2022年青海省证券投资顾问提升提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A4. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）

2、。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B6. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B7. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D10. 【问题】

3、 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D13. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题

4、】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C16. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D17. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C18. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基

5、本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A20. 【问题】 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 能够

6、说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B25. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D26. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评

7、估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C31. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正

8、确的是（）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C