2022年辽宁省基金从业资格证自测模拟提分卷.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A2.【问题】关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C3.【问题】在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向

2、中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】A4.【问题】下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是（）。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金实力C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其

3、管理的资本累计不低于 2 亿美元【答案】D5.【问题】从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】C6.【问题】（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】B7.【问题】关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情

4、况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】D8.【问题】以下（）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.工资发放【答案】D9.【问题】项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括（）。A.公司

5、战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C10.【问题】创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满 2 年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B11.【问题】基金条款书常见的基金条款不包括（）。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】A12.【问题】某股权投资基金 A 拟对目标公司 B 进行初步尽职调查，以下表述正确的是（）.A.初步尽

6、职调查的核心是对 B 公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对 B 公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A 基金与 B 公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对 B 公司的价值进行判断【答案】D13.【问题】甲公司股东包括 ABC，其中 A 持股 60%，B 持股 25%，C 持股 15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东 A 对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东 A 回购某基金投资的行为属于（）。A.管理层回购B.控股股东回购C.

7、参股股东回购库D.员工回购【答案】B14.【问题】下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A15.【问题】合伙型基金的参与主体主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16.【问题】对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的

8、年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B18.【问题】合伙型股权投资基金解散的原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19.【问题】以并购方式实现退出的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20.【问题】股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A21.【问题】可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是（）。A.基

9、金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】C22.【问题】在股权投资基金的分配中，（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】A23.【问题】下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24.【问题】我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设

10、施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】B25.【问题】从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（）转向（），与此相适应，金融市场也将逐步由（）为主转向（）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】A26.【问题】一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B

11、.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C27.【问题】关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C28.【问题】（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】B29.【问题】根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

12、。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D30.【问题】尽职调查的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31.【问题】以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C32.【问题】优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】B33.【问题】下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”

13、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】C34.【问题】股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】C35.【问题】下列选项属于增值税的征税范围的是（）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】A36.【问题】有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

14、B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A37.【问题】中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】D38.【问题】基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B39.【问题】下列关于政府引导基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40.【问题】下列公式不正确的是（）。A.杜邦恒等式

15、为：净资产收益率=销售利润率 X 总资产周转率 X 权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】D41.【问题】股权投资基金的（）是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】B42.【问题】业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D43.【问题】股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。A.B.、C.、D.、【答案】D44.【问题】有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会

16、D.合伙人会议【答案】D45.【问题】关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C46.【问题】企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】A47.【问题】税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利

17、润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】C48.【问题】下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49.【问题】（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】D50.【问题】私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D51.【问题】下列股票估值方法不属

18、于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型【答案】D52.【问题】有关回售权条款，下列表述正确的是（）。A.触发条件具备后，投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务，创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权，出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】D53.【问题】股权投资基金运行

19、期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15 个工作日B.5 个工作日C.10 个工作日D.20 个工作日【答案】B54.【问题】下列关于大宗交易的描述中，错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨

20、大冲击，有利于市场稳定【答案】C55.【问题】（）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】C56.【问题】我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A57.【问题】增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权，该股权基金投资甲公司的投后市净率为（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D58.【问题】对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，合伙协议应当载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C59.【问题】有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】B60.【问题】公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A