最新《基金法律法规、职业道德与业务规范》(四).docx
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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date基金法律法规、职业道德与业务规范(四)基金法律法规、职业道德与业务规范(四)科目一基金法律法规、职业道德与业务规范(四)1、 证券交易所享有交易所(),这是其自律管理职能的重要内容。A 业务规则制定权 B 基金发行权 C 基金交易权 D 基金投资权2、 某投资人投资303万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为300元,其对应的认购费率为1%,基金份额面值
2、为1元。则其认购费用及认购份额为()。A 30300元,3000300 B 29700元,3000000 C 30300元,3000000 D 30000元30003003、()要求基金从业人员必须全心全意的忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。A 客户利益优先 B 公平对待客户 C 专业审慎 D 遵规守法3、 基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,以下不正确的是()。A 风险评估体系应对基金运作情况发出预警和报警讯号B 公司应加大信息科技的投入,促进风险管理的数量化和自动化C 风险评估体系,能够对各项业务风险视线量化评估D 风险业绩评估小组
3、应定期提供评估报告4、(),是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A 操纵市场 B 信息泄露 C 欺诈行为 D 内幕交易4、 基金信息披露原则不包括()。A 完整性原则B 效率原则 C 真实性原则 D 及时性原则5、 证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行()。A 非日常监控 B 实时监控 C 非实时监控D 日常监控6、 以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。A 研究员的研究工作应当听取基金经理的建议,并在研究报告中体现B 研究员根据基金经理的需求专门对上市公司进行调研,事后该研究报告
4、优先提供给该基金经理决策使用C 基金经理为立即投资某股票,要求研究员及时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告D 基金公司建立固定的晨会交流制,由研究员基金经理进行业务交流7、(),是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习,自我改造,自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感,认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A 基金管理方式教育 B 基金基本常识教育C 基金职业道德修养 D 基金职业道德教育8、以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。A 研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现B 研究员根据基金经理的
5、需求专门对上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用C 基金经理为立即投资某股票,要求研究员及时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告D 基金公司建立固定的晨会交流制,由研究员基金经理进行业务交流9、(),是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感,认知和信念,是自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A基金管理方式教育B基金基本常识教育C基金职业道德修养D基金职业道德教育10、股票基金分类方式不包括()。A按收益率分类B按股票投资规模分类C按股票投资规模分类D按投资市场分类1
6、1、(),是指基金从业人员应当具备与及执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得作出任何与专业胜任能力相背离的行为。A诚实守信 B守法合规C 专业审慎 D 客户至上12、关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求C当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容D基金从业人员应当积极配合基金监督机构的监管13、()就是按照法律、行政法规的规定和基本
7、合同的约定,为保护基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理、运用的机构。A基金托管人B基金管理人 C基金投资者 D基金监管者14、属于基金客户服务特点的是()。A阶段性、客观性 B 专业性、审慎性 C 友好性、规范性D 持续性、专业性15、任何一种社会职业,都有其存在的社会价值和道德价值,提高对其所从事职业的社会价值和道德价值的认知,是正确树立职业道德观念的()。A 基础B 前提 C条件 D 基石16、以下关于基金托管协议的说法错误的是()。A 基金托管协议中应明确的估值错误时的处理及责任认定B基金托管协议应包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查C基金托管协议是基金份额持有人和基金托管
8、人签订的协议D基金托管协议主要目的在于保护基金份额持有人的合法权益17、(),是指基金从业人员应当尊重所有客户,并公平对待所有客户不能因为基金份额多管或者其他原因而厚此薄彼。A客户利益优先B公平对待客户 C专业审慎 D遵规守法18、以下不是证券投资基金特点的是()A 集中投资 B利益共享C风险共担 D专业管理19、基金管理公司的章程不仅应当记载符合()规定的公司章程绝对必要记载事项,而且要反应证券投资基金法对基金管理公司从业人员、内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及行为规范等方面的特殊要求。A 证券法 B 银行法C 公司法 D 保险法20、公募基金宣传推介材料允许使用()A知名媒体
9、的推荐报告B单位或个人的推荐材料C基金的投资业绩预测D最近10个完整会计年度的业绩21、有关开放式基金申购赎回的原则正确的说法是()。A基金实行金额申购金额赎回原则B基金实行金额申购份额赎回原则 C基金实行份额申购份额赎回原则 D基金实行份额申购金额赎回原则22、关于基金认购费和申购费表述正确的是()。A前端收费模式和后端收费模式均存在B只有后端收费模式C以销售服务费的模式收取D只有前端收费模式23、(),是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。A逃避监管B信息泄露C欺诈行为D内幕交易24、关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求,以下行为错误的是()。A不接受利益相关方面的贿赂或
10、对其进行商业贿赂B为了迎合客户的需求必要时候可以损害所在机构的一些合法利益C不利用基金财产或者所在的机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益D不利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益25、基金管理公司的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴()。A实物资本B实物和货币资本C货币资本D商品资本26、基金份额的登记确认是()的职责之一。A中央结算公司B基金托管人C注册登记机构D销售机构27、开放式基金连续发生巨额赎回时,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过()个工作日。A 30 B 20 C 10 D 5 28、基金的宣传推介应当突出()。 A尽享牛市B:投
11、资风险“ C 有保障、高收益D业绩稳健29、依据证券投资基金法的规定,非公开募集基金募集完毕,()应当向基金业协会备案。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D基金监管者30、关于金融资产,以下描述错误的是()。A资金的共给者通过投资金融工具获得各类金融资产B金融资产是代表未来收益或者资本合法要求权的凭证C金融资产具有较大的升值空间D金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产31、基金管理公司主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近()年没有违反记录。A1 B2 C3 D432、关于基金从业人员保守秘密职业道德要求,
12、以下理解错误的是()。A从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息B举报他人违法违规行为与保密要求不冲突C保守秘密是基金从业人员的一项法定义务D原单位的保密制度对于已离职的人员不再具有约束33、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人登记权益。A T+1 B T C T+2 D T-134、根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,一下不需要进行岗位分离的是()。A 执行岗位与审核岗位 B授权岗位和执行岗位 C 保管岗位和记账岗位D 咨询岗位和审核岗位35、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,(
13、)应当向中国证监会报告。A基金业协会B基金管理人C基金投资者D基金监管者36、关于基金合同生效条件的表述,下列选项错误的是()。A开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上B封闭式基金募集份额总额不少于两亿份C开放式基金募集份额总额不少于两亿份D开放式基金募集份额总额不少于两亿份37、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于()万元人民币。A 4000 B 5000 C 6000 D800038、基金销售适用性制度的内容,应当至少包()。1、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;2、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和
14、方法;3、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;4、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。A 1、2、3、4 B 1、3、4 C 1、2、3 D 2、3、4 39、关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是()。A 要充分披露重大信息B 对信息披露人不利的信息也要披露C针对不同投资者对信息进行选择性披露D 要披露所有可能影响投资者决策的信息40、中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人,并应当出示合法证件,对调查或检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。A 1 B 2 C 3 D 441、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,通过网站公
15、告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。A 10 B 15 C 20 D 30 42、基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。A 独立性 B 协调性 C 客观性D 成熟性43、基金管理人属于(),在法律关系上属于信托关系中的受托人。A 金融机构 B 监管机构 C 政府机构 D 公益机构44、证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构,这是由于()。A 投资证券市场,提升上市公司的市值B 机构投资者有助于提升上市公司的形象C 基金管理人和上市公司相互配合共同推动提高股价D 充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用45、基金托管人召集基金份额持有人大会时,应至少提前
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