2022年全省证券从业自我评估考试题55.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 下列关于科创板的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 下列事项属于有限责任公司董事会职权的是()。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行()等活动。A.B.C.D.【答案
2、】 A6. 【问题】 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人()。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产【答案】 A7. 【问题】 A公司推出“美股投资基金”业务,实际上并未进行基金登记,违法获利300万元,需要接受的处罚为责令改正,没收违法所得,并处( )万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】 A8. 【问题】 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定()。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过()。A.200人B.150人C.50人D.
3、10人【答案】 A10. 【问题】 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 当期货交易出现()情况时,交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C12. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A13. 【问题】 证券公司申请融
4、资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 按照刑法第一百八十条规定,对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍或者()倍以下罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑。A.3;1B.5;3C.3;2D.5;5【答案】 D15. 【问题】 按照刑法第一百八十条规定,对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上()倍以下罚金。单位犯前款罪的,A.3;10B.5;5C.5;1
5、0D.3;5【答案】 B16. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D17. 【问题】 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括()。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】 D18. 【问题】 李明向其朋友介绍证券账户的开立过程,他的说法中不合规定的是()。A.李明
6、在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时,证券公司委派了两名工作人员为其办理手续,其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A19. 【问题】 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的,其法律文件应明确基础资产的()。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形()。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司与其股东(或者股东的关
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