2022年全省证券从业通关试卷100.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受国务院证券监督管理机构的监督管理,监督管理措施不包括( )。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】 D2. 【问题】 根据证券投资基金法,擅自变更持有5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以
2、上100万元以下【答案】 A3. 【问题】 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处()A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B4. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取()。A.没收违法所得B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C5. 【问题】 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是()A.B.C.D.【答案】 C6.
3、 【问题】 股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束()内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。A.30日B.20日C.15日D.10日【答案】 A7. 【问题】 证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】 C8. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是( )。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清
4、理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】 A10. 【问题】 期货交易的交割,由()统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C11. 【问题】 经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C
5、2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】 C12. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列哪一情形的,不予立案追诉( )。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 D13. 【问题】 根据证券法第一百九十六条的
6、规定,收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D14. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取()措施。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.5万元以上50万元以下B.50万元以上5
7、00万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B16. 【问题】 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A17. 【问题】 根据证券投资基金法,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1以上5以下D.所募资金1以上10以下【答
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