2022年青海省证券投资顾问高分通关题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B4. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操

2、作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D6. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研

3、围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D

4、.、【答案】 A15. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的

5、套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分

6、析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C25. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C26. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券市场线可以表示为（

7、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资

8、产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D39. 【问题】 在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A