2022年山西省基金从业资格证高分模拟题77.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 在财务尽职调查中,对于资产负债表,重点核查公司( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程,正确的是( )。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷
2、静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A3. 【问题】 投资框架协议的内容一般包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是( )。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定,基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】 B5. 【问题】 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查,以下表述正确的是( ).A.初步尽职调查的核心是对B公司的投
3、资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下,初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中,对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D6. 【问题】 股权投资基金设立完成后,应在( )办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B7. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写( )。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C8. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。A.目的一致,都是确保国
4、家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B9. 【问题】 关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B10. 【问题】 ( )是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.
5、基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C11. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 根据企业所得税法,企业所得税的税率为( )。A.33B.25C.24D.20【答案】 B13. 【问题】 业务尽职调查重点关注内容包括()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者,其资金主要来源于()。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B15. 【问题】 股权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】 A16. 【问题】 天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的()尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起()个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】 C17. 【问题】 自我管理方式常见于()股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】 A18. 【问题】 股权投资基金管理人在基金运作中具有()作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】 B19. 【问题】 服务机构及其主要负责人在()年之内两次被采取加入黑
7、名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B20. 【问题】 极大地促进创业投资基金发展的政策措施有()。A.B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 股权投资()主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D22. 【问题】 尽职调查方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 下列关于信托(契约)型股权基金清算终止的表述中,错误的是( )。A.必须按照基金份额持有人
8、出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织,并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告,并向基金投资者进行披露【答案】 A24. 【问题】 股权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法,错误的是( )。A.合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算B.清算期间,合伙型股权投资基金存续,可以开展与清算无关的经营活动C.清算结束后,应依法办理合伙企业注销登记D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、
9、清偿债务后的剩余财产,向合伙人进行分配【答案】 B26. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是()。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A27. 【问题】 证券公司目前主要通过设立()进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D28. 【问题】 股权投资( )应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】 C29. 【问题】 服务机构及其主要负责人在
10、()年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B30. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括( )。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D31. 【问题】 自我管理方式常见于()股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】 A32. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 某企业2015年实现净利润2000万元,折旧等非
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