2022年福建省证券投资顾问评估模拟题60.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D2.【问题】通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D4.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D

2、.证券投资顾问的主观判断【答案】D5.【问题】作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A6.【问题】下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D7.【问题】我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D8.【问题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本 304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算

3、出（）。A.B.C.D.【答案】A9.【问题】商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B10.【问题】技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A11.【问题】在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12.【问题】三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】D13.【问题】关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III

4、、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D14.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D15.【问题】下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16.【问题】客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34

5、.8【答案】B18.【问题】利用单根 K 线研判行情，主要从（）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】A19.【问题】在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C21.【问题】杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B22.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公

6、司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C23.【问题】客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24.【问题】下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A25.【问题】证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期

7、收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C27.【问题】关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28.【问题】分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A29.【问题】制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】证券、

8、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31.【问题】以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C32.【问题】下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B33.【问题】采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34.【问题】以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A35.【问题】假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D36.【问题】按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38.【问题】2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】C39.【问题】下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B