2022年甘肃省证券投资顾问自测试题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D2.【问题】证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4.【问题】如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流

2、动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A5.【问题】在计算承受能力总分时应计 10 分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6.【问题】证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】C8.【问题】从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9.【问题】根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上

3、20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A11.【问题】教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A12.【问题】股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13.【问题】决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D14.【问题】每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C15.【问题】单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指

4、数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C16.【问题】关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A17.【问题】收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A18.【问题】（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C19.【问题】现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B20.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间

5、安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D22.【问题】下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天

6、现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B23.【问题】根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D24.【问题】某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.5

7、25000000【答案】D25.【问题】下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27.【问题】下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28.【问题】下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B29.【问题】行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.

8、口头和书面【答案】B31.【问题】对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A33.【问题】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34.【问题】下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35.【问题】金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】D36.【问题】下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C37.【问题】根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A39.【问题】简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D