2022年全国证券投资顾问评估提分题.docx

《2022年全国证券投资顾问评估提分题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全国证券投资顾问评估提分题.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A5. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、

2、【答案】 A6. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D7. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要

3、包括（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D12. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B13. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A14. 【问题】 人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】

4、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题

5、 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 如果收盘价格（ ）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A23. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B25. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍

6、以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A26. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A27. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.

7、C.D.【答案】 A32. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C