2022年湖南省期货从业资格高分预测考试题.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】某铜管加工厂的产品销售定价每月约有 750 吨是按上个月现货铜均价+加工费用来确定，而原料采购中月均只有 400 吨是按上海上个月期价+380 元吨的升水确定，该企业在购销合同价格不变的情况下每天有敞口风险（）吨。A.750B.400C.350D.100【答案】C2.【问题】假设某期货交易所截至 2015 年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额 79 亿元，该期货交易所 2015 年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000万元。

2、则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】B3.【问题】下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A4.【问题】下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D5.【问题】根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事

3、会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】B6.【问题】根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在 6 个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人【答案】A7.【问题】被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申

4、请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A8.【问题】投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D9.【问题】下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C10.【问题】期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包

5、括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D11.【问题】期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B12.【问题】期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B13.【问题】期货公

6、司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A14.【问题】下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D15.【问题】申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

7、A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B16.【问题】5 月，沪铜期货 1O 月合约价格高于 8 月合约。铜生产商采取了开仓卖出2000 吨 8 月期铜，同时开仓买入 1000 吨 10 月期铜的交易策略。这是该生产商基于（）作出的决策。A.计划 8 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过大B.计划 10 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过小C.计划 8 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过小D.计划 10 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过大【答案】C17.【问题】期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】

8、A18.【问题】客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C19.【问题】银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A20.【问题】期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】孙某原

9、来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职 11 个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上【答案】CD2.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。A.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款B.情节严重的，暂停任职资格C.情节严重的，撤销任职资格D.没收违法所得，并处 5

10、万元以下罚款【答案】ABC3.【问题】孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了（）的规定。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从亊期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息【答案】AC4.【问题】期货价格和现货价格变动幅度完全一致，两个市场的盈亏完全冲抵，这种套期保值称为（）。

11、A.均衡套期保值B.完全套期保值C.平均套期保值D.理想套期保值【答案】BD5.【问题】每日价格最大波动限制一般不是以合约上一交易日的（）为基准确定的。A.收盘价B.中位价C.平均价D.结算价【答案】ABC6.【问题】卖出套期保值者在下列哪些情况下可以盈利()。A.基差从-20 元/吨变为-30 元/吨B.基差从 20 元/吨变为 30 元/吨C.基差从-40 元吨变为-30 元/吨D.基差从 40 元吨变为 30 元/吨【答案】BC7.【问题】保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使用D.监督【答案】ABC8.【问题】

12、企业在套期保值操作上所面临的风险包括（）。A.基差风险B.现金流风险C.流动性风险D.操作风险【答案】ABCD9.【问题】期货从业人员执业行为准则（修订），严禁从业人员从事不正当竞争行为有（）。A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大D.给予长期合作客户手续费优惠【答案】ABC10.【问题】根据下列选项，回答题。A.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易B.该事业单位不得进行期货交易C.中国证监会可以对事业单位进行处罚D.该事业单位经其上级主管部门批准，

13、可以进行期货交易【答案】AB11.【问题】以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有()。A.期货业协会理事会成员由中国证监会提名B.期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成C.期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生D.期货业协会根据会员大会的决定设立理事会【答案】ABD12.【问题】以下点价技巧合理的有（）。A.接近提货月点价B.分批次多次点价C.测算利润点价D.在提货前分批次逢期价回升时点价【答案】ABC13.【问题】假设其他条件不变，我国东北灾害性天气的出现，将对（）期货价格造成影响。A.玉米B.天然橡胶C.白糖D.大豆【答案】AD14.【问题】点价模式有（）。?A.即时

14、点价B.分批点价C.一次性点价D.以其他约定价格作为所点价格【答案】ABCD15.【问题】期货公司申请金融期货经纪业务资格。应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.申请日前 2 个月风险监管报表【答案】ABCD16.【问题】对二叉树模型说法正确是（）。A.模型不但可对欧式期权进行定价，也可对美式期权、奇异期权以及结构化金融产品进行定价B.模型思路简洁、应用广泛C.步数比较大时，二叉树法更加接近现实的情形D.当步数为 n 时，nT 时刻股票价格共有 n

15、种可能【答案】ABC17.【问题】下列选项属于利率衍生品的是（）。A.利率互换B.利率远期C.利率期货D.利率期权【答案】ABCD18.【问题】跨品种套利可以分为()。A.相关商品之间的套利B.原料与成品之间的套利C.原料与半成品之间的套利D.不同商品市场之间的套利【答案】AB19.【问题】某场外期权条款的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行，下面对其期权合约的条款说法正确的有哪些?（）A.合约基准日就是合约生效的起始时间，从这一天开始，甲方将获得期权，而乙方开始承担卖出期权所带来的或有义务B.合约到期日就是甲乙双方结算各自的权利义务的日期，同时在这一天，甲方须将期权费支付给乙方，也

16、就是履行“甲方义务”条款C.乙方可以利用该合约进行套期保值D.合约基准价根据甲方的需求来确定【答案】AD20.【问题】期货交易所的()应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A.涨跌停板制度B.交易结算业务C.风险准备金制度D.交易结算系统【答案】BD20.【问题】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D21.【问题】期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭

17、受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D22.【问题】经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D23.【问题】经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】A24.【问题】期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】A25.【问题】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合

18、国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B26.【问题】()与买方叫价交易正好是相对的过程。A.卖方叫价交易B.一口价交易C.基差交易D.买方点价【答案】A27.【问题】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B28.【问题】在市场中，某股票的

19、股价为 30 美元/股，股票年波动率为 012，无风险年利率为 5，预计 50 天后股票分红 08 美元股，则 6 个月后到期，执行价为 31 美元的欧式看涨期权的理论价格为（）美元。A.0.5626B.0.5699C.0.5711D.0.5743【答案】D29.【问题】因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B30.【问题】申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2B.3C.5D.7【答案】B31.【问题】（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

20、A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】A32.【问题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A33.【问题】某铜管加工厂的产品销售定价每月约有 750 吨是按上个月现货铜均价+加工费用来确定，而原料采购中月均只有 400 吨是按上海上个月期价+380 元吨的升水确定，该企业在购销合同价格不变的情况下每天有敞口风险（）吨。A.750B.400C.350D.100【答案】C34.【问题】期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期

21、货投资咨询业务信息。?A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A35.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D36.【问题】（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A37.【问题】期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C38.【问题】在中国的利率政策中，具有基准利率作用的是()。A.存款准备金率B.一年期存贷款利率C.一年期国债收益率D.银行间同业拆借利率【答案】B39.【问题】期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B