2022年全国证券投资顾问提升试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B5. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两

2、家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A7. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】

3、D10. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A12. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查

4、表相结合【答案】 B14. 【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A15. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答

5、案】 D20. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C21. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定

6、，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游

7、敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B28. 【问题】 王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】 B29. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B30. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【

8、问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C32. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（ ）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A34. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A35. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C38. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C39. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D