2022年福建省证券投资顾问评估试卷.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B2.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3.【问题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D4.【问题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5.

2、【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7.【问题】下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门

3、可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A11.【问题】下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12.【问题】已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13.【问题】关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14.【问题】主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有

4、效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15.【问题】债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C17.【问题】以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D18.【问题】货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A19.【问题】下列关于

5、最优证券组合的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B20.【问题】以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A21.【问题】下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C22.【问题】下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A23.【问题】

6、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D24.【问题】按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B25.【问题】证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26.【问题】下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B27.【问题】2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会

7、保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C28.【问题】以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A29.【问题】转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价

8、法D.分类【答案】A33.【问题】衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C34.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B35.【问题】风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B36.【问题】税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C