2022年甘肃省证券投资顾问模考题型.docx

《2022年甘肃省证券投资顾问模考题型.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年甘肃省证券投资顾问模考题型.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C2. 【问题】 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B5.

2、 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D7. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D8. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A9. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、

3、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C12. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月

4、大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C13. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B14. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问

5、题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B19. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题

6、意)20. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C23. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I

7、、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C28. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）

8、A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D31. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

9、【答案】 B35. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B36. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A