2022年黑龙江省期货从业资格评估题型.docx
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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】下列主体中,不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】A2.【问题】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A3.【问题】当前十年期国债期货合约的最便宜交割债券(CTD)报价为 102 元,每百
2、元应计利息为 0.4 元。假设转换因子为 1,则持有一手国债期货合约空头的投资者在到期交割时可收到()万元。A.101.6B.102C.102.4D.103【答案】C4.【问题】某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示,其净资本为 6000 万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时,发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提 300 万元;第二,公司未准备计提预计负债,按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为()万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C5.【问题】8 月份,某银行 A1pha
3、策略理财产品的管理人认为市场未来将陷入震荡整理,但前期一直弱势的消费类股票的表现将强于指数。根据这一判断,该管理人从家电、医药、零售等行业选择了 20 只股票构造投资组合,经计算,该组合的值为 076,市值共 8 亿元。同时在沪深 300 指数期货 10 月合约上建立空头头寸,此时的 10 月合约价位在34265 点。10 月合约临近到期,把全部股票卖出,同时买入平仓 10 月合约空头。在这段时间里,10 月合约下跌到 32000 点,而消费类股票组合的市值增长了 734%。此次A1pha 策略的操作共获利()万元。A.2973.4B.9887.845C.5384.426D.6726.365【
4、答案】B6.【问题】下列各种因素中,会导致大豆需求曲线向左下方移动的是()。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】B7.【问题】流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作()。A.狭义货币供应量 M1B.广义货币供应量 M1C.狭义货币供应量 MoD.广义货币供应量 M2【答案】A8.【问题】()定义为期权价格的变化与波动率变化的比率。A.DeltAB.GammAC.RhoD.VegA【答案】D9.【问题】程序化交易的核心要素是()。A.数据获取B.数据处理C.交易思想D.指令执行【答案】C10.【问题】某年 7 月,原油
5、价涨至 8600 元/吨,高盛公司预言年底价格会持续上涨,于是加大马力生产 2 万吨,但 8 月后油价一路下跌,于是企业在郑州交易所卖出 PTA 的 11月期货合约 4000 手(2 万吨),卖价为 8300 元/吨,但之后发生金融危机,现货市场无人问津,企业无奈决定通过期货市场进行交割来降低库存压力。11 月中旬以 4394 元/吨的价格交割交货,此时现货市场价格为 4700 元/吨。该公司库存跌价损失是(),盈亏是()。A.7800 万元;12 万元B.7812 万元;12 万元C.7800 万元;-12 万元D.7812 万元;-12 万元【答案】A11.【问题】根据期货从业人员管理办法
6、对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C12.【问题】负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C13.【问题】在现货贸易合同中,通常把成交价格约定为()的远期价格的交易称为“长单”。A.1 年或 1 年以后B.6 个月或 6 个月以后C.3 个月或 3 个月以
7、后D.1 个月或 1 个月以后【答案】C14.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处()万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】A15.【问题】期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是()。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A16.【问题】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.
8、财政部【答案】C17.【问题】国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。A.10;30B.15;30C.10;20D.15;40【答案】B18.【问题】()负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】A19.【问题】假设产品发行时指数点位为 3200,则产品的行权价和障碍价分别是()。A.3200 和 3680B.3104 和 3680C.3296 和 3840D.320
9、0 和 3840【答案】C20.【问题】2015 年 7 月 8 日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日,国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65 元/手、79.62 元/手;最高价分别为 79.69 元/手、79.66 元/手;最低价分别为 79.37元/手、79.45 元/手;收盘价分别为 79.51 元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定,以国债 0213 冲抵保证金,期货交易所应以()元/手为基准计算价值。A.
10、79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题,每,每题题 2 分,分,选项选项中,至少两个符合中,至少两个符合题题意意)1.【问题】为避免现货价格上涨的风险,交易者可进行的操作有()。A.买入看涨期货期权B.卖出看涨期货期权C.买进期货合约D.卖出期货合约【答案】AC2.【问题】下列论述属于波浪理论的是()。A.价格上涨、下跌现象是不断重复的。而且价格涨跌规律具有周期性特征。像水的波浪一样,循环往复B.价格运行的大的周期可以细分出小的周期,小的周期又可以再细分成更小的周期;价格周期无论时间长短,都是以一种运动模式进行C.一个完整的价格周期要
11、经过 8 个过程,上升周期由 5 个上升过程(上升浪)和 3 个下降调整过程(调整浪)组成D.一个完整的价格周期要经过 8 个过程,下跌周期有 5 个下跌过程(下跌浪)和 3 个上升调整过程(调整浪)组成【答案】ABCD3.【问题】张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是()A.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征C.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识。期货公司无需向张某充
12、分揭示金融期货风险D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力【答案】BD4.【问题】我国期货公司的职能主要有()等。A.提供期货交易咨询服务B.控制客户的交易风险C.接受客户全权委托进行期货交易D.根据客户指令代理期货交易【答案】ABD5.【问题】某套利者利用棕榈油期货进行套利,T0 时刻建仓后棕榈油期货价格变化情况如下表所示。则平仓时,价差缩小的情形有()。A.B.C.D.【答案】ABC6.【问题】()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答
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