2022年黑龙江省证券投资顾问深度自测试题2.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D5. 【问题

2、】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C7. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 资产配置在不同层面

3、有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B12. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A

4、.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A16. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题

5、(共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C21. 【问题】 客户信息收集的方法（

6、 ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C27. 【问题】 证券投资

7、顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D29. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 证券公司通过

8、举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B31. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A38. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D39. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A