2022年全省证券投资顾问深度自测题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D2. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，

2、原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C5. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A7. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问

3、服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A11. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B12. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13.

4、【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D16. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A18. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B19. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.

5、D.【答案】 C20. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化

6、氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B24. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A27. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A

7、.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C32. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33.

8、 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C34. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B37. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C