2022年福建省证券从业评估题型.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B3. 【问题】 在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】 A4. 【问题】 主办券商在
2、全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向()和()报备。A.中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会D.全国股份转让系统公司;中国证监会【答案】 A5. 【问题】 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C6. 【问题】
3、下列有关有限责任公司监事会的说法,正确的是( )。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中,职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中,职工代表的比例由公司决定【答案】 C7. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B8. 【问题】 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。A.证券监督管理机
4、构B.国务院C.公安局D.法院【答案】 A9. 【问题】 下列说法中,属于刑法中关于证券犯罪的规定的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。A.公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会作出决议C.公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,不得再次发行公司债券【答案】 B11. 【问题】 证券公司柜台市场产品账户代码由()为字符组成,
5、前()位为机构代码,由报价系统自动分配;后()位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12;2;10B.12;3;9C.12;4;8D.12;5;7【答案】 B12. 【问题】 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处()罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B13. 【问题】 根据证券法第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 申请证券上市
6、交易,应当向()提出申请,由()依法审核同意,并由双方签订上市协议。A.证券业协会;证券交易所B.证券交易所;证券交易所C.证券交易所;证监会D.证监会;证监会【答案】 B15. 【问题】 下列不属于操纵市场行为的是()。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】 D16. 【问题】 证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,证券业协会应当给予()处分。A.暂停执
7、业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】 C17. 【问题】 持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B18. 【问题】 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 下列说法错误的是()。A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的合法性B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考
8、核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 A20. 【问题】 提供证券投资顾问服务的人员应当()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关证券交易所的规定中,正确的是( )。A.证券交易所设理事会,并设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所
9、章程的制定和修改,必须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财产积累归会员所有,在其存续期间,每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称,但是单位可以【答案】 A21. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的,应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】 A22. 【问题】 证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行【答案】 B23. 【问题】 以下关于证券账户变更和注销
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