2022年甘肃省证券投资顾问提升提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D4. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A5. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况

2、；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B6. 【问题】 金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A8

3、. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局

4、报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B14. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C16. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集

5、中倩况【答案】 D19. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策

6、略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A25. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

7、B.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 税务规划可分

8、避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D35. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B38. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C39. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C