2022年青海省期货从业资格高分预测试卷17.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】 D2. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C3. 【问题】 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D4. 【问题】

2、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。 A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A5. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 B6. 【问题】 下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A7. 【问题】 （）定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。A

3、.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 C8. 【问题】 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A9. 【问题】 期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C10. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人

4、员或者董事会报告【答案】 D11. 【问题】 流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作（）。A.狭义货币供应量M1B.广义货币供应量M1C.狭义货币供应量MoD.广义货币供应量M2【答案】 A12. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 C13. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【

5、答案】 A14. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C15. 【问题】 以黑龙江大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1.8吨，按照4600元/吨销售。黑龙江大豆的理论收益为（）元吨。A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B16. 【问题】 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D17. 【问题】 7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功

6、签订了基差定价交易合同。合同中约定，给予钢铁公司1个月点价期；现货最终结算价格参照铁矿石期货9月合约加升水2元干吨为最终干基结算价格。期货风险管理公司最终获得的升贴水为（）元干吨。A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】 A18. 【问题】 假设养老保险金的资产和负债现值分别为40亿元和50亿元。基金经理估算资产和负债的BVP（即利率变化0.01%，资产价值的变动）分别为330万元和340万元，当时一份国债期货合约的BPV约为500元，下列说法错误的是（ ）。A.利率上升时，不需要套期保值B.利率下降时，应买入期货合约套期保值C.利率下降时，应卖出期货合约套期保值D.利率上升时，需要200

7、份期货合约套期保值【答案】 C19. 【问题】 某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题77-81 A.股指期权空头B.股指期权多头C.价值为负的股指期货D.价值为正的股指期货【答案】 A20. 【问题】 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列不属于跨期套利的有（）。A.在同一交易所，同时买入、卖出不同商品相同交割月份的期货合约B.在同一交易所，同时买入、卖出同一

8、商品不同交割月份的期货合约C.在不同交易所，同时买入、卖出相关商品相同交割月份的期货合约D.在不同交易所，同时买入、卖出同一商品相同交割月份的期货合约【答案】 ACD2. 【问题】 小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（ ）。A.期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金B.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金C.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

9、D.期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资【答案】 BCD3. 【问题】 对基差卖方来说，基差定价模式的优势是（）。A.可以保证卖方获得合理销售利润B.将货物价格波动风险转移给点价的一方C.加快销售速度D.拥有定价的主动权和可选择权，灵活性强【答案】 ABC4. 【问题】 期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。 A.制定投资者适当性标准的实施方案B.执行客户开发管理制度C.执行开户审核工作制度D.完善业务流程与内部分工E【答案】 ABCD5. 【问题】 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中

10、国证监会。A.限制开仓B.提高保证金标准C.限期平仓D.强行平仓【答案】 BCD6. 【问题】 在基本面比较确定的情况下，对价格短期走势的判断，除技术分析外，( )A.成变量B.持仓量C.成交价D.持仓结构【答案】 BD7. 【问题】 无套利区间的上下界幅宽主要是由（）决定的。A.交易费用B.现货价格大小C.期货价格大小D.市场冲击成本【答案】 AD8. 【问题】 期货公司的职能包括（ ）。 A.担保交易履约B.为客户提供期货市场信息C.对客户账户进行管理，控制客户交易风险D.根据客户指令代理买卖期货合约【答案】 BCD9. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货经营机构的管理人

11、员不得( )。A.为客户提供期货业务服务B.以不正当手段辞退本机构从业人员C.对下属从业人员的工作进行指导和监督D.以不正当手段招徕其他机构在职从业人员【答案】 BD10. 【问题】 下列关于芝加哥商业交易所的欧元期货合约的说法中，正确的有()。A.合约月份为连续13个日历月再加上2个延后的季度月B.交易单位为125000欧元C.最小变动价位为0.0001点，每合约12.50美元D.每日价格波动不设限制【答案】 BCD11. 【问题】 下列关于Vega的说法正确的有（ ）。A.Vega用来度量期权价格对波动率的敏感性B.波动率与期权价格成正比C.期权到期日临近，标的资产波动率对期权价格影响变小

12、D.该值越小，表明期权价格对波动率的变化越敏感【答案】 ABC12. 【问题】 存款准备金制度的初始作用是保证存款的（），之后才逐渐演变成为货币政策工具。A.借贷B.清算C.支付D.安全【答案】 BC13. 【问题】 与股票现货市场上的投机相比，在股指期货市场投机的好处有（ ）。A.所需资金量少B.操作便利C.成倍放大收益D.增发股票【答案】 ABC14. 【问题】 下面对期货交割结算价描述正确的是（ ）。A.有的交易所是以合约交割配对日的结算价为交割结算价B.有的交易所以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价C.有的交易所以交割月第一个交易日到最后交易日所有成交价的加权平均价为交割结算价D

13、.交割商品计价以交割结算价为基础【答案】 ABCD15. 【问题】 我国期货市场在过去的发展过程中，经历了（ ）等阶段。A.初创阶段B.治理与整顿C.全面取缔D.稳步发展【答案】 ABD16. 【问题】 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益【答案】 ABCD17. 【问题】 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（ ）。A.以自己为交

14、易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券. 期货交易价格D.自己的行为影响了证券. 期货交易量【答案】 ABCD18. 【问题】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定，期货市场的居间人( )。A.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任B.可以接受期货公司支付的报酬C.只能接受期货公司的委托D.可以是公民，也可以是法人【答案】 ABD19. 【问题】 利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期( )。A.债券价格上升B.债券价格下跌C.市场利率上升D.市场利率下跌【答案】 BC20. 【问题】 下列关

15、于沪深300股指期货合约主要条款的正确表述是（）。A.合约乘数为每点300元B.最小变动价位为0.2点C.最低交易保证金为合约价值的10%D.交割方式为实物交割【答案】 AB20. 【问题】 （ ）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C21. 【问题】 对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A22. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法

16、指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D23. 【问题】 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3B.5C.7D.15【答案】 A24. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片

17、、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D25. 【问题】 金融期货的标的资产无论是股票还是债券，定价的本质都是未来收益的（）。A.再贴现B.终值C.贴现D.估值【答案】 C26. 【问题】 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D27. 【问题】 2015年，造成我国PPI持续下滑的主要经济原因是（）。A.B.C.D.【答案】 C28.

18、 【问题】 某美国投资者买入50万欧元，计划投资3个月，但又担心期间欧元对美元贬值，该投资者决定用CME欧元期货进行空头套期保值(每张欧元期货合约为125万欧元)。假设当E1欧元(EUR)兑美元(USD)即期汇率为14432，3个月后到期的欧元期货合约成交价格EURUSD为14450。3个月后欧元兑美元即期汇率为14120，该投资者欧元期货合约平仓价格EURUSD为14101。因汇率波动该投资者在现货市场_万美元，在期货市场_万美元。(不计手续费等费用)( )A.获利1.56；获利1.565B.损失1.56；获利1.745C.获利1.75；获利1.565D.损失1.75；获利1.745【答案】

19、 B29. 【问题】 下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B30. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A31. 【问题】 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的(

20、)。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C32. 【问题】 资产管理计划的募集方式是（ ）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D33. 【问题】 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B34. 【问题】 期货公司

21、及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A35. 【问题】 根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】 C36. 【问题】 根据下面资料，回答89-90题 A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B37. 【问题】 根据期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机

22、构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A38. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A39. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B