2022年贵州省证券投资顾问模考试卷.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2.【问题】在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C5.【问题】某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的

2、 5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6.【问题】以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7.【问题】尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8.【问题】税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C10.【问题】下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C11.【问

3、题】与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B12.【问题】在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D14.【问题】客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15.【问题】在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需

4、承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】C16.【问题】在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17.【问题】外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B18.【问题】基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A19.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D20.【问题】使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

5、D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21.【问题】根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C22.【问题】（）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】D23.【问题】关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】

6、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25.【问题】预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B26.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、I

7、V、V【答案】D29.【问题】一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30.【问题】下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31.【问题】可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A32.【问题】投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C33.【问题】统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A36.【问题】下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】常用的样本统计量有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38.【问题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A39.【问题】统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B