2022年贵州省证券投资顾问提升试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C2. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B

2、.5C.7D.10【答案】 B5. 【问题】 在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B6. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费

3、用所预估的计划【答案】 A9. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A

4、.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C16. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A18. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B19. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考

5、虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、I

6、I、III【答案】 C24. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B25. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C

7、.特征线D.无差异曲线【答案】 B27. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C28. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A30. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32

8、. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B33. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对

9、冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A36. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D37. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B