2021财务管理的自查报告1.docx

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1、财务管理的自查报告财务管理的自查报告 财务管理最新的自查报告【1】 我公司积极组织，认真开展自查，现就自查情况报告如下： 一、财务收支情况 在财务工作过程中，本单位严格按照会计法的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确

2、保重点，统筹安排，合理支出。 二、单位内部控制制度建立和执行情况 根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了财产管理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求： 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。 2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。 3、明确经费支

3、出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。 三、固定资产管理和使用情况 为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 四、存在问题 通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未

4、能完全达到会计法所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。 财务管理最新的自查报告【2】 一、本级工会财务规范化自查情况 XX供电公司工会财务工作在上级工会的正确领导下，在公司党政领导的高度重视和大力支持下，在公司工会财务、经费审查人员的共同努力下，紧紧围绕工会工作大局，开拓进取，按照省公司三抓一创的总体要求，全面落实依靠方针，突出维护职工权益，在财务管理上求规范，在经费、资产管理上求实效，保证了经费足额及时拨缴，圆满完成了上级工会上解经费的目标任务，为工会开展好各项职工活动奠定了坚实的基础。 二

5、、县供电企业财务规范化自查情况 XX供电公司工会结合公司工会财务的实际情况，以查找问题，摸清情况，完善制度，夯实基础，服务全局为目标，在布置、安排、落实和督促等各个工作环节精心筹划，有条不紊地开展了工会财务自查工作，现将自检自查情况报告如下： XX供电公司工会委员会下设5个基层分工会，工会财务专职工会会计一名，专职工会出纳一名。现有会员000人，年会费收入22730元，收缴率为100%。为了充分发挥工会组织的各项职能，推进企业两个文明建设。多年来，公司工会把工会财务工作当作强化工会物质基础的一项重点工程，把发挥和调动职工的积极性和创造性，促进企业改革、发展和稳定，作为工会财务工作的着眼点，坚持

6、工会财务工作为工会重点工作服务、为基层工会组织服务、为职工群众服务的方针，在收好、管好、用好工会经费中严格执行工会财务制度，不断提高工会财务工作的质量和管理水平，在强化工会经费收缴、深化财务改革、加强财务管理等方面作了卓有成效的工作，为公司的蓬勃发展提供了强有力的财力支持和物质保证。 三、综合自查评价 公司工会自成立以来，公司领导班子对工会经费的收缴工作一直非常重视和支持，为工会经费收缴工作提供了有力的后盾。工会也在建立激励机制和约束机制上下功夫，一是每年都将工会经费收缴工作纳入年度方针目标考核之中，对不能按时上解经费的单位，在年终评先中实行一票否决，对基层的促动很大，收到了满意的效果。二是主

7、动与公司人力和财务部门加强工作联系，按照每月劳资和财务报表中的工资总额对工会经费进行核定，并以此为依据对基层单位进行核收，提高了经费收缴的准确性。三是利用签订集体合同的机会，通过平等协商，把拨交工会经费写入合同条款。通过上述措施，几年来我们对基层工会经费的收缴率达到了100%，每年都能按照上级工会下达的经费指标，及时足额完成工会经费的收缴和上解任务。特别是近两年来，我们还抓住电力行业快速发展和职工收入水平提高的良好机遇，积极主动的争取公司行政的理解与支持，努力壮大工会的物质基础，实现了工会经费与全局职工工资总额的同步增长。 四、自查发现较为突出的共性问题 会计基础工作有待进一步完善，如会计记账

8、方法不规范，会计科目设置和应用不规范，收支单据和报销手续及会计档案管理不规范。 五、工作建议 加强工会财务人员培训，完善会计基础工作。 财务管理最新的自查报告【3】 根据深圳证监局关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知(深证局发20_(请自填)139 号，以下简称通知)的要求，XXX公司(以下简称公司)认真、全面地开展了规范财务会计基础工作的自查活动，形成了欣旺达电子股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告(以下简称自查报告)。 20xx年8月，公司开始对自查报告中列示的问题及不足之处进行整改完善，逐项落实整改措施。现公司完成了各项整改工作，将本次

9、专项活动的开展情 况、自查发现的问题及整改情况报告如下： 一、规范财务会计基础工作专项活动的开展情况 公司对规范财务会计基础工作专项活动高度重视，活动的开展有组织、有计划、有步骤地进行，具体开展情况如下： 1、20xx年6月25日，根据通知要求，公司成立了以董事长为组长的专项活动小组，并对此次专项活动的前期工作做了相关部署。 2、20xx年6月26日8月15日，财务中心和各子公司财务中心展开了全面、深入的自查活动，并对自查活动的开展情况、自查内容及自查发现的问题进行总结分析，出具自查报告，提交审计委员会及董事会审议。在此期间，对自查阶段发现的问题，财务中心和各子公司财务部门按照自查报告中发现的

10、问题，依据相关法律法规要求，以及各级主管部门的指导意见，逐一落实整改方案，责任到人。 3、20xx年8月16日20日，自查整改工作小组组长、副组长对财务中心各岗位及子公司财务中心的整改情况以现场检查、询问等方式进行内部检查和落实。 4、20xx 年 8 月 31 日，出具整改报告，提交审计委员会和董事会审议。 二、自查问题的整改情况 根据整改方案，公司对自查报告中的问题进行了认真整改，包括财务人员和机构设置、会计核算基础工作、财务管理制度等内容： (一)财务人员和机构设置基本情况 1、会计人员的工作岗位实际实行定期轮换，会计人员任用实际采取了回避，但未形成书面制度。 整改情况：公司已修订了财务

11、管理制度，明确会计人员的工作岗位实行定期轮换，规定关键岗位会计人员每2年轮岗;明确会计人员任用回避制度，如公司领导的亲属不得担任公司的会计机构负责人、会计主管人员。公司领导、会计机构负责人、会计主管人员的亲属不得在公司会计机构中担任出纳工作。 (二)会计核算基础工作规范性情况 1、会计档案调阅手续未严格按相应规定办理。 整改情况： 加强了会计档案调阅的管理，拟订了会计档案调阅申请单， 会计档案调阅和复印时申请人填制申请单，履行财务负责人签字批准手续。 (三)资金管理和控制情况 1、未对支票购买、注销进行记录。 整改情况：加强了对票据的管理，出纳已建立支票登记簿，对支票购买、注 销进行了登记记录

12、。 (四)财务管理制度建设和执行情况 1、公司财务管理制度中没有对重大会计差错更正制定相应的责任追究条款。 整改情况：完善公司财务管理制度，追加了包括重大会计差错更正在内的追究责任条款。 2、公司财务管理制度中暂无明文规定会计政策变更、会计估计变更的审批 程序，暂无明文规定会计重大差错更正、预计负债等或有事项、资产减值的确认流程、审批程序。 整改情况：修订并完善了财务管理制度体系，明确了会计政策变更、会计估计变更审批程序，明确会计重大差错更正、预计负债等或有事项、资产减值的确认流程、审批程序。 三、本次专项自查活动工作总结 规范财务会计基础工作是一项长期的工作，公司将以本次专项活动工作为起点，继续认真学习相关法律、法规和有关部门规章制度，进一步增强财务会计基础工作规范的意识，继续健全和完善公司各项财务会计制度建设，不断提高规范运作意识和水平，不断提高了财务人员基本素质和财务管理水平，巩固此次活动效果，切实维护公司及全体股东合法利益，为公司长远健康发展奠定坚实的基础。 10 / 10