2022年湖南省证券投资顾问点睛提升提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C2. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D4. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C

2、.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D6. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B7. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B

3、.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D13. 【问题】 在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17

4、. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C18. 【问题】 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B19. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）反映在总

5、资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A21. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D23. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 影响上市公司数量

6、的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D26. 【问题】 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.

7、、【答案】 D31. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A34. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C39. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B