一个主城区：包括东湖区、西湖区、青云谱区、青山湖区、红谷滩新区。两个辅城区：包括新建区、南昌县。“两城多极”指南昌城区范围之外具有核心带动作用的城市组团、县城和重点镇。两个次级城市：进贤、安义，其中进贤为联系南昌大都市区中昌抚合作和鄱阳、余干、万年融入南昌的节点城市，安义为联系南昌大都市区中奉新、靖安、永修融入南昌的节点城市；多个城镇生长级：包括九龙湖、向塘、

4、湾里、临空、桑海、瑶湖、望城组团和文港、温圳、李渡、西山、石岗、厚田、象山、塘南、三里、梅庄特色中心镇。优势产业布局要点：工业按照错位发展要求集中布局在各工业园区和产业基地，每个工业园区形成12个有区域性影响力的主导产业。都市工业可按照土地混合利用的低碳城市原则布局在城区及工业园区之外。服务业主要布局在城区、新区和服务业集聚区，并可延伸至工业园区支撑产城融合发展。在新建区、高新区建设市级现代服务业开发区。农村区域强化布局特色农业基地、现代农业示范区以及公共服务体系和市场性服务体系，选择布局部分适宜的回乡创业园区，促进城乡一体化。城乡人口布局要点：以推进新型城镇化、提高城市人口机械增长为主方向，

5、降低城市落户门槛，放开县城和镇人口落户。对人口密度超过3万人/平方公里的区域限制人口市外迁入。鼓励国家风景名胜区和国家森林公园原住民有序迁出。区域合作布局要点：做强南昌大都市区，建设昌抚合作示范区、罗亭马口昌九合作工业园区、安义奉新靖安休闲度假合作区。争取国家批复赣江新区。将南昌经济技术开发区、桑海经济技术开发区、临空经济区整合为“大昌北”区域（撤销桑海经济技术开发区），对接九江，实现昌九一体、龙头昂起。密切与鄱阳湖城市群、长江中游城市群的区域合作。更为加强与长三角地区的经济社会联系，积极参与泛珠合作。公共服务布局要点：优质公共服务主要布局在城市新区和城市组团，并采取多种方式向县城和农村延伸。

6、在洪都大道-解放西路（洪城路）-滨江路-抚河路围合的地区限制建设医院、文化中心（馆）、体育场馆等大型公共服务设施，其中阳明路-八一大道-站前西路-抚河路围合的地区范围内一律停建。除棚户区改造项目以外，严格控制抚河路以东、阳明路以南、八一大道以西、洪城路以北合围区域范围内大物流量、大人流量的连片商业开发。重大时序布局要点：2016年，整合“大昌北”区域管理体制，实施“揽山入城”计划，推动九龙湖持续开发，争取国家批复赣江新区，以海昏侯墓重大考古发现和万达文化旅游城开业为契机，全面推进国内重要、国际知名的旅游目的地城市建设。2017年，隆重纪念人民解放军诞生90周年，争取实施新一轮区划调整，南昌市城

7、区面积占国土面积的比重超过60%，实现人均生产总值和城乡居民收入比2010年翻一番。2018年，提前全面建成小康社会，迈向建设更高水平的小康社会，启动向塘片区整体开发。2019年，庆祝南昌解放70周年，经济总量力争达到7000亿元，研究启动扬子洲国际低碳岛开发。2020年，完成“十三五”规划确定的主要目标、重要任务和政府承诺，南昌大都市区和昌九一体化建设基本成型，对全省发展的带动力显著增强，对长江中游城市群成为中国发展第四级的支撑力显著增强。二、 连接器细分行业发展前景1、工业控制领域对连接器的需求分析（1）连接器在工业控制领域的具体应用工业系统中包含大量电气元件及设备，从PCB线路板、传感器

8、，到驱动器、电机，再到工业电脑，电气柜等，此类设备都需相互连接协同工作，形成对工业控制连接器的巨大需求。相较其他类型连接器，工业控制连接器能够广泛适用于工业生产，特别是严苛及复杂环境下的连接需求，这对产品的机械、电气、环境的综合性能要求更高。（2）工业控制连接器的发展状况及趋势根据Bishop&Associate数据，2020年工业控制连接器全球市场规模约77.22亿美元，2010年到2020年实现年均复合增长率约4.03%。因美国、德国等主要工业发达国家加快推动工业自动化、智能化发展进程，与此同时部分发展中国家积极参与全球产业再分工，承接产业及资本转移，并利用后发优势快速实现规模扩张。这都直

9、接利好工业控制连接器市场需求增长。工业控制应用领域的快速发展，刺激工业控制连接器需求继续走高。据IHSMarkit统计，2019年全球工业自动化设备市场规模达到2,147亿美元，同比增长1.1%。而中国工业自动化虽起步较晚，但凭借持续增长的经济规模及市场容量，发展势头强劲。根据中国自动化及智能制造市场白皮书数据，2015年到2020年，中国工业自动化市场规模从1,390亿元增加至2,057亿元，年均复合增长率达到8.15%。工业自动化是推动制造业由低端向中高端升级的关键引擎，对我国加快转变经济发展方式、实现由制造业大国向强国迈进具有重要意义。根据2019中国智能制造研究报告数据，仅有40%的制

10、造企业实现数字化管理，未来数字化、网络化、智能化制造企业占比将进一步提升。故在人口老龄化趋势凸显，工业自动化渗透率不足的背景下，我国陆续出台鼓励政策，以技术红利替代人口红利，加快自动化装备国产化替代进程，并取得明显进步。在此情况下，以汇川技术为代表的工控本土企业崛起，推动国内工业控制连接器厂商率先受益。根据中国工控网数据，2010年至2020年，工业自动化行业本土品牌市场份额从27.10%增长至40.80%，本土品牌在部分领域已具备较强竞争水平。预计随着中国制造2025、智能制造发展规划等政策的落地实施，中国工业自动化市场规模仍将进一步扩大，结合国产化替代需求，国内工业控制连接器厂商将率先受益

11、。2、汽车领域对连接器的需求分析（1）连接器在汽车制造业的具体应用汽车连接器广泛应用于传统汽车动力系统及新能源汽车“三电系统”、车身系统、信息控制系统、安全系统、车载设备等方面，涉及油路、汽门、排放装置、配电系统、仪表盘、防抱死制动系统、GPS导航仪、显示屏等设备。近年来，人们对汽车安全性、环保性、舒适性的要求逐步升级，尤其是新能源汽车的推广普及，由此将带动汽车连接器应用数量大幅增长。（2）汽车连接器的发展状况及趋势根据Bishop&Associates统计数据，2020年汽车连接器全球市场规模约141.46亿美元，2010年到2020年实现年均复合增长率约4.33%。预计随着全球汽车工业不断

12、向智能化趋势发展，并且新能源汽车相较传统汽车所使用的电气设备更多，每辆汽车所使用的连接器数量也将呈现上升趋势，汽车连接器的市场空间还将进一步放大。国内外汽车产量保持在较高水平，持续推动汽车连接器需求攀升。根据OICA数据，2020年全球汽车年产量达7,762.16万辆，而中国汽车产量达2,522.52万辆，中国汽车产量连续多年保持全球第一。同时在2015年至2020年，中国汽车年产量从2,450.33万辆增长至2,522.52万辆，年均复合增长率为0.58%，延续较好增长趋势，并超过同期全球平均水平。国内外汽车产量的持续增加为汽车连接器销售提供了稳定的市场基础。2017年至2020年，在全球经

13、济增长放缓的背景下，全球汽车产量及中国汽车产量均有所下滑。加之中国在2019年开始推行“国六”标准，致使许多企业在“国六”标准实施前放缓生产“国五”标准汽车，进一步导致汽车产量下降。尽管我国汽车行业在此期间经历了阵痛期，但随着新能源汽车的崛起，未来仍存在巨大发展潜力。根据中国汽车工业协会数据，2020年我国新能源汽车产量及销量分别达到136.60万辆和136.70万辆，同比增长9.98%和13.35%，增速实现由负转正；2021年我国新能源汽车产量及销量显著提升，分别达354.50万辆和352.10万辆，同比增长159.52%和157.57%，增幅进一步扩大。3、新能源领域对连接器的需求分析（

14、1）连接器在新能源领域的具体应用新能源连接器是光伏、风能等新能源发电装置内部设备相互连接的关键零件，包括光伏面板、电池组件、汇流箱和逆变器等均需用到连接器，且此类装置对连接器的安全性要求较高。我国高度重视生态文明建设，坚持绿色发展，已经提出二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和的发展目标。故在环保政策的持续推动下，新能源相较传统能源优势愈加明显，市场规模稳健增长，故新能源连接器的需求也将逐步提升。（2）新能源连接器的发展状况及趋势下游光伏装机规模不断扩大，新能源连接器市场有望步入上行周期。以光伏市场为例，根据中国光伏行业协会统计数据，2015年至2020年，全球

15、光伏新增装机规模从53GW增长至130GW，年均复合增长率达19.66%。2015年至2020年，中国光伏新增装机规模年均复合增长率为26.08%，到2020年达到48.20GW。2021年，中国光伏新增装机规模达53GW，累计装机规模达306GW，新增及累计装机规模连续多年位列全球第一。2017年至2019年，光伏行业短期受“531新政”等不利因素影响，新增光伏装机容量出现了一定下滑。但与此同时也倒逼国内光伏企业加大海外渠道拓展，加速海外市场布局，促进整个行业技术升级及效率提升。2020年，虽受新冠疫情不利因素影响，但全球光伏市场仍保持了增长势头，国内光伏市场表现尤为突出。据中国光伏行业协会

16、数据，中国2020年新增光伏装机规模同比上升60.10%，增速实现由负转正；2021年同比上升9.96%，保持稳定增长。同时风能市场也保持较快速度增长。根据GWEC统计数据，2015年至2020年，全球风能年度新增装机规模从63.80GW增长至93.00GW，年均复合增长率为7.83%。而中国2020年年度新增装机规模达52.00GW，同比增长94.10%。同时中国2020年年度累计新增装机规模约288.30GW，同比增长22.00%。中国风能年度新增及累计装机规模占全球接近一半的水平，已经是全4、其他连接器的市场发展连接器的其他重要市场还包括通信、消费电子等领域。其中通信连接器2020年市场

17、规模占比达23.08%，仅次于汽车连接器。近年来全球5G建设驱动通信设备市场规模持续攀升，导致通信连接器市场需求增加。尤其5G建设进程的快速推进为通信连接器市场发展提供了新的市场空间，中国三大运营商2020年资本开支总额超过半数投向了5G建设相关领域。而消费电子连接器2020年市场规模占比达到13.32%，是连接器第三大细分市场。随着计算机、互联网、通信等现代电子信息技术的加速相互融合，消费电子产业融合创新的趋势将越来越明显，并且与手机等传统消费电子产品配套的周边产品不断丰富也带动了消费电子连接器市场的持续发展。三、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负

18、债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。四、 项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xx（集团）有限公司2、项目性质：新建3、项目建设地点：xx（以选址意见书为准）4、项目联系人：罗xx（二）主办单位基本情况公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献

19、。 公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提

20、高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 （三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx（以选址意见书为准），占地面积约31.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估

21、算，项目总投资13112.83万元，其中：建设投资10607.01万元，占项目总投资的80.89%；建设期利息135.99万元，占项目总投资的1.04%；流动资金2369.83万元，占项目总投资的18.07%。（五）项目资本金筹措方案项目总投资13112.83万元，根据资金筹措方案，xx（集团）有限公司计划自筹资金（资本金）7562.03万元。（六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额5550.80万元。（七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：28500.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：21696.89万元。3、项目达产年净利润（NP

22、）：4986.51万元。4、财务内部收益率（FIRR）：31.51%。5、全部投资回收期（Pt）：4.59年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：8865.67万元（产值）。（八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。五、 知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式（一）知识传播方式的发展从农业经济时代到工业经济时代再到知识经济时代，知识传播一直都在连续不断地进行中，它是人类社会不断发展的根本动力之一。然而，不同时代，知识传播的方式虽然有着传承关系，但在不同时期都有着自己鲜明的特征。农业社会，知识传播主要靠传播者的

23、言传身教，靠接受者的模仿、学习。由于当时知识不够体系化和理论化，多体现为经验和技能的积累，带有较强的个性化色彩，不易稳定，它们难以被规模化地普及。所以在这个时代，知识传播的形式常常是小规模的师傅带徒弟、父亲带儿子的方式代代相传（吴季松教授称之为“点对点方式”）；知识虽然会随着知识传人的灵性、悟性和智慧变得日益丰富和有价值，但往往难以形成庞大的知识体，只能在局部范围内有所发展；而且如果该传人突遇事故身亡，这一知识也会随之永久地消失。显然，这种传播方式传播的信息量小，主观性强，带有较强的垄断性和排他性，内容也多带有片面性和保守性，不利于知识的更新和发展，由此也不难理解为何农业社会经历了那么漫长的时

24、间。工业经济时代，由于自然科学和社会科学的发展，某一范围内的知识日益成为特定的理论体系，遵循一定的规律，具有稳定性：这就在知识传播的方法上的进步创造了条件：规模化、组织化传播知识（吴季松教授称之为“点对面的传播方式”）成为可能。该阶段知识传播最主要的路径和形式就是学校教育，它取代了农业经济时代的个体与个体间传播的方式（尽管这种方式仍然存在，但已不是主要形式）。学校教育的最大特点是借助于制度化的组织，按照特定的标准化规范，有计划、有步骤、分科分级、系统、长期连续不断地向被教育者传播知识：它对工业革命的完成、人类文明的传承及经济发展起到了不可磨灭的作用。除了学校之外，行业协会、企业自身、社会培训机

25、构、政府和大众传媒等对知识的广泛传播也起到了积极作用，它们与学校教育结合起来，形成了纵横交错的知识传播体系，大大促进了知识、经济和社会各方面的发展。这个时期的知识传播多带有一定的商业性，知识传播的成本较过去相比有了较大的提高，特别是在知识产权制度出现以后，受保护的知识产品的传播已经变成一种商业行为，其成本远远高于一般的知识传播。知识经济时代，由于信息技术的快速发展及电子计算机的普及，网上虚拟空间成为知识传播的主要场所，数字技术和智能化的信息网络将知识传播带入一个新的时代，虽然传统的知识传播方式依然存在，但点点交互传播方法渐成主流。互联网技术使知识的传播变得更为快捷、及时、简便、廉价和有效；传播

26、者和接受者的角色在互联网时代交互转换，知识垄断日益变得不可能，知识传播变得更为自由和开放，传播的形式、内容日益灵活（如空间在互联网时代变得不太重要，网上课堂、远程教育可以完成更多的教育任务）、丰富、生动和真实。这种动态的方式更利于知识的传播和创新，利于社会的进步和发展。但我们也不应忽略的是：正是由于传播的廉价和便捷，各种无效或有害信息、知识产权侵权和网络违法与犯罪行为也在与日俱增，它们对社会带来的危害不容低估。如何趋利避害，充分发挥这种传播方式的优点，克服其不足，是一个紧迫的课题。（二）知识传播的主要机制及相应的方式当代社会，知识传播的主要机制和相应方式有：1、教育机制（包括学校和有关科研机构

27、等），该机制承载着将人类已有的知识文明传输给受教育者的历史使命，让受教育者在接受人类已有知识的基础上，成为具备创新知识的人。它是知识传播最为悠久的机制，是知识传承最重要的手段。早期教育以言传身教为主。工业革命时期以来的教育最大的特点是规模化教育不断扩展，以至于在多数国家已经形成国民基础教育的普及化。今天，教育的形式越来越多样化，如多媒体教育手段的运用及网络教育的普及等，大大提高了知识传播的效率。一个国家的教育制度对该国经济发展和综合实力的加强起到根本性的作用。美国强大的历史、日本明治维新后的崛起、韩国的汉江奇迹及德国统一后的飞速发展等无不证明了这一点。2、社会培训机制。它是维系社会持续创新能力

28、的保障机制，是人，离开高校、科研院所后续教育的体现，是终身学习的有力支撑。其方式主要是社会培训机构提供定期（如律师和会计从业人员年度注册所需的专业培训）或不定期（如各公司选送有关技术或管理人员参加的各种具体技能提升的培训等）的各相关专业的有偿培训。3、各种媒体和信息网络。它们是传播大众知识的主要渠道，对现代人的影响十分巨大，对人类的生活几乎无处不及。如广播、电视、电话、电报、数据通信、新闻报纸、杂志等每时每刻都在传播着不同的知识。随着信息量的激增，不断改进的媒体传播日显重要。而网络传播的高效和迅捷，日渐显示出在知识经济时代的价值；为此各国加强了信息网络基础设施建设，如美国的信息高速公路，这样可

29、以加大了信息传播，产生社会附加值，建立各种知识间的联系，产生倍增效应。4、商业传播系统，含出版机制和专利与专有技术转让机制。前者主要通过有偿方式帮助作者传播自己的作品，让社会公众或特定的读者群在付出一定对价情况下分享其知识；后者是主要通过技术服务机构，在技术供方和需方之间搭起桥梁，使这种知识的提供者和需求者各取所需，促进社会经济发展。这四个机制以不同的方式向社会各阶层传播知识。上述每一种机制的传播都有其自身的特点，且每种传播都是要付出一定代价的，只不过价格高低及表现形式会有所不同。比如，自工业革命以来，西方发达国家一直进行的义务性基础教育被普遍认为是免费的，实际上它们也是有代价的，教师工资及教

30、育设施就是传播知识的成本，只是费用较低而已。但近年来美国普通教育制度之外私立学校，知识传播费用很高，其意图使这些学校受教育者在获取知识的路径、培养创新能力和综合素质等方面不同于普通学校培养出来的受教育者，以在未来竞争中获得优势；这是以更高代价来传播知识，它能满足部分富有者的需求。在发达国家目前很完善的职业培训系统收费远远高于学校普通教育机构；随着经济全球化的发展及跨国公司触角的延伸，这种培训已经蔓延到包括发展中国家在内的全球；笔者在公司任职期间，曾参加过多次短期职业培训课程，其中印象最深的有两次：一次是1999年11月在上海参加电子商务知识培训，培训三天时间，付出培训费是2000美元；一次是2

31、001年10月参加的项目经理培训，受训时间一周（5天），培训费用是1万元人民币；显然它们都远远高于同期高校或科研院所的教育费用。出版业的收入和新闻媒体的间接收入（如广告收入）都是知识传播的代价，最终由出版物消费者、新闻媒体阅读者及广告商品消费者负担。专利和技术转让系统则是典型的、商业性的知识传播系统，获得这些知识要按商业条件支付技术转让费或许可费等，它们往往高于一般传播方式所付出的代价。互联网络出现之前，金钱财富的占有往往对知识的分配也有着直接的影响，由于知识以传统载体形式存在，而其费用也较为高昂，甚至在今天，在西方发达国家，书刊的价格也较高，经济富裕的人获得这些载体的机会多于贫穷的人。但互联

32、网出现后，知识传播的成本大大降低（一台电脑，一个终端，与网络连接起来，以较低廉的上网费用便可获取无限的知识），电子载体的低廉，使知识更易为人们所分享；分配知识与财富的多少没有太大的直接关系，使知识的分配变得日益公平。总体上看，从农业到工业经济，知识传播的方式日益多样化，传播的代价也在逐渐提高。在工业经济中知识传播的代价越来越高，实际上是走上了以财产的占有多寡来分配知识的老路，而信息网络的知识分配，至少在目前，是以知识占有的多寡来分配知识。现代社会，知识呈现无限增长的趋势，这看起来是有益于社会的，但就个人或特定的实体而言，由于精力时间的有限性，他们面临着一个难题：如何在浩如烟海的知识海洋中选择出

33、自己所需的知识、技术？这种选择往往也是要付出代价的。不过互联网出现以后，知识传播更为便捷，速度大大加快，它打破了知识垄断，也降低了知识传播的成本；因此，在知识经济时代，在较为完善发达的知识传播体系中，知识传播的成本将大大降低，该体系中的每一个成员将从中受益，进而利于该体系下的经济的发展。知识经济分配中，政府调控的手段在不断加强。在工业社会，财富的分配多是按市场机制来进行的，在“弱肉强食”的竞争中容易导致贫富分化的加剧；虽然政府的调控能够起到一定的作用，但无法在根本上改变。知识经济时代，由于用智力资源的投入可解决工业经济中出现的资源耗竭与环境污染等问题，知识决策对个人和国家均十分重要；为此，政府

34、可以根据知识产品的特性及知识产权的法定性等对知识分配进行较强的干预，如对教育、娱乐等价格由政府通过一定的科学统计控制在一定的范围，保证穷人生活质量；对市场机制在知识分配中进行一定的制约，如鼓励和扶持中小企业创新，以提高它们在知识分配中获取知识的能力等。这样，可以在一定程度上促使知识的分配较为公平，以推动整个社会创新新知识的能力。我国知识生产者与使用者之间还没有建立密切联系，社会中介机构尚未成熟，生产者的传播意识及生产者与使用者之间的桥梁没有完全建立起来，这些需要政府的引导、介入。要加大知识传播力度，通过传播，培养整个社会对知识的兴趣，使知识使用企业在知识的不断熏陶下，把知识作为武装企业、发展企

35、业的主要武器。六、 知识分配概述经济学上的“分配”一般指社会产品分给社会（或国家）、社会集团以及社会成员的过程和形式，其中包括社会总产品的分配、国民收入的分配、个人消费品的分配等。它是社会再生产的一个重要环节；有时还指生产资料的分配等。知识的分配或传播是指科技知识等在不同时代或同一时代在不同空间的扩散，使不同个体之间可以分享知识信息的过程，其使命在于使知识从其拥有者手中传送到接受者手中，使后者能了解、分享和应用同样的知识，其主要使命在于扩散知识和提供解决问题的知识投入。知识经济时代的标志之一就是知识的扩散和知识的创造同等重要，它导致人们对知识分配网络和国家创新体系重视程度大大增加。1891但知

36、识的分配是复杂的，既有不同时代之间的分配或分享（主要通过书籍、胶卷或现代电子载体等完成），也有同时代不同空间范围内的传播；既有无偿的知识传播，又有有偿的知识传播（如对私人拥有排他商业使用权的知识转让等，如果出于商业目的，传播过程中所有者或使用者必须对传播者付出对价）。本教材主要讨论的是同时代的有偿的知识传播（实际上某些无偿的传播在现代条件下也是有偿的）。特定知识只能分配给有相应知识的人，在知识经济社会中的高技术知识则更是这样；知识分配主要是以掌握知识的多寡、最终也主要靠创新业绩来进行的。所以，拥有知识越多的人，可以分配到的知识就越多，其利用知识进行创新的业绩可能就大，对他人或组织的依附就弱。知

37、识经济是以信息网络为特征的经济；创新要使不同行为者（企业、实验室、科学系统和消费者）之间进行大量交换，需要传播；传播是知识经济有效进行的保证，是知识生产和使用之间的中间环节，其意义在于为新知识寻找真正懂得其商品价值并能尽快把知识转化为生产力的使用企业；它是知识交换和消费的前提与基础。传播的外在动力是社会需求，内在动力是寻找能最大限度地发挥知识价值的企业，进而实现自己的价值并获得回报。它联系着两头：知识生产和知识的使用，起桥梁纽带作用：其生产是知识传播、消费的源头，其是知识价值的最终体现。宏观角度看，知识的分配是社会供给与需求之间的桥梁，微观地看，是把具体知识转化为现实生产力。在知识经济中，先进

38、而实用的知识相当广泛；通过传播，减少知识生产者的盲目性和自我发展的随意性，使他们有了明确的方向，也减少知识使用企业找不到知识的困难，缩短了知识从生产到使用的周期。七、 世界知识产权组织（一）世界知识产权组织的成立过程世界知识产权组织是联合国所属的十六个专门机构之一，属于政府间国际组织，其总部设在瑞士日内瓦。截至2019年8月10日，共有192个成员国。我国于1980年6月3日加入世界知识产权组织，其他主要成员国包括美国、日本、瑞士、瑞典、法国、德国等。世界知识产权组织的渊源可追溯到1883年。1883年，保护工业产权巴黎公约缔结并于1884年生效，当时成立了一个国际局作为公约的执行机构；188

39、6年，保护文学和艺术作品伯尔尼公约缔结，并且也成立了一个国际局作为执行机构；1893年，上述两个国际局合并，成立保护知识产权联合国际局，设在瑞士，并且接受瑞士政府的监督。这便是世界知识产权组织的前身。为了更好地发挥保护知识产权联合国际局的国际组织功能，增强其独立性，1967年7月14日，“国际保护工业产权联盟”（巴黎联盟）和“国际保护文学艺术作品联盟”（伯尔尼联盟）的51个成员在瑞典首都斯德哥尔摩通过了建立世界知识产权组织公约，并于1970年生效，世界知识产权组织就此设立。（二）世界知识产权组织的宗旨和职能根据建立世界知识产权组织公约的第三条、第四条，世界知识产权组织的宗旨在于在全世界范围内促

40、进国与国、国际组织之间关于知识产权的合作；其主要职能在于四个方面：（1）促进知识产权保护的合作，包括协调立法、缔结新的国际条约；（2）给予发展中国家知识产权领域内的法律和技术援助；（3）行政事务处理，包括巴黎联盟、伯尔尼联盟；（4）知识产权领域内的研究。世界知识产权组织下设三个领导机构：大会、成员国会议和协调委员会，决定世界知识产权组织的任务和方向。目前，世界知识产权组织执行着保护工业产权巴黎联盟，保护文学艺术作品伯尔尼联盟，商标国际注册马德里协定联盟，专利合作条约联盟等二十几个知识产权方面的国际组织的行政任务，并就知识产权法律起草、修改、建立专利机构和专利文献机构，培养专业工作人员等事项，向

41、发展中国家提供援助和咨询。（三）世界知识产权组织管理下的条约世界知识产权组织管理着三类条约：知识产权保护条约：确定各国知识产权保护原则和内容；全球保护体系条约：构建知识产权全球范围申请的程序，简化申请程序并减低申请费用；知识产权分类条约：创建分类体系，将有关发明、商标和工业品外观设计的信息编排为便于检索的索引式可管理的结构。我国于1980年3月3日递交加入世界知识产权组织的申请书，并于1980年6月3日正式成为世界知识产权组织的成员。（四）中国加入的有关国际知识产权条约概况在恢复联合国席位后，中国就开始积极参与有关技术转让的知识产权保护的国际条约缔结或修改活动，并分别于1980年6月、1985

42、年3月、1992年10月、1993年4月、1994年1月和1997年成为WIPO235成员国、巴黎公约伯尔尼公约保护音像制作者防止非法复制公约PCT和国际专利分类斯特拉斯堡协定等条约的缔约方；有关中国加入WIPO管辖下的知识产权条约的概况见表3.2。除上述努力外，中国还在乌拉圭回合中参与了TRIPs协议的谈判，并草签了最后文本，该文本在中国入世后于2002年1月对中国生效。我国于1982年12月10日签署海洋法公约，1996年6月7日交存批准书，同年7月7日对我国生效。90年代后我国还参加了有关环境条约如气候变化框架公约生物多样性保护公约等。我国加入上述条约后除作出保留的外，享有相应权利和承担

43、一定义务。巴黎公约约定的权利、义务有国民待遇、优先权、专利的独立性、强制许可、拒绝或撤销专利的限制及专利权的例外等；PCT要求各国在不削减按巴黎公约规定的该公约任何当事国的任何国民或居民的权利前提下，对保护发明申请的提出、检索和审查进行合作和提供特殊的技术服务，为专利的国际申请提供便利，节省时间和成本；缔约国专利局作为受理局有义务按条约和实施细则对国际申请进行检查和处理；中国作为国际检索单位之一有义务对现有技术进行检索并提供国际检索报告，提交给申请人和国际局。伯尔尼公约对成员国规定的权利义务有：国民待遇、自动保护、版权独立、符合最低保护标准和权利限制等。海洋法公约和环境保护条约有关技术转让的内

44、容主要涉及环境保护、资源养护和海底区域开发等人类共同财产维护中的技术转让。发展中国家的义务主要是保护环境，并形成和提高研发能力；发达国家的义务除了环境保护外，还需在公平合理或优惠的基础上转让无害环境技术，通过一定的机制帮助发展中国家。中国作为发展中的一员，应当履行自己在条约中保护环境、转让技术的义务，但也享有分享技术的权利。2001年12月11日，中国加入WTO，无疑也是其多边规则的重要组成部分的TRIPs协议之成员。TRIPs协议要求成员方将知识产权看作私权，承担高标准保护义务，将贸易中的国民待遇和最惠国待遇原则运用到知识产权贸易中，提高保护水平，扩大保护范围，延长保护期限；同时规定权利人权

45、利限制、鼓励技术转让和传播、强制许可及对最不发达国家技术转让的特殊规定和援助等内容。作为成员方中国无疑需要承担协议的义务，但同样作为发展中国家也应当享有特定的权利。关于WTO框架下的其他协议如TRIMS、GATS等规定的义务如投资中取消本地成分要求、数量限制、外汇平衡及服务开放中的最惠国待遇等中国也必须履行。多哈宣言及其系列文件中规定的权利和义务如推行可持续发展、贸易政策透明、关注知识产权和公共健康及有关药品的强制许可等对成员方来说也产生一定的义务和权利。（五）世界知识产权组织仲裁和调解中心世界知识产权组织仲裁与调解中心成立于1994年，总部设在瑞士日内瓦，隶属于世界知识产权组织的国际局，是独

46、立的国际性商事争端和知识产权争端解决机构。其主要职能在于为私人当事方之间的国际商事或知识产权争端提供不同于诉讼的仲裁、调解或其他专家裁决方案，也提供一些合同起草及培训服务。其仲裁程序、调解程序及专家解决方案依据的程序规则为：世界知识产权组织仲裁规则、世界知识产权组织调解规则、世界知识产权组织快速仲裁规则和世界知识产权组织专家裁决规则。任何国家的任何当事方，无论是个人还是实体，均可申请该中心裁决，并且裁决过程可在世界任意地方以任意语言采用当事人选定的任意法律进行。虽然中心成立于1994年，但大多数案件都是近年来提交的，迄今共办理了600多个调解、仲裁和专家裁决案件。根据中心的数据，所裁决案件涉及

47、的争议类型主要有：许可协议（例如，商标、专利、版权、软件）、研发协议、技术转让协议、分销协议、特许经营协议、信息技术协议、数据处理协议、合资协议、咨询协议、艺术营销协议、电视发行和格式、电影制作、版权集体管理、因解决先前法院诉讼协议而产生的案件等。（六）统一域名争议解决程序世界知识产权组织仲裁和调解中心还承担执行统一域名争议解决政策，对当事方提交的域名纠纷进行仲裁。但是，仅限于明显属于恶意抢注和使用域名的案件，且允许双方当事人中的任何一方将争议提交主管法院审理。自1999年12月以来，WIPO办理了约43000起域名纠纷案件每年的案件数量分布如下图3.3。这些诉讼共同涉及来自179个国家的政党

48、和约79000个互联网域名。投诉人业务活动涉及的前五大领域为：零售、银行和金融、其他、时尚以及生物技术和制药。八、 知识产权领域主要国际条约（一）保护工业产权巴黎公约（巴黎公约）1、简介巴黎公约缔结于1883年，是知识产权国际领域内最早缔结的国际公约，被称为是工业产权的母公约，同时它也是知识产权国际领域内最具影响的国际公约之一，TRIPs协议明确要求全体世界贸易组织成员必须执行和遵守的知识产权国际公约之一。巴黎公约的成员国组成了保护工业产权联盟，简称巴黎联盟，也就是世界贸易组织的前身。中国于1985年3月19日正式成为巴黎公约的成员国。但是，根据中国不接受国际法院强制管辖的一贯立场，中国政府在加入巴黎公约时已声明保留了对该公约中第十条第一款规定不受约束的权利。2、巴黎公约确立的知识产权保护范围和原则巴黎公约所保护的工业产权范围，包括发明专利、商标、服务商标与工业品外观设计，也包括实用新型、厂商名称、产地标记、原产地名称以及制止不正当竞争。巴黎公约是保护工业产权方面影响最大的国际公约。该公约所确立的保护工业产权的主要原则有以下三点：（1）国民待遇原则国民待遇原则是巴黎公约建立国际保护制度的基础之一，在巴黎公约中是居于第一位的