2022年黑龙江省证券投资顾问深度自测题56.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C2.【问题】人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A3.【问题】制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】套利定利理

2、论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B5.【问题】风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A6.【问题】在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B7.【问题】以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A9.【问题】货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B11.【问题】证券公司、证券

3、投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A12.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D13.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D14.【问题】公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D16.【问题】证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】某公司某年度的资产负

4、债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A18.【问题】以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.

5、C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A21.【问题】客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】A23.【问题】（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.

6、财务杠杆【答案】C24.【问题】根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B26.【问题】移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D27.【问题】宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C28.【问题】债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C29.【问题】企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A30.【问题】下列关于弱式有效

7、市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B32.【问题】已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33.【问题】证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风

8、险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C34.【问题】关于计息次数和现值，终值的关系，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C35.【问题】影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C36.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38.【问题】商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B