安徽省食品安全承检机构年度综合考核评价、现场检查、日常工作质量考核工作实施细则.docx

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1、安徽省食品平安承检机构年度综合考核评价工作实施细那么1 .总那么制定目的为规范省局食品平安承检机构年度综合考核评价工作，根据 食品平安抽样检验管理方法安徽省食品平安承检机构管理 方法等相关规定，制定本细那么。1.1 适用范围省局食品抽检处对承当省局组织的国家和省级食品平安抽 样检验任务的检验机构年度综合考核评价，适用本细那么。2 .时间和内容1 .1省局食品抽检处每考核年度最后1个月对本年度承检 机构综合情况进行考核评价。2 . 2省局食品抽检处汇总各承检机构现场检查、问题发现率、 日常工作质量考核、数据抽查、合格样品复核、盲样测试考核等 情况，对各承检机构进行综合评分并排名。3 .结果评价遵

2、循科学性、规范性、稳定性的原那么，对各承检机构各项考 核方式按照一定的权重采用综合评分的方法进行考核。各考核方（备注：检查组成员每人各一份）附件2安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查工作纪律反应单被检查承检机构 名称检查日期年月日至年月日检查人员姓名对监督检查 工作的评价1. （口是口否）检查人员检查前，是否出具告之书和工作质量和纪律反 馈单，是否提供承检机构留存联？2. （ 口是口否）检查人员是否与告之书名单一致？3. （口是口否）检查人员是否开展了现场检查？4. （口是口否）检查人员是否现场抽查了检验原始记录？5. （口是口否）检查是否现场通报发现问题及检查结论？6. （口是口

3、否）检查人员在检查期间中行为是否规范廉洁？上述选项中 填写“否”的，请简要描述检查人员的违规行为：（本处填写不卜的，可另附书面说明）对食品平安抽样检 验承检机构监督检 查的意见和建议被检查承检机构 信息 ：区号-E-Mail： ：区号-法定代表人或负责人签字：填表日期：年月日（单位公章）说明：如对检查工作有异议，请被检查承检机构在7个工作日内将本反应单填好并加 盖公章后，按以下联系方式寄送或 ，地址：合肥市包河工业区延安路13号，安徽 省市场监督管理局， ：0551-63356106o逾期或未反应视为对此次检查工作 无异议。承检机构签字（盖章）时间： 年 月 日注：本文书一式两联，由承检机构填

4、写，一份承检机构留存，一份寄检查单位留存。盖承检机构印章（骑缝）回执单本工作纪律反应单已于年 月 日收到。-10 -接收人签字:附件3安徽省市场监1:管理局食品平安抽检承检机构现场检查告知书（该文书一式二联）依据中华人民共和国食品平安法、食品平安抽样检验管理方法、食品平安监督抽检和风险监测工作规范等有关规定，安徽省市场监督 管理局组织对承当安徽省食品平安抽检任务的承检机构进行现场检查，请 予以积极配合。如有问题请与安徽省市场监督管理局， ：0551- 63356743o1、检查日期：年 月 日2、监督检查人员名单：检查组成员姓名组长组员联络员被检查单位（现场负责人签字盖章）：（组织现场检查的市

5、场监管部门盖章）年 月 日-11 -（第一联被检查承检机构留存）安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查告知书（该文书一式二联）依据中华人民共和国食品平安法、食品平安抽样检验管理方法、 食品平安监督抽检和风险监测工作规范等有关规定，安徽省市场监督 管理局组织对承当安徽省食品平安抽检任务的承检机构进行现场检查，请 予以积极配合。如有问题请与安徽省市场监督管理局联系， ：0551- 63356743。1、检查日期：年 月 日2、监督检查人员名单：检查组成员姓名组长组员联络员被检查单位（现场负责人签字盖章）：（组织现场检查的市场监管部门盖章）年 月 日-12 -（第二联组织检查单位留存）附件

6、4安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查会议签到表承检机构名称会议时间会议地点检查组人员签名承检机构参会人员签名检查组成员姓名签名姓名部门及职务组长组员组员组员组员联络员-13 -附件5安徽省食品平安承检机构现场检查表被检查机构名称（盖章）：检查组成员：检查 日期：年 月 日安徽省市场监督管理局 编制14 -实验室名称地址、 负责人及其联系方式负责人： ：手机：邮箱：联系人及其联系方式联系人： ：手机：邮箱：法人类型独立法人实验室：社团法人口事业法人口 企业法人口 其他口实验室所属法人（非独立法人实验室填此项）社团法人口 事业法人口企业法人口 其他口资质认定证书编号证书有效期年 月日

7、-年 月口实验室认可证书编号（适用时）证书有效期年 月日-年 月日检查依据15 -食品平安抽样检验管理方法、检验检测资质认定能力评价通用要求、食品检验机构资质认定 条件、检验检测资质认定食品复检机构要求、安徽省食品平安承检机构管理方法、食品安 全监督抽检和风险监测承检机构管理方法、抽样检验实施细那么等。检查工程检查内容现场检查检查 记录分值得分1、实验室 基本要求1.1资质认定证书在有效期限内，具备与承检任 务中食品品种和监督抽检工程相一致的检验能 力1检查机构资质认定证书，对照资质认定证书附表检查承检任务工程41.2实验室人员满足检验要求，检验人员经培训 并授权2.调取相关档案，检查技术管理

8、人员是否具有从事食品检验相关工作3 年以上经历，熟悉承检食品品种的标准及相关法律法规要求23.调取相关档案，检验人员中具有中级以上（含中级）专业技术职称或 同等能力人员的比例是否不少于30%,熟悉承检食品品种的检验方法及 相关法律法规要求14.调取相关档案，检查承当承检任务的抽检负责人或骨干是否参加相关 培训；其他人员是否经过相关培训21.3正确配备符合标准规范的检测设备、标准物 质，且按法定计量要求实施量值溯源；有使用 管理和记录5.检查检验设备、标准物质档案、量值溯源证书26.抽查5台以上主要仪器设备使用记录，记录应完整、规范5L4试剂、耗材的验收领用7.检查试验用水验收领用记录18.检查

9、关键耗材验收领用记录51.5检验标准现行有效，检验方法进行技术确认9.针对承检任务，检查检验标准有效性确认记录和开展检验的方法验证 记录216 -1.6设施及环境条件满足相关法律法规、技术规 范或标准的要求，有相应的环境监测、控制条 件和记录10.检查实验室环境设施和监控记录51. 7各类文件归档保存完整有效11.随机抽取相关档案检查31. 8建立与实施与检验活动相适应的质量管理体 系12.检查开展内部质量审核和管理评审的记录，应完整、规范21.9能力验证活动核查13.核查承检工程能力验证或实验室间比对结果等材料22、抽检工 作要求2.1对承检任务进行有效的合同评审14.检查承检任务的合同评审

10、记录22. 2制定相关工作制度15.抽检工作的组织结构、岗位职责116.样品采集、交接、检验、留存、信息报告、数据自查等工作管理制度217.有防止伪造检测数据或结果行为的相关程序和措施12. 3按照计划和合同的安排以及要求组织实施抽 样检验任务18.检查制定的抽检实施方案12. 4食品样品复检制度19.针对复检，检查复检使用检验方法的有效性120.承当样品复检的，检查复检机构核对确认初检机构提供的复检样品与 填报申请书一致性记录121.食品复检的工作程序或作业指导书12. 5制定与承当任务相一致的检验质量控制计划 并实施22.检查针对承检任务实施的质量控制计划，覆盖抽样、检验、数据上报 等关键

11、环节223.检查计划执行的记录117 -2、抽检工 作要求2. 6承当抽样工作的，抽样符合规范要求24.检查是否具有与抽样工作相匹配的专职抽样人员、抽样工具、设备等325.抽查不少于10份原始抽样记录、样品流转信息等材料，检查抽取的 样品是否符合计划或合同规定品种，检查记录的完整性、可溯源性526.检查所抽样品的保存条件、封签的完整与规范性32. 7样品制备与管理27.检查是否制定r样品制备作业指导书228.检查样品制备过程是否规范管理229.检查制备后的样品存放是否满足相应的样品存放条件230.检查样品的唯一性标识与状态标识22. 7样品制备与管理31.检查是否有防止混淆和污染的措施232.

12、制定了备份样品管理制度233.检查备份样品保管和处置记录22. 8原始记录规范性、符合性、真实性、平安性 检查34.抽查不少于10份原始记录,检查是否按照指定的检验方法和判定依据 实施检验535.检查记录是否规范、真实、完整、可溯源1036.检查是否按要求做平行试验*/2. 7不合格检验结果、异常值或临近标准限量值 的处理37.检查对不合格检验结果是否采取复验；对于异常值或临近标准限量值 的检验结果，是否采取必要的技术手段218 -2. 8检验报告规范性、符合性、准确性、合法性 检查38.抽查10份检验报告,检查报告是否按照规定格式出具，内容完整、准 确239.检查检验报告授权签字人是否与批准

13、证书一致*/40.检查是否有更改检验报告的作业指导书并执行22. 9按照规定耍求报送检验结果等相关信息41.发现样品存在严重平安问题或较高风险的,确认后是否在24小时内报 告指定部门23、工作 纪律3.1保密制度落实情况42.抽样工作是否提前告知被抽样单位*/43.是否泄露、擅自使用或对外发布有关抽检信息*/3. 2分包检验情况44.检查是否有分包检验行为。确因特殊情况需要分包的，是否经省市场 监督管理局批准同意*/45.复检工作不得分包*/3. 3恪守职业道德方面46.检查是否存在瞒报、谎报食品平安抽检数据、结果等信息行为*/47 .检查是否存在篡改数据，出具虚假检验报告行为*/3. 4检验

14、活动的独立性、公正性方面48.检查是否存在接受被抽检单位的馈赠，利用抽检结果开展有偿活动、 牟取不正当利益行为*/49.检查在实施监督抽检期间，是否存在接受企业同批次产品委托检验的 行为*/50.其他影响检验数据、结果真实、准确、完整的行为*/4、技术能 力考核盲样测试考核51.省局组织，现场考核319 -式权重分配见附件。4 .结果与处理4.1 省局食品抽检处将综合考核结果向各市及省直管县（市） 市场监督管理局、省局各承检机构进行通报。4.2 年度综合考核结果将作为下一年度省局食品平安抽样 检验任务分配的重要依据。4.3 年度综合考核分数290分为优秀，V90分并且三70分 为合格，70为不

15、合格。5 .附那么本细那么由省局食品抽检处负责解释。5.1 本细那么自印发之日起施行。附件：年度承检机构综合考核评价表附件年度承检机构综合考核评价表考核方式权重评分方式现场检查4/20现场检查总分值100分，以现场检查分数为 成绩，按照权重计入全年成绩。问题发现率4/20问题发现率总分值为100分，问题发现率排 名第一得100分，每递减一个名次，减2分， 按照权重计入全年成绩。结论 备注：现场检查工程标记“*”为否决项。附件6安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查证据汇总表,尸弓证据描述对应问题提供人签字12345承检机构名称:考核日期:-20 -678检查组签字:-21 -附件3安

16、徽省食品平安承检机构日常工作质量考核工作实施细那么1 .总那么1.1 制定目的为规范省局食品平安抽样检验工作，催促承检机构提高食品 平安抽样检验工作质量，根据食品平安抽样检验管理方法安 徽省食品平安承检机构管理方法等相关规定，制定本细那么。1.2 适用范围省局食品抽检处对承当省局组织的国家和省级食品平安抽 样检验任务的检验机构的日常工作质量考核，适用本细那么。2 .考核内容2.1 工作及时性：主要考核承检机构是否按照计划和合同的 安排以及省局要求完成指定的任务；如任务进度、样品交接、检 验结果及各类材料的上报工作等。2.2 工作准确性：主要考核承检机构是否正确完成抽样检验 中的指定任务，防止错

17、误和遗漏，如国家食品平安抽样检验信息 系统退修情况、初检结论推翻情况、上报材料退回情况等。-22 -2.3 其他质量问题：主要考核在日常工作中发现的检验机构 存在的其他抽样检验质量问题。3 .工作程序3 . 1省局食品抽检处建立承检机构日常工作质量监督记录， 主要记录日常工作中各承检机构存在的问题。4 .2年终考核时，省局食品抽检处依据日常工作质量考核 评分标准（见附件）对承检机构日常工作质量进行综合评价。4 .结果评价全年日常工作质量考核总分值为100分，发现各类问题依据 日常工作质量考核评分标准（见附件）进行扣分。累计扣分 少于或等于40分考核结果为通过，累计扣分多于40分时考核为 不通过

18、。5 .处理未通过日常工作质量考核的，按照安徽省食品平安承检 机构管理方法进行处理。6 .附那么1本细那么由省局食品抽检处负责解释。6.2本细那么自印发之日起施行。附件：日常工作质量考核评分标准-23 -附件日常工作质量考核评分标准考核工程考核内容总分值评分工作及时性是否按要求序时完成抽检任务10未按计划、合同或省局要求5检验结果是否按要求时间上报10未按要求时间上报检验结养是否按要求提交各类统计数据10未按要求时间汇总统计检验结果不工作准确性抽检数据退修情况20退修率倒数第一名得。分，是否存在初检结果经复检被推 翻的情况20推翻一次扣4万是否存在抽检过程中异议被认 可的情况20异议认可一次扣

19、4其他质量问题发现的其他抽样检验问题10日常后处理等发现的其他抽样检验 2分，扣完为止。合计100/24日常工作 质量考核4/20日常工作质量考核总分值为100分，各机构 实际得分按照权重计入全年成绩。数据抽查4/20每个月数据抽查一次，年终记录总成绩。 按照权重计入全年成绩。（同一抽样单出现多 次错误，按照实际错误数量）盲样测试考 核2/20每年组织1次盲样测试考核。成绩合格记 100分，补测通过记60分,补测未通过或无 理由不参加记0分。按照权重计入全年成 绩。合格样品复 核2/20每年不定期组织合格样品复核。总分值为 100分。每批次合格样品复核不通过扣20分， 最终得分按照权重计入全年

20、成绩。其他扣分项委托期内存在约谈、暂停任务情形的，或 存在其它违法违规行为的，根据情节严重程度 扣分。加分项风险预警交流会、专家解读会、异议研判 会、风险会商、消费提示撰写等。备注不再委托承当省局食品平安抽样检验任务 情形的机构，考核结果为不合格。附件2安徽省食品平安承检机构现场检查工作实施细那么1 .总那么制定目的为规范安徽省食品平安承检机构现场检查工作，根据食品 平安抽样检验管理方法、安徽省食品平安承检机构管理方法 等相关规定，制定本细那么。1.1 适用范围本细那么适用于对承当省局组织的国家和省级食品平安抽样 检验任务的承检机构组织开展的现场检查工作。1.2 组织实施省局食品抽检处负责承检

21、机构现场检查工作的组织实施。2 .内容和人员. 1检查内容食品检验机构资质认定条件及工程合同书承诺条件保持情 况，食品平安抽样检验任务实施情况，食品平安抽样检验相关制 度执行情况，实验室管理、质量控制等制度落实情况，以及检验 能力等。3 .2检查人员省局食品抽检处根据需要抽取省局食品平安抽检监测专家 组成检查组。其中组长1人，组员不少于2人。检查组实行组长负 责制。组长应当具有丰富的食品检验机构管理经验，熟悉食品抽 样检验工作。组员应当具有丰富的食品检验机构工作或管理经验。 必要时省局食品抽检处可选派人员参与检查。4 . 3检查依据食品平安抽样检验相关法律法规以及承检机构现场检查表。3.程序和

22、要求. 1检查对象省局食品抽检处每年组织至少一次对承检机构的现场检查。 对被投诉或举报的、数据抽查问题较多、不合格样品检出率异常、 未通过盲样测试考核或合格样品复核的承检机构加强检查。4.1 检查准备4.1.1 在开展现场检查工作前，省局食品抽检处确定检查组 组长和检查组成员，组建检查组。4.1.2 省局食品抽检处负责准备承检机构食品平安抽样检 验任务实施情况、拟抽查的样品、检查所需的文件等。4.1.3 检查组一般提前一日通知被检查的承检机构现场检 查事宜。4.2 现场检查程序. 1现场检查开始前，检查组长应确定检查员分工、检查重点等。检查员应签署承诺书（附件1）,填写会议签到表 （附件4）。

23、3 . 3.2检查组应向承检机构出示现场检查告知书（附件3）, 说明现场检查程序、安排、工作纪律及工作要求（附件2）,告 知需提供的材料及其他需配合事项。4 . 3.3现场检查时，检查员应按照要求，对现场检查表所列 工程及其涵盖内容进行全面检查，如实记录现场检查情况，逐项 作出评定，综合进行结果判定。5 .3.4现场检查可采取抽查原始记录、查阅文件资料、现场 问询等方式，应复制原始记录、检验报告、电子数据等进行现场 取证。6 .3.5检查组长应召集检查员，研究检查情况，汇总分析检 查发现的问题，并与被检查的承检机构进行沟通。7 .3.6现场检查结束前，检查组根据检查情况填写现场检 查记录表（附

24、件5）、承检机构现场检查证据汇总表（附件 6） o8 . 3.7检查组根据现场检查情况提出指导意见，要求其在 承检机构现场检查证据汇总表等文书上签字、盖章。9 .4承检机构拒绝、阻挠、逃避现场检查的，检查组应将相 关情况上报。3 . 5检查中发现承检机构严重违反抽样检验相关规定的情况，立即现场取证，并报告省局食品抽检处。4 .6检查组应撰写现场检查工作报告，如实报告检查过程、 发现的问题、证据材料、检查结果和处理建议，于检查结束后5 个工作日内报省局食品抽检处。4 .结果评价现场检查总分值100分，以现场检查表（附件5）为依据进 行综合打分，得分率大于或等于70分检查结果为通过，得分低于 70

25、分为不通过。5 .结果与处理未通过现场检查的，按照安徽省食品平安承检机构管理办 法进行处理。6 .附那么1本细那么由安徽省市场监督管理局负责解释。6.2本细那么自印发之日起施行。附件：1 .安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查 工作承诺书2 .安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查 工作纪律反应单3 .安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查 告知书4 .安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查 会议签到表.安徽省食品平安承检机构现场检查表5 .安徽省市场监督管理局食品平安抽检承检机构现场检查 证据汇总表附件1安徽省市场监w:管理局食品平安抽检承检机构现场

26、检查工作承诺书本人荣幸成为食品平安抽检监测检查组成员，深知现场检查 工作对食品平安监管以及社会公众平安的重要意义，深知肩负的 重大责任。本人承诺如下：一、遵守国家法律法规，贯彻执行中央“八项规定”及相 关文件规定，忠于职守、秉公办事、作风正派，不受任何上级 及外界的干扰。二、遵守省市场监督管理部门的相关管理规定，认真履行 职责，对现场检查结果的真实性、准确性、公正性负责。三、遵守职业道德，坚持原那么、作风正派、保守工作秘密 和相关单位的商业秘密。四、坚决抵抗可能影响现场检查公正性的活动；不利用检 查权力谋取任何不正当利益；不以任何形式提供有偿咨询服 务。五、本人及本人亲属（夫妻、直系亲属、三代以内旁系血 亲以及近姻亲）未参加此次与食品平安抽检监测承检机构现场 检查有关的工作。假设有上述情况，本人将申请回避。六、因身体状况、疾病、年龄等实际原因不能承当现场检 查工作，本人将及时向有关部门说明并申请调整。七、本人承诺行政职能部门就现场检查工作进行调查或询 问，本人依法给予积极配合，并如实报告有关情况。本承诺书由本人签字后生效。签字：