2022年辽宁省证券投资顾问自测模拟题7.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标

2、和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D9. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风

3、险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B12. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题

4、】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D18. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A20. 【问题】 以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+W

5、N=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美

6、元的货币期货的空头头寸【答案】 A22. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C

7、.证券交易所D.中国证监会【答案】 B27. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B30. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列属于跨期

8、套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C33. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C39. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B