2022年甘肃省期货从业资格点睛提升试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.存续期间标的指数下跌21，期末指数下跌30B.存续期间标的指数上升10，期末指数上升30C.存续期间标的指数下跌30，期末指数上升10D.存续期间标的指数上升30，期末指数下跌10【答案】 A2. 【问题】 王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流

2、动负债【答案】 C3. 【问题】 某年11月1日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元吨，上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元吨。银行6个月内贷款利率为51%，现货仓储费用按20元吨月计算，期货交易手续费A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D4. 【问题】 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。 A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D5. 【问题】 （ ）应当对期货从业人员

3、的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A6. 【问题】 关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B7. 【问题】 期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C

4、.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A8. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人

5、民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A9. 【问题】 7月初，某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值，7月5日该农场在9月份大豆期货合约上建仓，成交价格为2050元吨，此时大豆现货价格为2010元吨。至9月份，期货价格到2300元吨，现货价格至2320元吨，若此时该农场以市场价卖出大豆，并将大豆期货平仓，则大豆实际卖价为（ ）。A.2070B.2300C.2260D.2240【答案】 A10. 【问题】 假设该产品中的利息是到期一次支付的，市场利率为（）时，发行人将会亏损。A.5.35%B.5.37%C.5.39%D.

6、5.41%【答案】 A11. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.60454.80B.60800.80C.59180.00D.60940.40【答案】 C12. 【问题】 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对

7、独立【答案】 A13. 【问题】 根据DW指标数值做出的合理判断是( )。A.回归模型存在多重共线性B.回归模型存在异方差问题C.回归模型存在一阶负自相关问题D.回归模型存在一阶正自相关问题【答案】 D14. 【问题】 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A15. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A16.

8、 【问题】 中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C17. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A18. 【问题】 期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。 A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】 A19. 【问题】 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国

9、务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】 A20. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，s=1.20，f=1.15，期货的保证金为比率为12%。将90%的资金投资于股票，其余10%的资金做多股指期货。A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（ ）A.持有或者控制期货公司5以上股权的单位B.期货公司前5名股东单

10、位C.与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构D.和公司无义务往来的独立公司【答案】 ABC2. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.可转换公司债券D.企业债券【答案】 AB3. 【问题】 根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构对( )A.其他期货经营机构B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 ABCD4. 【问题】 江恩理论是一种通过对数学、几何学（ ）的综合运用建立的独特分析方法和测市理论。?A.八卦B.宗教C.心理学D.天文

11、学【答案】 BD5. 【问题】 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易C.划转期货保证金D.代客户收付期货保证金【答案】 BCD6. 【问题】 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员（）进行的计算、划拨。A.交易保证金B.盈亏C.手续费D.交割货款和其他有关款项【答案】 ABCD7. 【问题】 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，内容应当包括（ ）。 A.保证金标准B.结算流程C.违约责任D.争议处理方式【答案】 ABCD8. 【问题】 某投资者以4588点的价格买入IF1509合约10张，同时以4529点的价格卖出I

12、F1512合约10张，准备持有一段时间后同时将上述合约平仓，以下说法正确的是（）。A.价差扩大对投资者有利B.价差缩小对投资者有利C.投资者的收益取决于沪深300期货合约未来价格的升降D.投资者的收益只与两合约价差的变化有关，与两合约绝对价格的升降无关【答案】 AD9. 【问题】 关于目前我国上市交易的ETF相关产品，以下说法正确的是（）。A.上证50ETF期权在上海证券交易所上市交易B.尚无ETF期权C.尚无ETF衍生品D.有多只ETF基金在证券交易所交易【答案】 AD10. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标包括（ ）。A.期货公司净资本B.期货公司净资本与净

13、资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例【答案】 ABCD11. 【问题】 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程. 交易规则及其修改草案B.审议批准理事会和总经理的工作报告C.决定增加或者减少期货交易所注册资本D.决定期货交易所的合并. 分立. 解散和清算事项【答案】 ABCD12. 【问题】 股票的净持有成本（ ）。 A.始终大于零B.可能小于零C.等于持有期的资金占用成本加上股票分红红利D.等于持有期的资金占用成本减去股票分红红利【答案】 BD13. 【问题】 关于期转现交易的说法，正确的有（ ）。A.在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单

14、或标准仓单以外的货物进行期转现B.买卖双方进行期转现有两种情况C.我国尚未推出期转现交易D.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定【答案】 ABD14. 【问题】 对于单个股票的系数来说（ ）。A.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场B.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场C.系数小于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场D.系数等于1时，说明单个股票的波动或风险程度与以指数衡量的整个市场一致【答案】 BCD15. 【问题】 计算国债期货理论价格，用到的变量有（） 等。A.市场利率B.

15、可交割券的价格C.可交割券的票面利率D.可交割券转换因子【答案】 ABCD16. 【问题】 关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任B.期货公司不承担责任C.营业部不能承担的，由期货公司承担责任D.营业部独立承担责任【答案】 BD17. 【问题】 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训【答案】 ABCD18. 【问题】 某大豆经销商在大连商品交易所进行买入20手大豆期货

16、合约进行套期保值，建仓时基差为-20元/吨，以下描述正确的是（ ）（大豆期货合约规模为每手10吨，不计手续费等费用）。A.若在基差为-10元/吨时进行平仓，则套期保值的净亏损为2000元B.若在基差为-10元/吨时进行平仓，则套期保值的净盈利为6000元C.若在基差为-40元/吨时进行平仓，则套期保值的净亏损为4000元D.若在基差为-50元/吨时进行平仓，则套期保值的净盈利为6000元【答案】 AD19. 【问题】 我国10年期国债期货合约的合约月份包括（ ）月。A.3B.6C.9D.12【答案】 ABCD20. 【问题】 要实现“风险对冲”，在套期保值操作中应满足以下（ ）条件。A.在期货

17、头寸方向的选择上，应与现货头寸相反或作为现货未来交易的替代物B.期货头寸持有时间段与现货承担风险的时间段对应C.在套期保值数量选择上，要使期货与现货市场的价值变动大体相当D.期货合约的月份一定要与现货市场的交易时间对应【答案】 ABC20. 【问题】 根据下面资料，回答84-85题 A.297B.309C.300D.312【答案】 D21. 【问题】 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C22. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，

18、不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D23. 【问题】 设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A24. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客

19、户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C25. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C26. 【问题】 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D27. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 B28. 【问题】 根据下面

20、资料，回答89-90题 A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B29. 【问题】 甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D30. 【问题】 申请设立期货公司应当具备的条件

21、不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C31. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A32. 【问题】 根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规

22、定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B33. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C34. 【问题】 期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民

23、代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】 C35. 【问题】 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D36. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A37. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管

24、监控机构D.中国期货业协会【答案】 C38. 【问题】 2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A39. 【问题】 根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C