2022年辽宁省证券投资顾问自测模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B5.

2、 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C6. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B8. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C10. 【问题】

3、 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A11. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突

4、破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C15. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D16. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（

5、）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D17. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分

6、析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B24. 【问题】 年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】 C25.

7、 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题

8、】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A36. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A37. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D38. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D