最新QHSE内审检查表(通用).doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateQHSE内审检查表(通用)QHSE内审检查表(通用)Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 Q5.5 1、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。 HSE5.4.1 职责权限 2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工

2、是否明确自己的职责、权限及相互关系。 3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等） 4、抽查两个岗位的职责。 Q4.2.3 1、向部门负责人询问文件控制程序的实施情况，并提 HSE5.4.7 供“受控文件清单”； 文件的发放是否受控？询问及 文件控制 查记录 2、从受控文件目录中抽查35份文件，查文件审批原件；检查是否现行有效； 3、 对外来文件控制有无明确要求并遵照执行？ 4、对相关制度、办法、规程的编制、批准、发布、发放、评审、作废、修订是否有明确要求并遵照执行？ （抽查“岗位规范”的审批过程） 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打

3、；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 1 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 Q4.2.3 5、作废文件是否回收，并进行销毁？询问及查记录 HSE5.4.7 文件控制 6、现场是否存在过期作废文件？现场观察 7、外来文件发放是否受控？询问及查记录 8、对需要留做资料的作废文件是否有标明“作废留用” 的标识？询问及查记录 Q4.2.4 1、查阅办公室“记录清单”，看是否明确记录的名称、 HSE5.6.5 编号、保存期限、保存部门、填写部门、保存地点。 记录控制 2、检

4、查记录保存或归档时是否分类（可按日期和相关 内容）并整理编目，保存方法是否便于存取检索。 3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。 Q5.4 1、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是HSE5.3.5、5.3.4 否可行、可测量。是否根据实际情况及时进行调整， M5.3 并对适宜性进行评审 目标、指标和管2、是否对目标进行了分解、量化，层层落实，询问部 理方案 门负责人是否清楚本单位HSE目标。 3、是否形成了文件。 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 2 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人

5、审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 HSE5.3.1 1、环境因素的识别是否辨识到所有范围（包括相关活环境因素的识别动对环境产生的影响，以及已纳入计划的或新的开发、 和评价 新的或修改的活动、产品或服务等）。 2、环境因素的识别是否考虑了三个时态和三种状态， 是否合适。 3、查看环境因素清单、重要环境因素清单是否 审批？ 1、危害因素辨识是否辨识到所有范围（设备设施、活 HSE5.3.1 动、变更、承包商、环境）。 危险源辨识、风2、危害因素辨识和时机是否适宜。 险评价和风险控 制的策划 3、危害因素识别时是否考虑了三个时态和三

6、种状态， 是否合适。 4危害因素辨识的方法采用了那些？辨识方法是否做 过培训，有无相关记录。 5、风险评价是否按要求进行了分级？评价方法是否正 确，是否建立相应控制措施，并评审？是否评价出重大风险并建立重大风险清单。 6、识别出的风险及其控制措施是否培训，员工是否掌 握了解。 7、对存在的危害因素是否定期评价、及时更新？在体 系建立初期是否进行初始状态评审？ 8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 3 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长

7、审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价， HSE5.3.1 并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。 HSE5.4.5 1、问识别活动是如何开展的，是否识别适用于危害因法律法规和其他素的法律法规和其他要求，并建立获取渠道，对获取 要求 的法律法规和其他要求进行评审。 2、确定法律法规和要求应用于危害因素。 3、法律法规和其他要求更新的信息，是否向相关员工 及相关方进行了传达。 Q5.5 1、是否及时将相关方信息录入HSE信息系统？查记录 HSE5.4.5 2、对内部信息的传递、处理是否及时？询问及

8、查记录 M6.2 信息交流、 协商3、对相关方的投诉等是否按规定进行处置？询问及查和沟通 记录 4、HSE承诺、方针、绩效对外宣传情况？询问及查记 录 5、 员工是否参与HSE管理？询问及查记录 6、与员工协商结果是否给予书面答复？询问及查记录 7、 员工是否知道员工代表？询问 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 4 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 Q6 1、查资源是否充足,满足组织QHSE要求

9、？询问、查资 HSE5.4.3 料 M6 资源的提供 2、组织对人、财、物、信息、技术等资源需求如何确定？查文件 3、各类需求是否经过审批并落实？询问及查资料 4、是否对资源的适应性进行定期评审？是否根据评审结果进行资源的更新、补充？询问及查资料 Q6.2 1、查看各部门的岗位设置和人员资质情况怎么样？查 HSE5.4.3 看“人员持证一览表” M6.1 人力资源 2、查看是否有各岗位的任职条件（教育、培训、技能、经历）、标准？ 3、查是否有岗位能力考核办法？抽查员工能力评价表转岗人员及对发生“三违”等情况重新上岗或作业前 的人员是否重新进行能力评价？询问及查记录。 4、是否有人员培训计划？查

10、培训计划的实施情况（应 有通知、签到、课程表、考试记录等） 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 5 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆 Q6.3 盖了设备设施的所有动态要素。职责是否明确。（查资 HSE5.5.1 料） M6.3.1 基础设施 2、现场各类安全环保和应急设施是否配备齐全，完好。（查资料记录） 3、检查是否编制并填写了“设备管理台帐”，

11、并根据台帐是否有对应的设备。 4、是否编制了与HSE相关的年度设备需求购置计划？是否上报审批、实施？（查资料记录） 5、对新购置设备是否进行组织验收，填写设备验收记录？是否编制了操作规程？对实际操作人员是否 进行规程培训，留有记录？（查资料记录） 6、对所有设备设施是否建立登记造册？对特种设备、安全阀、压力表是否建立台帐？是否按照标准要求进 行校验。保证其完好有效？ 7、对设备设施维护保养是否按照设备管理办法执行？是否建立维护保养及运行记录？（查资料记录） 8、检查对设备是否进行了标识。（贴三色标签） 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 6 Q、HS

12、E、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 Q6.4 1、 查看员工劳保护具配备台帐，并检查进入现场的人 H5.4.3 员是否穿戴劳动保护用品； M6.3.2 2、 检查各部门是否配备应急药箱，应急药物是否齐 工作环境 全、有效、符合要求； 3、 检查作业场所防火、防盗、通风、逃生通道等设施 是否完整有效，标示是否清晰明显。 4、 检查办公室及作业场所是否整洁，灭火器的类型、数量、摆放位置是否符合要求，是否有专人维护， 是否在有效期内，是否进行定期检查，通道

13、有无障碍，是否便于通行。 Q7.1 1、是否针对具体的项目编制相应的质量计划或方案； 产品实现的策划 2、检查质量计划或方案是否按程序得到审核及审批； 3、检查质量计划或方案编制的内容是否符合有关法律 法规要求。 Q7.2 1、在接受项目或合同前是否对确定的服务要求组织了 与顾客有关的过评审，查看合同评审记录； 程 2、询问部门负责人对顾客投诉是怎样处理的？与顾客 是如何进行沟通的？查证据 3、调合同清单，抽不同类型合同的合同评审及审批 表，查评审时机、内容。 4、有无合同修改？若有是如何控制的？.查证据 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 7 Q、

14、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 Q7.4 1、查看“验收记录”，确认是否验收？ 采购 2、查看“合同评审记录”， 确认是否对合同进行评审？ 3、抽查35份采购合同，确认是否完整？ 4、查看“采购计划”确认是否有采购计划？ 5、查看“领料单”确认是否建立领料单制度？ 6、查“劳动保护用品发放登记表”，确认是否建立？ 7、对紧急采购及临时供方实施哪些有效控制？查证 据。 Q7.5.1、7.5.2 1、是否有作业计划书和作业指导书？ HSE5.5.

15、6 M7.2 2、查现场是否配备必要的合格的检测仪器，检查是否 生产和服务提供 对所使用的仪器设备在明显位置贴上状态标识？ 3、班前会议是否定期召开，是否有记录？ 4、检查生产周报、日报及季报是否按要求及时上报。 5、查生产服务设备是否满足生产需要？进行了日常的 维护保养？ 6、配备的监测装置是否齐备并满足要求?查相关记录 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 8 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果

16、Q7.5.3 1、检查产品标识内容是否完整（标识内容：产品名称、 HSE5.5.6 型号、编号、规格、报告或证书编号等）。 M6.2.4、7.3 2、问是否规定了产品防护的标识、搬运、包装，贮存 标识和可追溯性 和保护的要求？ 3、 查产品防护是否配置适宜的搬运工具？ Q7.5.3、HSE5.5.3 1、 现场是否有顾客财产？如何控制？查相关记录 顾客财产 Q7.6 1、询问部门使用的监视和测量装置有哪些？如何控 M7.2、7.3 制？ 监视和测量装置2、查看是否建立了“监视和测量装置台帐”， “监视 的控制 和测量装置检定计划”？ 3、查自校装置的检定和校准是否符合要求？ 4、查现场的监视和

17、测量装置是否检定或校准？是否在 有效期内？ 5、查监视和测量装置是否有维护保养、运行记录？ HSE5.5.6 1、查看部门是否对所存在的环境因素进行识别、分类、 环境运行控制 评价？ 2、查看部门是否编制“两书一表”，并对作业场所的 环境因素进行辨识、控制？ 3、查看是否对重要环境因素编制环境管理方案或控制 措施？ 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 9 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 HSE5

18、.5.6 1、查看部门是否对所存在的危险因素进行识别、分类、 职业健康安全运评价？ 行控制 2、新入厂员工、转岗操作人员是否经过三级安全教育 培训考核，是否持证上岗？ 3、查看特种作业是否制定安全技术操作规程？ 4、查看基础设施是否符合安全、防火等有关储存管理 规定？ 5、查看部门是否建立健全员工劳保护具台帐？ 6、查看部门是否建立健全员工健康档案？ 7、询问个人防护用品、防护设施、应急救护设备情况， 并查看相关记录。 HSE5.5.7 1、查看对设备、技术规范的变更是否经过验证、评审， 变更管理 并保持记录？ 2、查看对机构的变更是否形成记录（文件）？ HSE5.5.8 1、查看部门是否建立

19、 “应急演练计划”、 “应急演 应急准备和响应 练方案”，是否评审？“应急演练记录”，员工是否明确演练的过程？ 2、查看部门对应急过程是否进行评价，对不足是否形成“纠正和预防措施记录”？是否对“应急演练方案” 进行评价？ 3、查看应急储备物资台帐？ 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 10 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 Q8.2.1 1、 询问各部门负责人对顾客满意程度的调查规定了 M8.2.

20、2 哪些收集和分析方法？ 顾客满意 2、 询问顾客满意程度的分析结果对改进起了哪些作 用？ 3、 查看“顾客满意度调查表”。 4、查看“顾客档案”。 Q8.2.3 1、询问如何确保监（检）测全过程满足标准和用户要 M7.2 求； 过程的测量和监2、检查是否建立了检验抽查记录，检验抽查记录是否 控 清晰、准确、完善； 3、是否明确过程进行哪些质量控制？ 4、 查对通过监视和测量中发现发的问题是否采取了 措施？查看是否有“纠正或预防措施记录”。 1、 询问监(检)测报告是如何控制的？抽查2-3份监 (检)测报告 2、 从抽查的监(检)测报告追踪相应的原始记录 3、 询问如果出现有误的报告，如何处置

21、？是否做好标 识？是否按有关检测规程重新检测？查相关记录。 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 11 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 结果 Q8.2.4、M7.2 4、 是否对监(检)测过程进行监督检查？查“监督检查 产品的测量和监记录”。 控 5、 查“监(检)测报告发放记录”。 HSE5.6.2 1.是否有年度合规性评价计划（或纳入总体工作计合规性评价 划），是否按照计划进行了HSE法律法规适应性

22、条款评价，是否发现不符合项，是否采取了纠正和预防措施，是否完成了合规性评价报告，查相关记录； 2.评价结果是否输入了管理评审程序，查相关记录； Q8.3 1、过程控制中的不合格品如何控制？ HSE5.6.3 2、 查不符合、事故、事件管理台帐（事件名称、 M8.3 部位、发生时间、地点、处理方法） 不合格控制 3、 查事件事故记录处理（四不放过原则）。 4、 查“事故通报”学习记录 Q8.4 1、检查是否收集了有关的数据，通过分析数据得到顾数据分析 客满意程度、产品符合性； 2、 检查组织利用数据分析的信息进行质量管理体系评价和寻找改进机会的结果。 Q8.5 1、 各部门持续改进的打算或安排？（查年初工作安 HSE5.6.3 排） M8.4 2、 是否采取了纠正和预防措施？ 改进 3、查纠正/预防措施的实施记录及效果验证情况。 注：评价结果为符合打；评价结果为不符合打；评价结果为基本符合打；活动未发生打。 12 -