2022年辽宁省证券投资顾问自测试题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C3.【问题】以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5.【问题

2、】对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B6.【问题】家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C7.【问题】人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利

3、将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10.【问题】企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A11.【问题】证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A12.【问题】下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A13.【问题】存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的

4、情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D15.【问题】下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B16.【问题】下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18.【问题】现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19.【问题】关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20.【问题】威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，

5、至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C21.【问题】按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22.【问题】从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23.【问题】如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看

6、，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A24.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25.【问题】在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B28.【问题】有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29.【问题】以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D30.【问题】宏观分

7、析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B31.【问题】买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D32.【问题】在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33.【问题】投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A34.【问题】下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D35.【问题】风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A36.【问题】理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39.【问题】客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D