2022年甘肃省证券投资顾问模考题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MA

2、CD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D9. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（

3、）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B16. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。

4、A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B19. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）

5、A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C23. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B25. 【问题】 （）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【

6、答案】 D26. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B27. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的

7、因素【答案】 B30. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D32. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示

8、书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C33. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B37. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C