2022年贵州省期货从业资格模考题.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】假如一个投资组合包括股票及沪深 300 指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为 12%。将 90的资金投资于股票，其余 10的资金做多股指期货。A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】C2.【问题】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 1

2、0 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B3.【问题】下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】B4.【问题】客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10 万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客

3、户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A5.【问题】期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C6.【问题】下表是某年某地居民消费价格指数与上一年同比的涨幅情况，可以得出的结论是（）。A.(1)(2)?B.(1)(3)

4、?C.(2)(4)?D.(3)(4)【答案】C7.【问题】期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.3000 万D.1 亿【答案】D8.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C9.【问题】期货公

5、司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B10.【问题】（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】A11.【问题】期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D12.【问题】根据下面资料，回答 76-79 题A.上涨 20.4B.下跌 20.4C.上涨 18.6D.下跌 18.6【答案】A13.【问题】小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一

6、日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A14.【问题】在构造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】B15.【问题】期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券

7、交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C16.【问题】某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C17.【问题】（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C18.【问题】程序化交易的核心要素是()。A.数据获取B.数据处理C.交易思想D.指令执行【答案】C19.

8、【问题】期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A20.【问题】经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元B.3 万元C.5 万元D.10 万元【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】共用题干A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出

9、整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告【答案】CD2.【问题】成本利润分析方法应该注意的问题有（）。A.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个静态价格B.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个动态价格C.应用成本利润方法计算出来的价格与现在的时点有所差异D.在很多产品的生产过程中，会产生副产品或者可循环利用的产品【答案】BCD3.【问题】期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律

10、规定的是()。A.向客户李某承诺一定会使李某盈利B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露C.客户钱某生日张某送钱某生日礼物D.发现客户赵某保证金不足，通知赵某追加保证金【答案】BCD4.【问题】某套利者以 2321 元/吨的价格买入 1 月玉米期货合约，同时以 2418 元/吨的价格卖出 5 月玉米期货合约。持有一时间后，该套利者分别以 2339 元/吨和 2426 元/吨的价格将上述合约全部平仓。以下正确的是（）。（不计交易费用）A.1 月份玉米期货合约盈利 18 元/吨B.1 月份玉米期货合约亏损 18 元/吨C.5 月份玉米期货合约盈利 8 元/吨D.该交易者共

11、盈利 10 元/吨【答案】AD5.【问题】我国推出的化工类期货品种有（）等。A.黄大豆B.精对苯二甲酸C.聚氯乙烯D.甲醇【答案】BCD6.【问题】2 月底，电缆厂拟于 4 月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得 3 月 10 日一 3 月 31 日间的点加权。点价交易合同签订后，该电缆厂判断期货价格进入下行通道。则合理的操作是（）。A.卖出套期保值B.买入套期保值C.等待点价时机D.尽快进行点价【答案】AC7.【问题】期货公司的首席风险官的职责包括（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査B.对期货公司的风险管理进行监督检査C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法

12、违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告 E【答案】ABC8.【问题】考虑一个基于不支付利息的股票的远期合约多头，3 个月后到期。假设股价为40 美元，3 个月无风险利率为年利率 5，远期价格为（）美元时，套利者能够套利。A.41B.40.5C.40D.39【答案】ACD9.【问题】期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（）。A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不

13、超过损失的 80%B.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%【答案】BC10.【问题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】BCD11.【问题】下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定

14、的时间内进行核实B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【答案】ABC12.【问题】由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户【答案】ABD13.【问题】结构化产品市场的参与者主要包括()。A.产品创设者B.产品发行者C.产品投资者D.套利交易者【答案】ABCD

15、14.【问题】下列有关心理因素对期货价格影响的表述，正确的有()。A.当人们对市场信心十足时，即使没什么利好消息，价格也可能会上涨B.当人们对市场失去信心时，即使没什么利空因素，价格也会下跌C.当市场处于牛市时，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者的做多心理，引起价格上涨，利空消息往往无法扭转价格坚挺的走势D.当市场处于熊市时，一些微不足道的利空消息都会刺激投机者的做空心理，引起价格下跌，利好消息往往无法扭转价格疲软的走势【答案】ABCD15.【问题】期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告

16、C.合法取得的研究报告D.一切研究报告【答案】AC16.【问题】期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法【答案】ABCD17.【问题】期货结算机构的职能有()。A.监控期货交易所财务风险B.结算期货交易盈亏C.担保期货交易履约D.控制期货市场风险【答案】BCD18.【问题】共用题干A.行权 150 美元的亏损B.行权 150 美元的盈利C.将期权卖出平仓，权利金买卖差价损益为 300 美元D.将期权卖出平仓，权利金买卖差价损益为 200 美元【答案】BD19.【问题】某资产

17、管理机构设计了一款挂钩于沪深 300 指数的结构化产品，期限为 6 个月，若到期时沪深 300 指数的涨跌在3.0%到 7.0%之间，则产品的收益率为 9%，其他情况的收益率为 3%。据此回答以下三题。A.六月期 Shibor 为 5%B.一年期定期存款利率为 4.5%C.一年期定期存款利率为 2.5%D.六月期 Shibor 为 3%【答案】CD20.【问题】下列关于利用场外工具对冲风险的说法正确的有（）。A.某些金融机构为了给其客户提供一揽子金融服务而设计的产品会比较复杂，包含融资、风险管理等多层次的服务B.如果金融机构内部运营能力不足，无法利用场内工具来对冲风险，那么可以通过外部采购的方

18、式来获得金融服务，并将其销售给客户，以满足客户的需求C.金融机构直接面对企业的需求并设计了一揽子金融服务后，可以通过一系列的场外交易安排，把提供服务后所面临的风险转移出去，达到对冲风险的目的D.由于场外交易是存在较为显著的信用风险的，所以该金融机构在对冲风险时，通常会选择多个交易对手，从而降低对每个交易对手的信用风险暴露【答案】ABCD20.【问题】被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】C21.【问题】甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货

19、投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C22.【问题】根据我国国民经济的持续快速发展及城乡居民消费结构不断变化的现状，需要每（）年对各类别指数的权数做出相应的调整。A.1B.2C.3D.5【答案】D23.【问题】某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.1

20、00 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D24.【问题】全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】A25.【问题】期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A26.【问题】假设产品发行时指数点位为 3200，则产品的行权

21、价和障碍价分别是()。A.3200 和 3680B.3104 和 3680C.3296 和 3840D.3200 和 3840【答案】C27.【问题】取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A28.【问题】人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】B29.【问题】在点价交易合同签订后，基差买方判断期货价格处于下行通道，则合理的操作是（）。A.

22、等待点价操作时机B.进行套期保值C.尽快进行点价操作D.卖出套期保值【答案】A30.【问题】对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B31.【问题】现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A32.【问题】公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D33.【问题】

23、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D34.【问题】（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A35.【问题】现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】B36.【问题】假如一个投

24、资组合包括股票及沪深 300 指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为 12%。将 90的资金投资于股票，其余 10的资金做多股指期货。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】C37.【问题】期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】A38.【问题】期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】C39.【问题】下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D