2022年辽宁省证券投资顾问评估测试题91.docx

《2022年辽宁省证券投资顾问评估测试题91.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年辽宁省证券投资顾问评估测试题91.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B2. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C5. 【问题】

2、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C8. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动

3、性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（ ）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D11. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.

4、C.D.【答案】 B15. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C17. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)2

5、0. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A21. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C23. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B24. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.

6、B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C27. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题

7、】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C33. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A35. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B36. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A